宁波均胜电子股份有限公司 关于召开2023年年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 投资者可于 2024 年 3 月 28 日（星期四）至 4 月 3 日（星期三）16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 （600699@joyson.cn）进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进 行回答。 证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2024-020 重要内容提示： 宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 3 月 28 日披 露公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年年度 经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 4 月 8 日 15:00-16:00 举行 2023 年年 度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以视频录播结合网络互动形式召开，公司将针对 2023 年 年度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等相关法律法规 的要求，宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任 独立董事魏学哲、鲁桂华、余方的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 宁波均胜电子股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 宁波均胜电子股份有限公司董事会 2024 年 3 月 27 日 经核查独立董事魏学哲、鲁桂华、余方的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规 范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第 2403532 号 宁波均胜电子股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了宁波均胜电子股份有限公司 (以下简称"贵公司") 2023 年 12 月 31 日的财务报告 内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是 ...

中国国际金融股份有限公司 关于宁波均胜电子股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意宁波均胜电子 股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1169 号）同意注册， 宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"均胜电子"、"公司"）向特定对象发行人民币 普通股股票 40,616,919 股（以下简称"本次发行"），募集资金总额为人民币 365,146,101.81 元。 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐人"）作为均胜电子 本次发行的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的要求，于 2024 年 3 月 20 日-2024 年 3 月 22 日、2024 年 3 月 26 日对均胜电子进行了现场检查， 参加人员为保荐代表人孙英纵、陈贻 ...

证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2024-018 宁波均胜电子股份有限公司 关于修订《公司章程》及制定、修订 部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"或"均胜电子"）于2024年 3月27日召开第十一届董事会第十五次会议，审议并通过了《关于修订<公司章程> 的议案》、《关于修订<均胜电子独立董事制度>的议案》、《关于制定<均胜电 子独立董事专门会议制度>的议案》、《关于修订<均胜电子董事会审计委员会工 作细则>的议案》、《关于修订<均胜电子会计师事务所选聘制度>的议案》、《关 于制定<均胜电子期货和衍生品交易管理制度>的议案》以及《关于修订<均胜电 子重大信息内部报告制度>的议案》。同日，公司召开第十一届监事会第八次会 议，审议并通过了《关于修订<公司章程>的议案》。具体情况如下： 一、《公司章程》修订情况 为进一步完善公司治理，健全现金分红机制、落实独立董事制度改革等相 关要求，根据《上市公司章程指引》、《上市公司监管指引第3 ...

公司代码：600699 公司简称：均胜电子 宁波均胜电子股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 宁波均胜电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临 2024-017 宁波均胜电子股份有限公司 关于为董事、监事及高级管理人员等 购买责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步完善宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）风险管理体 系，降低公司治理与运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员在各自职责 范围内更充分地发挥决策、监督和管理的职能，根据《上市公司治理准则》等相 关规定，公司拟为全体董事、监事及高级管理人员等购买责任保险。 2024 年 3 月 27 日，公司召开第十一届董事会第十五次会议、第十一届监事 会第八次会议分别审议了《关于为董事、监事及高级管理人员等购买责任险的议 案》，由于公司全体董事、监事均为被保险人，因此在审议该项议案时均进行了 回避表决。本事项尚需提交公司股东大会审议批准。上述责任保险的具体方案如 下： 1、投保人：宁波均胜电子股份有限公司 3、累计赔偿限额：1 亿元人民币 4、保费总额：不超过 40 万元人民币（最终保费根据保险公司报价确定） 2、被保险人：董 ...

一、董事会审计委员会基本情况 公司第十届董事会审计委员会为独立董事魏云珠女士、独立董事朱天先生和 副董事长朱雪松先生，其中魏云珠女士担任主任委员。 因公司第十届董事会任期届满，公司于 2023 年 4 月 20 日召开 2022 年年度 股东大会，投票表决通过了董事会换届选举的相关议案。同日，公司召开第十一 届董事会第一次会议，会议选举公司第十一届董事会审计委员会委员为独立董事 鲁桂华先生、独立董事余方先生以及董事长王剑峰先生，其中鲁桂华先生担任主 任委员。换届后的审计委员会各成员任期至第十一届董事会任期届满时止。 二、董事会审计委员会会议召开情况 2023 年度公司董事会审计委员会共召开 5 次会议，具体召开情况如下： （一）于 2023 年 2 月 21 日召开董事会审计委员会 2023 年第一次会议，审 议通过了《关于签署<附生效条件的向特定对象发行股票认购协议之补充协议 （二）>暨关联交易事项的议案》。 宁波均胜电子股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《公司 ...

证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：临2024-014 宁波均胜电子股份有限公司 关于预测2024年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对公司的影响：有利于公司的日常生产经营，不会对公司 的经营成果和财务状况产生不利影响；日常关联交易金额较小，不会对关联方 形成较大的依赖，不会损害公司及中小股东的利益。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 经宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事专门会议 2024 年第一次会议审议通过，公司于 2024 年 3 月 27 日召开第十一届董事会第 十五次会议，以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权（公司共计 9 名董事，其中关联 董事王剑峰先生、朱雪松先生回避表决）的表决结果通过了《关于预测 2024 年 度日常关联交易的议案》。 同日，公司召开第十一届监事会第八次会议，以 3 票同意、0 票反对、0 票 弃权的表决结果审议并通过了《关于预测 202 ...

宁波均胜电子股份有限公司 期货和衍生品交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波均胜电子股份有限公司（以下简称"公司"或"均胜电 子"）期货和衍生品交易行为，加强对期货和衍生品交易的管理，有效防范和 控制风险，确保公司资产安全，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国期货和衍生品 法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——交易与关联交易》等法律、行政法规、规范性文件及《宁波均 胜电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，制定《宁波均胜电子股份有限公司期货和衍生品交易管理制 度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标 的交易活动。本制度所述衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期 合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基 础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述 标的的组合。 1 （四）根据公司的风险承受能力确定交易品种、规模及期限。 第二章 交易品种与类 ...