南华期货股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管理行为， 做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上市公司监管指引第 5 号－－上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 （以下简称"《5 号指引》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上交所 上市规则》"）《香港证券及期货条例》《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及 《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属的全资子公司、控股子公司、分公司及公司能够 对其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第四条 董事会办公室是公司内幕信息的监管及信息披露工作的日常办事机构。董 事会秘书为公司内部信息保密工作负责人。董事会办公室协助董事会秘书做好内幕信 ...

南华期货股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为保证董事会依法行使权利、履行职责、承担义务，进一步明确董事 会的职权范围，规范董事会运作程序，健全董事会的议事和科学决策程序，充分发 挥董事会的经营决策中心作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》(以下简 称"《上交所上市规则》")、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、行政法规、部门规 章、规范性文件以及《南华期货股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 公司设董事会，董事会由7名成员组成，设董事长1名，董事4名，独 立董事3名。董事会在《公司法》《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内行使 决策权。 第六条 董事会行使下列职权： (一) 召集股东大会，并向股东大会报告工作； (二) 执行股东大会的决议； (三) 决定公司的经营计划和投资方案； 1 (四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案； 第三条 公司董事会对股东大会负责，并依据国家有关法律、 ...

一、基本情况 本人担任公司第四届董事会独立董事、审计委员会主任委员。 本人简历如下： 张红英女士，1966年5月出生，中国国籍，硕士，副教授、国际注册内部审 计师。1988年7月至2023年12月，就职于浙江财经大学，历任会计学院教学科研、 会计学院党总支副书记、会计学院党委书记、会计学院副院长、浙江财经大学社 会合作办、校友办主任；2019年2月至今，担任南华期货股份有限公司独立董事。 南华期货股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（张红英） 作为南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及《公司章程》 《独立董事工作制度》及公司董事会各专门委员会议事规则等的相关要求，忠 实、勤勉、独立、公正地履行独立董事的职责。现将本人 2024 年度的履职情况 报告如下： 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》对独立性要 求，不存在影响独立董事独立性的任何情况。在履职过程中，本人不受公司控股 股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响 ...

南华期货股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（管清友） 作为南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及《公司章程》 《独立董事工作制度》及公司董事会各专门委员会议事规则等的相关要求，忠 实、勤勉、独立、公正地履行独立董事的职责。现将本人 2024 年度的履职情况 报告如下： 一、基本情况 本人担任公司第四届董事会独立董事、薪酬与考核委员会主任委员、提名委 员会委员、审计委员会委员。2024年7月，本人因个人原因向董事会递交辞职报 告，2024年第一次临时股东大会后不再担任公司独立董事。 本人简历如下： 管清友先生，1977年12月出生，中国国籍，博士研究生学历。曾任清华大学 国情研究院项目主任，中国海洋石油总公司处长，民生证券股份有限公司副总裁。 现任北京如是我研信息咨询服务有限公司执行董事、总经理。2019年2月至2024 年7月，担任本公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》对独立性要 求，不存在影响独立董事独立性的任 ...

南华期货股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）关联/关连（以 下统称"关联"）交易，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）等法律、行政法规、部门规 章、规范性文件以及《南华期货股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 公司对关联交易实行分类管理，按照证券交易所规则以及其他相关法律法规 确认关联人范围，并按照相应规定履行关联交易审批、信息披露等程序。 公司临时报告和定期报告中所有有关持续性关联交易的披露应当遵守公司 股票上市地证券交易所的有关规定。 第二条 根据《上交所上市规则》，关联交易是指公司、控股子公司及控制 的其他主体与关联人之间发生的转移资源或义务的事项。公司关联交易包括但不 限于下列事项： （一）购买或出售资产； ...

南华期货股份有限公司 章 程 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 5 | | 第一节 | 股东 | 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 16 | | 第五章 | 董事会 | 21 | | 第一节 | 董事 | 21 | | 第二节 | 董事会 | 24 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 29 | | 第一节 | 一般规定 | 29 | | 第二节 | 首席风险官 | 31 | | 第三节 | 董事会秘书 | 33 | | 第七章 | 监事会 | 33 | | 第一节 | 监事 | 33 | | ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-010 南华期货股份有限公司 关于召开 2024 年度业绩暨现金分红说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2025 年 3 月 7 日至 2025 年 3 月 13 日 16:00 前登录上证路演 中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 nanhua-ir@nawaa.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2025 年 3 月 11 日发布公 司 2024 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年年度经 营成果、财务状况，公司计划于 2025-3-14 11:00-12:00 举行南华期货 2024 年 度业绩暨现金分红说明会，就投资者关心的问题进行交流。 （三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、 参加 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-009 南华期货股份有限公司 关于股份回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/7/9 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 自董事会审议通过后 12 个月 | | 预计回购金额 | 5,000 万元~10,000 万元 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 568.12 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.93% | | 累计已回购金额 | 5,008.88 万元 | | 实际回购价格区间 | 8.55 元/股~9.37 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 8 日召开第四届 董事会第十五次会议，审议通过《关于回购股份方案的议案》，同意以不低于人民 币 5,00 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-007 南华期货股份有限公司 关于股份回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/7/9 | | | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 自董事会审议通过后 12 个月 | | | 预计回购金额 | 5,000 万元 | 万元~10,000 | | 回购用途 | √用于员工持股计划或股权激励 | □减少注册资本 | | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | | 累计已回购股数 | 568.12 | 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.93% | | | 累计已回购金额 | 5,008.88 | 万元 | | 实际回购价格区间 | 8.55 元/股 | 元/股~9.37 | 一、 回购股份的基本情况 南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 8 日召开第四届 董事会第十五次会议，审议通过《关于 ...

证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2025-008 南华期货股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2025 年 2 月 6 日 (二) 股东大会召开的地点：浙江省杭州市上城区横店大厦 9 层会议室 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 201 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 455,138,000 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 75.3060 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，采取现场投票和网络投票相结合的方式召 开，现场会议由董事长罗旭峰先生主持。本次会议的召集、召开及表决方式符合 《公司法》和《公司章程》等有关法律、法规及规范性文件的规定。 (五) ...