证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-013 兴业证券股份有限公司 2024 年 4 月 25 日，公司第六届董事会第二十一次会议审议了《关于预计 2024 年日常关联交易的议案》，本议案因涉及关联交易，全体董事回避表决，议案直 接提交股东大会审议。在股东大会审议该议案的过程中，关联股东将回避该议案 的表决。 公司第六届董事会第一次独立董事专门会议以及董事会审计委员会第十次 会议分别事先审核了《关于预计 2024 年日常关联交易的议案》，参会董事均回 避表决，并将上述议案提交董事会审议。 1 关于预计 2024 年日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律法 规、规范性文件的规定，以及兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）管理 制度相关要求，结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对 2024 年日常关联 交易进行预 ...

兴业证券股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度工作报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》《兴业证券股份有限公司章程》的规 定，2023 年度兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本 着忠实、勤勉、尽责的原则，认真履行公司章程及董事会赋予的职责，有效发挥 监督及决策支持的作用。现将 2023 年度主要工作情况及 2024 年重点工作报告如 下： 一、董事会审计委员会组成情况 孙铮先生因在公司连续任职已满六年，辞去公司独立董事及相关董事会专门 委员会委员职务。2023 年 11 月 30 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会， 选举潘越女士为公司独立董事，接替孙铮先生履行公司第六届董事会独立董事及 董事会审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员职责，孙铮先生不再继续履职。 吴世农先生因在公司连续任职已满六年，辞去公司独立董事及相关董事会专 门委员会委员职务。2024 年 2 月 22 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会， 选举董希淼先生为公司独立董事，接替吴世农先生履行公司第六届董事会独立董 事以及薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员、风险控制委员会委员职责， 吴世农先 ...

中国国际金融股份有限公司 关于兴业证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"公司"）持续督导的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要 求，中金公司及其指定保荐代表人对兴业证券 2023 年度募集资金存放与使用情 况进行了专项核查，核查情况与意见如下： 一、募集资金投资项目的概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准兴业证 券股份有限公司配股的批复》（证监许可[2022]874 号）核准，兴业证券按每 10 股 配售 3 股的比例向全体股东配售股份，实际配售股数 1,939,315,620 股，配股价 格为 5.20 元/股，募集资金总额为人民币 10,084 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-012 兴业证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十一次会议 审议通过了《关于续聘审计机构的议案》，同意继续选聘毕马威华振会计师事务 所（特殊普通合伙）为公司提供 2024 年度财务报告和内部控制审计等服务。现 将有关情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 (一）基本信息 毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获 财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"），2012年7月10日取得工商营业 执照，并于2012年8月1日正式运营。 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场 东2座办公楼8层。 毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国 ...

关于兴业证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 关于兴业证券股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 单马威华振专字第 2401431 号 兴业证券股份有限公司董事会: 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了兴业证券股份有限公司(以下简称 "兴业证券")2023年度的财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财 务报表附注,并于2024年4月25日签发了无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会、中华人民共和国公安部、国务院国有资产监督管理委员会和 中国银行保险监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担 保的监管要求)(证监会公告[2022]26 号)以及上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司 自律监管指南第 2 号 -- 业务办理》的要求, 兴业证券编制了本专项说明所附的兴业证券 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总 ...

您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc mof.com.cn/ . 监管平台 (http://acc.mot. 兴业证券股份有限公司 内部控制审计报告 t and a 2023 年 12 月 31 日 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第2406460号 兴业 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-011 兴业证券股份有限公司 2023 年度利润分配预案公告 ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日公司总股本为基数，具体日期将 在权益分派实施公告中明确。 ●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持每股 分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配预案内容 经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）累计可供现金分配利润 为 7,013,036,263.87 元。经董事会决议，公司拟以实施权益分派股权登记日 公司总股本为基数实施 2023 年度分配利润。本次利润分配方案如下： 公司 2023 年度利润分配采用现金分红的方式，以实施权益分派股权登记 日公司的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税）。按 照公司截至 2023 年 12 月 31 日的总股本 8,635,987,294.00 股计算，共分配现 金红利 863,598,729.40 元（含税），占公司 2023 年度合并报表归属于 ...

中国国际金融股份有限公司 一、保荐机构对上市公司的持续督导工作情况 | 序号 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | --- | | 3 | | 中金公司通过日常沟通、定期或不定 | | | 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 | 期回访、现场检查等方式，了解兴业 | | | 调查等方式开展持续督导工作 | 证券业务情况，对兴业证券开展了持 | | | | 续督导工作 | | 4 | 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 | 经核查，2023 年度兴业证券在持续 督导期间未发生按有关规定须公开 | | | 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 | | | | 上海证券交易所报告，并经上海证券交易所 | | | | | 发表声明的违法违规事项 | | | 审核后在指定媒体上公告 | | | | 持续督导期间，上市公司或相关当事人出现 | 年度兴业证券及相关 | | | 违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 | | | | 应当发现之日起五个工作日内向上海证券 | 经核查，2023 | | 5 | 交易所报告，报告内容包括上市公司或相关 | 当事人在持续督导期间未发生违法 | | | 当 ...

兴业证券医药日报20240423 本日医药板块指数上涨0.99%，沪深300指数下跌0.70%，创业板指数上涨0.15%。个 股涨幅前三为迪哲医药-U（10.99%）、立方制药（10.02%）、甘李药业（9.99%），涨 幅后三为拓新药业（-13.14%）、智飞生物（-11.99%）、百洋医药（-10.89%）。 -业绩财务- 【辰光医疗】2023年年度报告。报告期内，公司实现营业收入165,644,428.37元，比 上年同期下降了11.80%，营业利润-19,590,860.31元，比上年同期下降196.95%，归属 于上市公司股东的净利润-11,782,726.74元，比上年同期下降150.18%。 【东亚药业】2023年年度报告。报告期内，公司实现营业收入135,644.81万元，较上 年同期增长15.00%；实现归属于上市公司股东的净利润为12,124.94万元，较上年同 期增长16.11%。 【美康生物】2024 年第一季度报告。报告期内实现营业收入481,512,053.72元，比上 年同期降低1.91%，实现归属于上市公司股东的净利润79,096,771.20元，比上年同期 增长10.76%。 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-008 兴业证券股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 董 事 会 兴业证券股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 12 月 18 日发行 2023 年度第一期短期融资券，发行总额人民币 30 亿元，票面利率 2.79%，期限 85 天， 兑付日为 2024 年 3 月 12 日（详见公司 2023 年 12 月 19 日披露的《关于 2023 年 度第一期短期融资券发行结果的公告》）。 二〇二四年三月十三日 2024 年 3 月 12 日，公司完成本期短期融资券兑付，本息合计人民币 3,019,438,524.59 元。 特此公告。 2023 年度第一期短期融资券兑付完成公告 兴业证券股份有限公司 ...