双良节能系统股份有限公司 （二）发表独立意见及参加独立董事专门委员会情况 2023 年度独立董事述职报告 （张伟华） 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引》以及《公司章程》的有关规定，本着客观、独立的 原则，现将本人 2023 年履职情况报告如下： 一、基本情况 本人张伟华，获中国人民大学管理学硕士和财务学博士学位。现为北京工商 大学商学院财务系教授、商学院副院长、党委委员，拥有财政部全国会计领军（后 备）人才和北京市"青年拔尖"人才头衔，为中国会计学会高级会员、中国会计 学会财务成本分会理事。现任本公司独立董事。 二、年度履职概况 （一）本年度出席董事会、股东大会和各专门委员会情况 2023 年度，本人参加公司召开的股东大会会议 3 次、董事会会议 15 次、审 计委员会会议 3 次、薪酬与考核委员会会议 1 次，参加公司 2023 年第三季度业 绩说明会 1 次，我对公司本年度的董事会议案及专门委员会相关议案未提出异议， 未有提议召开临时股东大会和董事会的情况。 (1)2023 年 2 月 23 日公司召开八届董事会 2023 年第一次临时会议，我们 ...

对会计师事务所2023年度履职情况评估报告 双良节能系统股份有限公司 双良节能系统股份有限（以下简称"公司"）聘请天衡会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"天衡会计师事务所"）作为公司2023年年度审计会计师 事务所。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》，公司对天衡会计师事务所在近一年审计中的履职情况进 行了评估。经评估，公司认为近一年天衡会计师事务所资质等方面合规有效， 履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下。 一、资质条件 1、基本信息 | 事务所名称 | 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2013年11月4日 是否曾从事证券服务业务 | 是 | | 执业资质 | 天衡会计师事务所已取得江苏省财政厅颁发的《会计师事务 所执业证书》，是中国首批获得证券期货相关业务资格和首 批取得金融企业审计资格的会计师事务所之一。 | | | 注册地址 | 南京市建邺区江东中路106号1907室 | | （1）机构性质：特殊普通合伙企业 （2）统一社会信用代码：9132000008315858 ...

| 证券代码：600481 | 证券简称：双良节能 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110095 | 转债简称：双良转债 | | (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 双良节能系统股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 16 日 14 点 00 分 召开地点： 内蒙古自治区包头市包头稀土高新技术产业开发区翠湖路 35 号 双良硅材料（包头）有限公司会议室 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络 ...

双良节能系统股份有限公司 （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； 独立董事专门会议议事规则 第一条 为进一步完善公司的法人治理，保护中小股东及利益相关者的利益， 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号-规范运作》（以下简称《上交所 1 号指引》）、《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上海上市规则》）、《双良节能系统股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）及《双良节能系统股份有限公司独立董 事工作制度》等有关规定，并结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立非执行董事（以下简称"独 立董事"）参加的会议。 第三条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，独立董事专门会 议定期会议每年召开一次，半数以上独立董事可以提议召开独立董事专门会议临 时会议。 第四条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举 1 名独立董事召集 和主持；召集人不履职或者不能履职时，2 名及以上独立董事可以自行召集并推 举 1 名代表主持。 第五条 召开通知应由召集人通过公司董事会秘书于会议召开前 3 天以书 面形式或其他有效方式通 ...

双良节能系统股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （樊高定） 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引》以及《公司章程》的有关规定，本着客观、独立的 原则，现将本人 2023 年履职情况报告如下： 一、基本情况 本人樊高定，现任双良节能系统股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，曾任合肥通用机械研究院院长，合肥通用机械研究院党委书记和安徽省科 协副主席；现任中国制冷空调工业协会名誉理事长，中国制冷学会名誉副理事长。 二、年度履职概况 （一）本年度出席董事会、股东大会和各专门委员会情况 2023 年度，本人参加公司召开的股东大会会议 3 次、董事会会议 15 次、提 名委员会会议 3 次、战略与 ESG 委员会会议 1 次，参加公司 2022 年度暨 2023 年第一季度业绩说明会 1 次，我对公司本年度的董事会议案及专门委员会相关议 案未提出异议，未有提议召开临时股东大会和董事会的情况。 （二）发表独立意见及参加独立董事专门委员会情况 (1)2023 年 2 月 23 日公司召开八届董事会 2023 年第一次临时会议，我们对 会上审议的相关事项 ...

