目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、本所营业执照复印件………………………………………… | 第 3 | 页 | | 三、本所执业证书复印件………………………………………… | 第 4 | 页 | | 四、本所从事证券服务业务备案完备证明材料………………… | 第 5 | 页 | | 五、本所签字注册会计师执业证书复印件……………………第 | 6—7 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2025〕330 号 南华期货股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了南华期货股份有限公司（以下简称南华期货公司）2024 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，南华期货公司于 2024 ...

目 录 | 一、前次募集资金使用情况鉴证报告………………………………第 | 1—2 页 | | --- | --- | | 二、前次募集资金使用情况报告……………………………………第 | 3—6 页 | | 三、附件…………………………………………………………… 第 | 7—11 页 | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 7 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 8 页 | | （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料……………… | 第 9 页 | | （四）本所签字注册会计师执业证书复印件………………第 | 10—11 页 | 前次募集资金使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕337 号 南华期货股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的南华期货股份有限公司（以下简称南华期货公司）管理层 编制的截至 2024 年 12 月 31 日的《前次募集资金使用情况报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供南华期货公司向不特定对象发行可转换公司债券时使用，不 得用作任何其他目的。我们同意本鉴证报告作为南华期货公司向不特定对象发行 ...

| 目 | | --- | | 录 | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 审计说明………………………………………………………… | 第 | 1-2 | 页 | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… | 第 | 3 | 页 | | 三、本所营业执照复印件……………………………………………… | 第 | 4 | 页 | | 四、本所执业证书复印件……………………………………………… | 第 | 5 | 页 | | 五、本所从事证券服务业务备案完备证明材料……………………… | 第 | 6 | 页 | | 六、本所签字注册会计师执业证书复印件………………………… | 第 | 7-8 | 页 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕331 号 南华期货股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了南华期货股份有限公司（以下简称南华期货公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度 的合并及母公司利润表、合 ...

南华期货股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，切实保护股东的利益，促进公司规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司治理准则》、 上海证券交易所相关业务规则、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以 下简称"《联交所上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件以及《南华期 货股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制 度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。本制度中"独立董事"的含义与《联交所上市规则》 中"独立非执行董事"的含义一致，独立董事须同时符合《联交所上市规则》要 求的独立性。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、公司股 票上市地证券监管规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业 ...

南华期货股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了维护公司、股东和职工的合法权益，完善公司内部监督机 制，保证公司监事会依法行使权利、履行职责、承担义务，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》") 《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、行政法规、公司股票上市 地证券监管规则、部门规章、规范性文件以及《南华期货股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司的实际情况，制定本 规则。 第二条 监事会为公司的常设监督机构，不参与、不干预公司的经营决策 和经营管理活动，对公司的财务会计工作以及公司董事、总经理和其他高级管 理人员遵守法律、法规、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》的情况 进行监督。 第三条 监事会依法独立行使公司监督权，保障股东权益、公司利益和职工 的合法权益不受侵犯。 第四条 监事会对股东大会负责，并向其报告工作，在《公司法》《公司章 程》和股东大会赋予的职权范围内行使监督权。 第二章 监事会的组成及职权 第五条 公司设监事会，监事会由 ...

南华期货股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护南华期货股份有限公司(以下简称"公司")股东的合法权益，保 证公司股东大会规范、高效、平稳运作，确保股东平等有效地行使职权，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司股东大会规则》《上海证 券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及其他有关法 律、法规、规范性文件和《南华期货股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则、 《公司章程》及本规则的相关规定召开股东大会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内召开。临 时股东大会不定期召开，出现《公司章程》规定的应当召开临时股东大会的情形 时，公司应当在 ...

独立董事 2024 年度述职报告（陈蓉） 南华期货股份有限公司 作为南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及《公司章程》 《独立董事工作制度》及公司董事会各专门委员会议事规则等的相关要求，现 就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人担任公司第四届董事会独立董事、提名委员会主任委员、薪酬与考核委 员会委员。 本人简历如下： 陈蓉女士，1976年2月出生，中国国籍，博士，教授。2003年8月至今，就职 于厦门大学，任教师；2019年2月至今，担任南华期货股份有限公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》对独立性要 求，不存在影响独立董事独立性的任何情况。在履职过程中，本人不受公司控股 股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数 报告期内，公司共召开 6 次董事会会议和 2 次股东大会，本人均按时以现 场或通 ...

南华期货股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（徐林） 作为南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及《公司章程》 《独立董事工作制度》及公司董事会各专门委员会议事规则等的相关要求，现 就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人担任公司第四届董事会独立董事、薪酬与考核委员会主任委员、提名委 员会委员、审计委员会委员。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数 任职期间，公司共召开 2 次董事会会议，未召开股东大会，本人均按时以 现场或通讯方式出席，出席率 100%。本人认真参加公司董事会会议，仔细审阅 公司提供的相关会议资料，参会过程中认真听取公司管理层对重大事项的陈述 和报告，积极参与讨论，并充分运用专业知识发表意见，本年度对董事会审议 事项均投了同意票。 （二）参与董事会专门委员会工作情况 任职期间，未召开薪酬与考核委员会及提名委员会会议；作为审计委员会 委员应出席会议 2 次，出席 ...

经核查独立董事徐林、陈蓉、张红英的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断关系的情况。公司独立董事在 2024 年始终保持独立性，其 履职行为符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号--规范运作》中对独立董事独立性的相关要求，有效履行了独立 董事的职责。 南华期货股份有限公司董事会 2025 年 3 月 7 日 南华期货股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票上市规 则》《上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，南华期货股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事徐林、陈蓉、张红英的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

南华期货股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范南华期货股份有限公司（以下简称"公司"）及相关信息披 露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》以及《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》、《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》等有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定和要 求，并结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露 的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则另有规定 的除外。 信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应 当遵守公平原则，保持信息披露的持续性 ...