晋能控股山西煤业股份有限公司 二○二三年第一次临时股东大会 会 议 资 料 二○二三年九月十三日 | 一、会议须知----------------------------------------------------1 | | --- | | 二、会议议程----------------------------------------------------3 | | 三、会议议案----------------------------------------------------5 | | 1、关于续聘立信会计师事务所为公司审计机构的议案--------------5 | | 2、关于修订《公司章程》的议案----------------------------------9 | 会议须知 为维护广大投资者的合法权益，确保股东大会的正常秩序和 议事效率，根据《公司法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》 和公司《股东大会议事规则》的有关规定，特制定如下参会须知， 望现场出席股东大会的全体人员严格遵守： 一、为能及时统计出席会议的股东（股东代理人）所代表的 持股总数，务请登记出席股东大会的股东及股东代表于 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥7,452,517,267.86, a decrease of 15.95% compared to ¥8,866,448,610.68 in the same period last year[13]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was ¥1,385,608,490.92, down 40.58% from ¥2,332,015,236.22 in the previous year[13]. - Basic earnings per share for the first half of 2023 were ¥0.83, a decrease of 40.29% from ¥1.39 in the same period last year[14]. - The company reported a decrease of 43.10% in net profit after deducting non-recurring gains and losses, amounting to ¥1,342,229,257.88 compared to ¥2,358,933,039.01 last year[13]. - The company reported a total comprehensive income for the first half of 2023 of approximately CNY 2.00 billion, a decrease from CNY 3.23 billion in the same period of 2022, representing a decline of about 38.0%[94]. Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities increased by 39.14% to ¥3,541,975,956.78, compared to ¥2,545,561,261.64 in the same period last year[13]. - The company reported a net cash outflow from investing activities of ¥340,069,880.10, worsening from a net outflow of ¥231,511,946.58 in the prior year[100]. - Cash inflow from financing activities was ¥200,000,000.00, significantly lower than ¥2,498,600,000.00 in the same period last year, representing a decrease of 92%[100]. - The ending balance of cash and cash equivalents was ¥18,125,215,213.26, down from ¥19,234,810,096.51 at the end of the previous year[101]. - The company maintained a loan repayment rate of 100% and an interest payment rate of 100%[84]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥41,319,061,318.55, a decrease of 2.13% from ¥42,218,384,893.14 at the end of the previous year[13]. - Total liabilities decreased to CNY 18.75 billion from CNY 21.02 billion, a reduction of approximately 10.77%[88]. - The company's short-term borrowings were CNY 800 million, down from CNY 1.54 billion, reflecting a decrease of about 48.00%[87]. - The debt-to-asset ratio decreased to 45.37%, down by 4.42% compared to the previous year-end[84]. - The company's equity attributable to shareholders increased to CNY 15.18 billion from CNY 14.54 billion, an increase of approximately 4.43%[88]. Operational Highlights - The company achieved a total coal production of 17.0068 million tons and a sales volume of 14.4841 million tons during the reporting period, generating a sales revenue of 7.307 billion RMB[20]. - The company reported a significant increase in management expenses by 113.57%, from 168.6 million RMB to 360.1 million RMB, primarily due to operational adjustments[23]. - The company did not incur any research and development expenses during the reporting period, marking a 100% decrease compared to the previous year[23]. - The company experienced a 39.40% reduction in financial expenses, decreasing from 168.2 million RMB to 101.9 million RMB[23]. - The company is focusing on smart mining and technological upgrades to enhance operational efficiency and safety[19]. Environmental and Social Responsibility - The company has made significant improvements in its wastewater treatment capacity, increasing from 3,000 m³/d to 6,000 m³/d, ensuring all treated water is reused[41]. - The company has established a comprehensive environmental protection plan, with all emissions meeting the required standards[43]. - The company has planted 88,700 trees and covered 1,002.11 acres (approximately 66.8 million square meters) with ecological net and grass[54]. - The company has conducted visits and provided assistance to 1,100 households in the targeted poverty alleviation efforts[55]. - The company has implemented pollution control measures, including the removal of all boilers at the Tashan Baidong Well and the construction of energy-saving facilities[41]. Corporate Governance - The company held its 2022 Annual General Meeting on May 19, 2023, with 59.47% of voting shares represented in person and 7.61% via online voting[32]. - The company completed the election of its eighth board of directors and supervisory board on May 19, 2023, with a new term of three years starting from the date of the meeting[36]. - The company has undergone significant changes in its board and supervisory personnel, with multiple resignations and elections[34]. - The company has not disclosed any plans for profit distribution or capital reserve transfer to increase share capital during this reporting period[2]. - The company has committed to avoiding competition with its controlling shareholder, ensuring compliance with regulatory requirements[57]. Accounting Policies and Financial Reporting - The financial statements are prepared based on the going concern assumption, in accordance with the relevant accounting standards[113]. - The company recognizes losses from internal transactions in full if related assets show impairment losses, ensuring accurate financial reporting[120]. - The company applies fair value measurement for identifiable assets and liabilities in non-common control business combinations from the acquisition date[120]. - The company estimates expected credit losses for financial assets measured at amortized cost and those measured at fair value with changes recognized in other comprehensive income, considering past events, current conditions, and forecasts of future economic conditions[138]. - The company recognizes government grants as monetary or non-monetary assets, categorized into asset-related and income-related grants[177].

