独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善上海锦江国际酒店股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、 法规、规范性文件及《上海锦江国际酒店股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 上海锦江国际酒店股份有限公司 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断， 并且形成讨论意见。独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员 会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定履行职责。 第三条 公司独立董事专门会议每年至少召开一次。独立董事专门会议召集 人认为有必要时，或半数以上独立董事提议时，可以召开独立董事专门会议。 第八条 独立董事原则上应该亲自出席独立董事专门会议，如有特殊情况， 也可以委托其他独立董事代为出席会议并行使表决权。独立董事委托其他独立董 1 事代为出席会议并行使表决权的，应向会议主持人提交授权委托书。授权委托书 应 ...

上海锦江国际酒店股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理办法 第一条 为加强对上海锦江国际酒店股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，明确办理相关事 宜的程序，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》和《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》等法律法规和规 范性文件的要求，特制定本管理办法。 第二条 本办法适用于本公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 公司股东以及董事和高级管理人员等主体所持股份变动行为应当遵守法律法 规、上海证券交易所（以下简称"上交所"）相关规定、公司章程、本办法等规定。 公司股东以及董事和高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变动方式、 变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第三条 公司及其董事和高级管理人员应当保证其向上交所申报数据的真实、 准确、及时、完整，同意上交所及时公布相关人员持有本公司股份的变动情况， 并承担由此产生的法律责任。 第四条 公 ...

第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集 资金,不得利用公司募集资金及募集资金投资项目(以下简称"募投项目")获取 不正当利益。 上海锦江国际酒店股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强和规范上海锦江国际酒店股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者 的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规及规范性文件的要 求,以及《公司章程》的规定，特制订本办法。 第二条 本办法所称"募集资金"是指公司通过公开发行证券（包括配股、增 发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行 证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责,督促公司规范使用募集资金, 自觉维护公司募集资金安全,不得参与、协助或 ...

上海锦江国际酒店股份有限公司 境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度 第一条 为保障国家经济安全、保护社会公共利益、维护上海锦 江国际酒店股份有限公司（以下简称"公司"）、公司不时通过股 权直接或间接控制主体或联营主体（以下合称"锦江酒店集团"） 的合法权益、确保锦江酒店集团在中华人民共和国（以下简称"中 国"）境外（为免疑义，仅为本制度之目的，"中国境内"不包括 中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区，"中 国境外"包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台 湾地区）发行证券及上市过程中的信息安全并规范锦江酒店集团及 证券公司、证券服务机构在锦江酒店集团境外发行证券及上市过程 中的档案管理，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和 国保守国家秘密法》、《中华人民共和国档案法》、《中华人民共 和国会计法》、《中华人民共和国注册会计师法》、《中华人民共 和国国家安全法》、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》 和《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工 作的规定》（中国证券监督管理委员会、财政部、国家保密局、国 家档案局公告[2023]44 号）等有关法律法规 ...

关联交易管理制度 上海锦江国际酒店股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为进一步规范上海锦江国际酒店股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——交易与关联交易》、《上市公司信息披露管理办法》及《上海锦江国 际酒店股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本管理 制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公 司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐 瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或者其 他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或其他组织）； ...

上海锦江国际酒店股份有限公司 章程（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为维护上海锦江国际酒店股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"） 和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经上海市人民政府财贸办公室"沪府财贸(92)第 661 号文、上海市经济 体制改革办公室沪体改办(92)第 136 号文"批准，以募集方式设立；在上海市工 商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号：企股沪总字第 019036 号。 《公司法》颁布以后，公司按照有关规定，对照《公司法》进行了规范，并依法 履行了重新登记手续。公司现统一社会信用代码：91310000132203715W。 第三条 公司于 1994 年 11 月 30 日经上海市证券办公室批准，首次向境外 投资 ...

上海锦江国际酒店股份有限公司 董事会议事规则（草案） （H 股发行上市后适用） 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使 董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决 策水平，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上 海证券交易所股票上市规则》、《境内企业境外发行证券和上市管 理试行办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简 称"《香港上市规则》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会秘书室 董事会下设董事会秘书室，处理董事会日常事务。 董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会秘书室负责人。 第三条 定期会议 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 1 （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； 第六条 临时会议的提议程序 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开四次会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书室应当充 分征求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求首席执行官和其他高 级管理人员的意见。 （一）提议人的姓名或者名称； （二 ...

上海锦江国际酒店股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海锦江国际酒店股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露行为，促进公司依法规范运作，保障信息披露真实、及时、准确、完整，维 护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》、《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）和《上海锦江国际酒店股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露 的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 公司及相关信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提 前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义务人提供 ...

上海锦江国际酒店股份有限公司 董事会审计、风控与合规委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，提高董事会科学决策能力， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经营层的有效监督，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海锦江国际酒 店股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规 定，制定本工作细则。 第二条 董事会审计、风控与合规委员会（以下简称"审计、 风控与合规委员会"）是董事会设立的专门工作机构，行使《公 司法》规定的监事会的职权，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计、风控与合规委员会成员由三至五名董事组 成，成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董 事应当过半数且至少有一名独立董事为会计专业人士。 审计、风控与合规委员会成员应当具备履行公司审计、风控 与合规委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计、风控与合规委员会委员由董事长、二分之一 以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产 生并任命。 第 ...

上海锦江国际酒店股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使 董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决 策水平，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上 海证券交易所股票上市规则》等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会秘书室 董事会下设董事会秘书室，处理董事会日常事务。 董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会秘书室负责人。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会 议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书室应当充 分征求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求首席执行官和其他高 级管理人员的意见。 第五条 临时会议 第六条 临时会议的提议程序 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会 秘书室或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。 书面提议中应当载明下列事项： 提案内容应当属于公司章程规定的董事会职权范围内的事 项，与提案有关的材料应当一并提交。 董事会秘书室在收到上 ...