双良节能系统股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范公司的关联交易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交 易决策行为的公允性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》以及《双良节能系统股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二章 关联人和关联交易 1 第二条 关联交易的定义: 关联交易是指指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关 联人之间发生的转移资源或义务的事项，具体包括: (一) 购买或出售资产; (二) 对外投资(含委托理财、委托贷款、对子公司投资等); (三) 提供财物资助; (四) 提供担保; (五) 租入或租出资产; (六) 委托或者受托管理资产和业务; (七) 赠与或受赠资产; (八) 债权或债务重组; (九) 转让或者受让研究与开发项目; (十) 签订许可使用协议; (十一) 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等） (十二) 购买原材料、燃料、动力; (十三) 销售产品、商品; (十四) 提供或接受劳务; (十 ...

| 证券代码：600481 | 证券简称：双良节能 | 编号：2024-019 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110095 | 转债简称：双良转债 | | 双良节能系统股份有限公司 八届董事会2024年第三次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 表决结果：同意：8 票，反对：0 票，弃权：0 票 具体内容详见同日公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 披露的相关制度全文。 特此公告。 双良节能系统股份有限公司 二〇二四年四月四日 双良节能系统股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 2 日以书面 送达及传真方式向公司全体董事发出召开八届董事会 2024 年第三次临时会议的 通知，会议于 2024 年 4 月 3 日在江阴国际大酒店会议室以现场结合通讯方式召 开，会议应到董事 8 名，实到董事 8 名。本次会议的召集和召开符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定，会议决议为有效决议。会议由董事长缪文彬先生主 持,审议通过 ...

| 证券代码：600481 | 证券简称：双良节能 | 编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110095 | 转债简称：双良转债 | | 双良节能系统股份有限公司 关于聘任董事会秘书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 双良节能系统股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 3 日召开 了八届董事会 2024 年第三次临时会议，审议通过了《关于聘任公司董事会秘书 的议案》，现将相关情况公告如下： 二、公司董事会秘书联系方式 办公电话：0510-86632358 传真：0510-86631333 电子邮箱：600481@shuangliang.com 通讯地址：江苏省江阴市西利路 88 号双良节能系统股份有限公司办公大楼 5 楼。 特此公告。 一、聘任公司董事会秘书情况 经公司董事长提名、董事会提名委员会审查，同意正式聘任公司副总经理杨 力康先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第八届董事会 届满之日止（简历附后）。 杨力康先生已 ...

双良节能系统股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善双良节能系统股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，防范内幕信息知情 人员滥用知情权、泄漏内幕信息、进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上海 证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 信息披露事务管理》、《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务办 理》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事长为第一责任人，董 事会授权董事会秘书组织实施。 第三条 董事会秘书办公室具体负责公司内幕信息的日常管理工作。公司任 何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的 内容。 第二章 内幕信息的范围 第四条 本制度所称内幕信息，是指《证券法》所规定的，涉及上市公司的 经营、财务或者对公司 ...

双良节能系统股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 1 第一条 为规范双良节能系统股份有限公司(以下简称"公司")信息披露,促进公 司依法规范运作,维护公司和投资者的合法权益,依据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》(以 下简称"《管理办法》")等国家有关法律、法规、证券监管部门的相关 规范性文件及《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》 的有关要求,特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于上市公司信息披露的标 准要求及公司自愿性信息披露的标准,根据相关法律、法规、部门规章及 证券监管部门的规范性文件,将可能对公司股票及衍生品种等价格产生较 大影响而投资者尚未得知的重大信息,在规定时间内,通过规定的媒体,以 规定的方式向社会公众公布,并在证券监管部门备案。 第三条 本制度应当适用于如下人员和机构: (一) 公司董事会秘书和信息披露管理部门; (二) 公司董事和董事会; (三) 公司监事和监事会; (四) 公司高级管理人员; (五) 公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人; (六) 公司控股股东、实际控制人和持股 ...