兴业证券医药日报20240423 本日医药板块指数上涨0.99%，沪深300指数下跌0.70%，创业板指数上涨0.15%。个 股涨幅前三为迪哲医药-U（10.99%）、立方制药（10.02%）、甘李药业（9.99%），涨 幅后三为拓新药业（-13.14%）、智飞生物（-11.99%）、百洋医药（-10.89%）。 -业绩财务- 【辰光医疗】2023年年度报告。报告期内，公司实现营业收入165,644,428.37元，比 上年同期下降了11.80%，营业利润-19,590,860.31元，比上年同期下降196.95%，归属 于上市公司股东的净利润-11,782,726.74元，比上年同期下降150.18%。 【东亚药业】2023年年度报告。报告期内，公司实现营业收入135,644.81万元，较上 年同期增长15.00%；实现归属于上市公司股东的净利润为12,124.94万元，较上年同 期增长16.11%。 【美康生物】2024 年第一季度报告。报告期内实现营业收入481,512,053.72元，比上 年同期降低1.91%，实现归属于上市公司股东的净利润79,096,771.20元，比上年同期 增长10.76%。 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-008 兴业证券股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 董 事 会 兴业证券股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 12 月 18 日发行 2023 年度第一期短期融资券，发行总额人民币 30 亿元，票面利率 2.79%，期限 85 天， 兑付日为 2024 年 3 月 12 日（详见公司 2023 年 12 月 19 日披露的《关于 2023 年 度第一期短期融资券发行结果的公告》）。 二〇二四年三月十三日 2024 年 3 月 12 日，公司完成本期短期融资券兑付，本息合计人民币 3,019,438,524.59 元。 特此公告。 2023 年度第一期短期融资券兑付完成公告 兴业证券股份有限公司 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-007 兴业证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 律、法规及《公司章程》的有关规定。本次股东大会由公司董事会召集，杨华辉 董事长主持会议。 （五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1.公司在任董事 8 人，出席 7 人，独立董事吴世农先生因事请假无法参会； 2.公司在任监事 4 人，出席 4 人； 3.公司董事会秘书出席，其他高管列席会议。 二、议案审议情况 （一）非累积投票议案 （一）股东大会召开的时间：2024 年 2 月 22 日 （二）股东大会召开的地点：福建省福州市鼓楼区湖东路 268 号兴业证券大厦 9 楼会议室 （三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1.出席会议的股东和代理人人数 | 37 | | --- | --- | | 2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） ...

国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 关于兴业证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：兴业证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）于 2024 年 2 月 22 日召开，国浩律师（上海）事务所（以下 简称"本所"）接受公司的委托，指派律师（以下简称"本所律师"）出席会议，并依 据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员 会发布的《上市公司股东大会规则》和《兴业证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）出具本法律意见书。 国浩律师（上海）事务所 本所律师已经按照有关法律、法规的规定对公司本次股东大会召集、召开程序 是否合法以及是否符合《公司章程》、出席会议人员的资格、召集人资格的合法有 效性和股东大会表决程序、表决结果的合法有效性发表法律意见。法律意见书中不 存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。 本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。 本法律意见书依据国家有关法律、法规的规定而出具。 本所律师同意将本法律意见书作为公司 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-006 兴业证券股份有限公司 为境外控股公司发行美元债券提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 一、担保情况概述 近日，兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"公司"）境外 控股公司兴证国际金融集团有限公司（以下简称"兴证国际"）发行本金金额为 3 亿美元，期限为三年，票面利率 SOFR1 +0.90%的浮息美元债券（以下简称"本次 债券"）。公司（作为担保人）与纽约梅隆银行伦敦分行（作为信托人）于 2024 年 2 月 2 日签订了担保协议，为兴证国际在本次债券项下的全部偿付义务提供无 条件及不可撤销的保证担保（以下简称"本次担保"），担保范围包括本次债券 本金、利息、罚息、违约金、相关税费以及债权人实现债权的费用等。 二、被担保人基本情况 1、公司名称：兴证国际金融集团有限公司 2、成立日期：2015 年 7 月 21 日 1 SOFR 指美国担保隔夜融资利率。 1 被担保人名称：兴证国际金融集团有限公司 本次 ...

兴业证券股份有限公司 601377 2024 年第一次临时股东大会资料 2024 年 2 月 22 日 2024 年第一次临时股东大会资料之会议议程 兴业证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会议程 会议时间： 现场会议时间：2024 年 2 月 22 日 14:00 网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统。通过交 易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段， 即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台 的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00 会议地点： 福建省福州市鼓楼区湖东路 268 号兴业证券大厦 9 楼会议 室 会议召集人：公司董事会 会议主持人：杨华辉董事长 会议议程： 1 一、主持人宣布会议开始 二、宣布股东大会现场出席情况 三、审议议案（含股东发言提问环节） 四、推选监票人和计票人 五、投票表决 六、宣布投票结果 七、律师见证 八、主持人宣布会议结束 2024 年第一次临时股东大会资料之会议须知 兴业证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议 ...

●股东大会召开日期：2024年2月22日 ●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-005 兴业证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 召开的日期时间：2024 年 2 月 22 日 14 点 00 分 召开地点：福建省福州市鼓楼区湖东路 268 号兴业证券大厦 9 楼会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 22 日 至 2024 年 2 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大 会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-004 兴业证券股份有限公司 第六届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十次会议于 2024 年 1 月 25 日以电子邮件方式发出会议通知，于 2024 年 1 月 30 日以通讯方 式召开。公司现有董事 8 名，全体董事参加会议。会议的召集、召开及表决程序 符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。 会议审议并通过以下议案： 一、《关于修订<兴业证券股份有限公司内部审计制度>的议案》 表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、《关于提名独立董事候选人的议案》 表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。 董事会同意提名姚辉先生为公司独立董事候选人，并提交股东大会选举。待 股东大会选举通过后，姚辉先生将接替刘红忠先生履行公司第六届董事会独立董 事以及战略与 ESG 委员会、薪酬与考核委员会委员职责，任期至第六届董事会任 期届满 ...

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 独立董事提名人声明与承诺 提名人兴业证券股份有限公司董事会,现提名姚辉为兴业证 券股份有限公司第六届董事会独立董事候选人,并已充分了解被 提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重 大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任兴业证券股份有 限公司第六届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声 明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与兴业证 券股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的 ...

兴业证券股份有限公司独立董事 (本页无正文,为《兴业证券股份有限公司独立董事关于提名独 立董事候选人的独立意见》之签署页) 兴业证券股份有限公司独立董事签名: 关于提名独立董事候选人的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《兴业证券股份有限公司章程》 《兴业证券股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，作为兴业 证券股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在审阅和了解相关 情况后，基于独立判断的立场，对公司第六届董事会第二十次会议审 议的关于提名独立董事候选人的议案发表如下独立意见： 1.经审阅姚辉先生的个人履历等相关材料，未发现有《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、 监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法规、部门规 章、规范性文件及《公司章程》规定的不得担任公司独立董事的情形， 亦未发现有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情况； 符合相关法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》关于独 立董事任职资格的规定。 2.本次提名已征得被提名人姚辉先生本人同意，其任职资格已经 公司董事会 ...