关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 证券代码：601965 证券简称：中国汽研 公告编号：临 2023-058 中国汽车工程研究院股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 (七) 涉及公开征集股东投票权 不适用 二、 会议审议事项 召开的日期时间：2024 年 1 月 17 日 13 点 30 分 召开地点：重庆市北部新区金渝大道 9 号中国汽研行政楼 405 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 17 日 股东大会召开日期：2024年1月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 至 2024 年 1 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保行为，控制和降低担保风险，保证公司资产安全，依照《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律法规、规范性文件的规 定及《中国汽车工程研究院股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为债务人（被担保企业）进 行资金融通或商品流通，向债权人提供保证、抵押或质押担保等。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担 保产生的债务风险。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经董事会或股东大会批准， 不得对外提供任何担保。 第五条 公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，应当 要求对方提供反担保。公司董事会应当建立定期核查制度，每年度对公司 全部担保行为进行核查，核实公司是否存在违规担保行为并及时披露核查 结果。 第六条 公司对外担保应当遵循 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》和《中国汽车工 程研究院股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律法 规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会根据股东大会和《公司章程》授予的职权，依法对公 司进行经营管理，对股东大会负责并报告工作。董事会决定公司重大问题， 应事先听取公司党委的意见。 第三条 董事会下设董事会办公室作为董事会常设工作机构，处理董 事会日常事务，保管董事会和董事会办公室印章，公司董事会秘书分管处 理公司规范运作、公司治理、信息披露、投资者关系管理等事务。 第四条 本规则适用于董事会、董事会各专门委员会、董事及本规则 中涉及的有关部门及人员。 第二章 董事会职权 第五条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为保障中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会依法独立行使监督权，确保监事会能够高效规范运作和科学决策， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《中国汽车工程 研究院股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律法 规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 监事会是内部监督机构，对股东大会负责，对公司财务、董 事会及其成员和总经理等高级管理人员履职、尽职情况进行监督，防止其 滥用职权，维护公司和股东的合法权益。 第 1 页 共 8 页 （三） 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违 反法律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人 员提出罢免的建议； （四） 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、 高级管理人员予以纠正； （五） 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的 召集和主持股东大会 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称" 公司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的 公平原则，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄漏内幕信息、进行 内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》（ 以下简称"《上市规则》"）等有关法律法规、规范性文件以及《中国 汽车工程研究院股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规 定，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照中国证监会以及上海证券交易所相 关规定规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信 息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书 负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事 会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认 意见。公司董事会办公室为公司内幕信息的登记管理的日常事务管理 工作部门。监事会应当对本制度实施情况进行监督。 第三条 ...

1、以 9 票赞成、0 票弃权、0 票反对，审议通过了关于修订《中国汽研章程》 的议案，同意将该议案提交股东大会审议。 详细情况见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）的《中国汽研关于变更公司注册资本、修订<公司章程> 的公告》（公告编号：临 2023-057）。 2、以 9 票赞成、0 票弃权、0 票反对，审议通过了关于修订《中国汽研股东 大会议事规则》的议案，同意将该议案提交股东大会审议。 《 中 国 汽 研 股 东 大 会 议 事 规 则 》 全 文 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站 www.sse.com.cn。 3、以 9 票赞成、0 票弃权、0 票反对，审议通过了关于修订《中国汽研董事 会议事规则》的议案，同意将该议案提交股东大会审议。 《 中 国 汽 研 董 事 会 议 事 规 则 》 全 文 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站 www.sse.com.cn。 证券代码：601965 股票简称：中国汽研 编号：临2023-055 中国汽车工程研究院股份有限公司 第五届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及董事会全体成员保证 ...

董事、监事及高级管理人员所持公司股 份及其变动管理实施细则 中国汽车工程研究院股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了加强对中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"本 公司"或"公司"）董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 情况的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公 告〔2017〕9 号）、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级 管理人员减持股份实施细则》等法律法规、规范性文件以及《中国汽车工 程研究院股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制 定本管理细则。 （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该承诺 期限内的； 第二条 本细则适用于本公司的董事、监事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动的管理。 第三条 本公司的董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指 登记在其名下的所有本公司股份。公司 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司 章 程 | | | | 第一章 | 总 | 则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | | 2 | | 第三章 | 股 | 份 | | 4 | | 第一节 | | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | | | 股份转让 | 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | | 7 | | 第一节 | | 股 | 东 | 8 | | 第二节 | | | 股东大会的一般规定 | 11 | | 第三节 | | | 股东大会的召集和主持 | 14 | | 第四节 | | | 股东大会的提案与通知 | 17 | | 第五节 | | | 股东大会的召开 | 19 | | 第六节 | | | 股东大会的表决和决议 | 23 | | 第五章 | | 党委 | | 29 | | 第六章 | | 董事会 | | 31 | | 第一节 | | | 董事 | 31 | | 第二节 | | | 董事会 | 35 | | 第七章 | | | 经理及其他高级管理人员 | 45 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 公司董事会办公室是关联交易管理的归口部门，在董事会秘 书的领导下开展关联交易管理工作。董事会办公室主要负责关联人的分析 确认、关联交易合规审查及重大关联交易决策的组织，以及信息披露工作。 每季度更新关联方名录，并将关联方名录下发至各单位。 第一章 总 则 为规范中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易行为，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第5号——交易与关联交易》等法律法规和规范性文件以及《中国汽 车工程研究院股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定， 制定本制度。 第二章 关联交易管理的组织机构 第二条 公司财务部门负责关联交易的会计记录、核算、报告及统计 分析工作，并按季度报董事会办公室。 公司法律部门应当为关联交易的判断提供意见。 第三条 董事会办公室对汇总上报的关联交易情况进行整理、分析， 并按照本制度的规定，保证关联交易决策程序的履行，并按本制度的规定 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司 2024年第一次临时股东大会资料 2024年1月17日 中国汽车工程研究院股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护投资者的合法权益，确保中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"公 司"或"中国汽研"）股东大会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》《上市公司股 东大会规则》和《中国汽车工程研究院股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定如下会议须知： 一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或代理人）的合法 权益，务请有出席股东大会资格的相关人员准时到会场签到并参加会议。公司董事会办 公室具体负责大会有关事宜。 二、股东出席大会，依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。股东出席股东 大会，应认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱股东大会的正常秩 序。 三、股东要求发言或就有关问题提出质询时，应在会议正式开始 10 分钟前向公司 董事会办公室工作人员登记，会议主持人根据登记的名单和顺序安排发言。股东发言或 质询应围绕本次会议议题进行，且简明扼要。股东发言、质询总时间控制在 40 分钟之 内。 四、股东发言 ...