第八届董事会第二次会议决议公告 证券代码：601001 证券简称：晋控煤业 公告编号：临2023－020 债券代码：163920 债券简称：20同股01 债券代码：185329 债券简称：22晋股01 晋能控股山西煤业股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 一、董事会会议召开情况 晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 17 日以书面、传真或电子邮件方式向全体董事、监事发出了 召开第八届董事会第二次会议的通知。会议于 2023 年 8 月 28 日在公 司二楼会议室以现场及通讯表决方式召开。会议应出席董事 15 人， 实际出席董事 15 人。以通讯表决方式出席会议的人数为 1 人。会议 由公司董事长李学慧先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定。公司监事及其他高级管理人员列席了会议。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》 该议案 15 票同意，0 票反对，0 票弃权 议案具体内容见上交所网站 www.sse.c ...

证券代码：601001 证券简称：晋控煤业 公告编号：临2023－024 债券代码：163920 债券简称：20同股01 债券代码：185329 债券简称：22晋股01 晋能控股山西煤业股份有限公司 第八届监事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 2、审议通过了《关于续聘立信会计师事务所为公司审计机构的议 案》 1 该议案 5 票同意，0 票反对，0 票弃权 具体内容见公司发布的《晋能控股山西煤业股份有限公司关于续 聘 2023 年度会计师事务所的公告》。 上述第 2 项议案尚需提交公司股东大会审议。 一、 监事会会议召开情况 晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 17 日以书面、传真或电子邮件方式向全体监事发出了召开第八届 监事会第二次会议的通知，会议于 2023 年 8 月 28 日在公司二楼会议 室以现场会议方式召开，会议应到监事 5 人，实到监事 5 人。会议由 公司监事会主席雷永升主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定。公司高级管理人员列席 ...

2 证券代码：601001 证券简称：晋控煤业 公告编号：临2023－022 债券代码：163920 债券简称：20同股01 债券代码：185329 债券简称：22晋股01 晋能控股山西煤业股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事 会第二次会议审议通过了《关于公司修订<公司章程>的议案》。根据上 级党委要求，以及中国证监会最新法律法规的规定，公司拟对《公司 章程》部分条款作出如下修订： | 原条款 | 修订后条款 | | --- | --- | | 第四十一条 股东大会是公司的权力机构，依法行使 | 第四十一条 股东大会是公司的权力机构，依法行使 | | 下列职权: | 下列职权: | | (一)决定公司的经营方针和投资计划； | (一)决定公司的经营方针和投资计划； | | (二)选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有 | (二)选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有 | | 关董事的报酬事项； | 关董事的报酬 ...

晋能控股山西煤业股份有限公司 章 程 2023 年 8 月 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 111 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 15 | | 第五章 | 党委 | 18 | | 第六章 | 董事会 | 20 | | 第一节 | 董事 | 20 | | 第二节 | 董事会 | 22 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 | 25 | | 第八章 | 监事会 | 28 | | 第一节 | 监事 | 28 | | 第二节 | 监事会 | 28 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | ...

晋能控股山西煤业股份有限公司 关于与大同煤矿集团财务有限责任公司之间关联 存贷款等金融业务的风险持续评估报告 根据上交所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交 易与关联交易》的要求，晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称 "晋控煤业"或"本公司"）通过查验大同煤矿集团财务有限责任公 司（以下简称"财务公司"）的《营业执照》与《金融许可证》等资 料，并审阅了包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公 司的定期财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，具 体情况报告如下： 一、 大同煤矿集团财务有限责任公司基本情况 (一)公司简介 财务公司是经银监复〔2013〕68 号文批准由晋能控股煤业集团 有限公司（原大同煤矿集团有限责任公司，以下简称"煤业集团"） 和本公司于 2013 年 2 月共同出资设立，注册资本 100,000.00 万元人 民币，其中：煤业集团出资 80,000.00 万元，占财务公司注册资本的 80%；晋控煤业出资 20,000.00 万元，占财务公司注册资本的 20%。 2015 年财务公司经山西省国资委《关于大同煤矿集团财务有限 责任公司增资扩股的意见》（晋国资产权 ...

证券代码：601001 证券简称：晋控煤业 公告编号：2023-023 晋能控股山西煤业股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 召开的日期时间：2023 年 9 月 13 日 9 点 30 分 召开地点：公司二楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年9月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 13 日 至 2023 年 9 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统 ...

晋能控股山西煤业股份有限公司第八届董事会 二、对《关于续聘立信会计师事务所为公司审计机构的议案》的独 立意见 立信会计师事务所为国内具有从事证券、期货相关业务审计资格 的大型会计师事务所，能够独立、客观、公正地执行各项审计业务，能 满足公司财务报告及内控审计工作的要求。审议程序符合《公司法》等 法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东 利益，尤其是中小股东利益的情形。同意聘请立信会计师事务所作为公 司 2023 年度财务决算报告和内部控制审计机构。 第二次会议独立董事意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联 交易》等有关规定,作为公司独立董事，我们对公司第八届董事会第二 次会议将审议的议案进行了认真审阅并尽职调查后，发表独立意见如 下： 一、对《关于公司与财务公司关联存贷款等金融业务的风险持续 评估报告》的独立意见： 报告充分反映了财务公司的经营资质、内部控制、经营管理和风险 管理状况，结论客观、公正，不存在损害本公司及股东尤其是中小股东 利益的情况。财务公司作为非银行金融机构，具有合法有效的《营业 ...

证券代码：601001 证券简称：晋控煤业 公告编号：临2023－021 债券代码：163920 债券简称：20同股01 债券代码：185329 债券简称：22晋股01 晋能控股山西煤业股份有限公司 关于续聘2023年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 ●拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合 伙） 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）2022 年 较好地完成了公司有关财务报告审计和内部控制审计工作。依据公司 公开招标结果，立信中标成为公司 2023 年度财务报告审计机构和内部 控制审计机构，聘期从本次股东大会批准之日起至 2023 年度股东大会 结束之日止，聘任总费用为人民币 189 万元。其中，财务报告审计费 用 144 万元；内控审计服务工作费用 45 万元。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国 会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 ...