证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-080 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于"鼎胜转债"可选择回售的第二次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"鼎胜新材"或"公司"）于 2019年4月9日公开发行了面值总额125,400万元的可转换公司债券（以下简称"鼎 胜转债"，债券代码"113534"）。2024年9月6日，公司召开的2024年第二次临 时股东大会、"鼎胜转债"2024年第一次债券持有人会议审议通过了《关于终止 可转换公司债券部分募投项目并将剩余募集资金投入其他募投项目的议案》。根 据《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以 下简称"募集说明书"）的有关条款规定，"鼎胜转债"附加回售条款生效。现 依据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和公 回售价格：100.89 元人民币/张 回售期：2024 年 9 月 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-081 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司本次使用公开发行可转债部分闲置募集资金暂时补充流动资金的金额 为 33,000.00 万元，期限 12 个月。 一、集资金基本情况 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可（2019）6 号文核准，公司获准发行可 转换公司债券为 125,400.00 万元，每张面值 100 元，共计 1,254 万张，发行价 格为 100 元/张，期限 6 年。扣除各项发行费用后，募集资金净额 124,459.06 万 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行可转换公司债券的资金 到位情况进行了审验，并于 2019 年 4 月 16 日出具了《验证报告》（天健验（2019） 82 号），经其审验，上述募集资金已全部到位。 公司已将募集资金存放于经董事会 ...

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金之核查意见 中信证券股份有限公司 关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为江苏 鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"鼎胜新材"或"公司"）公开发行可 转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定，经审慎核查，就鼎胜新材第六届董事会第十三次会议审议的《关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》所涉及的事项，发表如下意见： 项目变更前，公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目的具体使用情 况如下： 经中国证券监督管理委员会证监许可（2019）6 号文核准，公司获准发行可 转换公司债券为 125,400 万元，每张面值 100 元，共计 1,254 万张，发行价格为 100 元/张，期限 6 年。扣除各项发行费用后，募集资金净额 124,459.06 万元。天 健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行可转换公司债券的资金 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-079 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于"鼎胜转债"可选择回售的第一次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"鼎胜新材"或"公司"）于 2019年4月9日公开发行了面值总额125,400万元的可转换公司债券（以下简称"鼎 胜转债"，债券代码"113534"）。2024年9月6日，公司召开的2024年第二次临 时股东大会、"鼎胜转债"2024年第一次债券持有人会议审议通过了《关于终止 可转换公司债券部分募投项目并将剩余募集资金投入其他募投项目的议案》。根 据《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以 下简称"募集说明书"）的有关条款规定，"鼎胜转债"附加回售条款生效。现 依据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和公 i：指可转换公司债券当年票面利率； t：指计息天数，即从上一个付息日 ...

| 证券代码：603876 | 证券简称：鼎胜新材 | 公告编号：2024-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113534 | 债券简称：鼎胜转债 | | 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 202 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 313,615,142 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 35.2301 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 9 月 6 日 (二) 股东大会召开的地点：公司全资子公司杭州五星铝业有限公司二楼会议 室杭州市余杭区瓶窑镇凤都工业园区 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先 ...

上海市广发律师事务所 关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2024年第一次债券持有人会议的法律意见书 致:江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司(以下简称"公司")2024年第一次债 券持有人会议于 2024年 9 月 6 日在公司全资子公司杭州五星铝业有限公司会议 室召开。上海市广发律师事务所经公司聘请,委派王晶律师、戈浩然律师出席现 场会议,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华 人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")等法律法规、其他规范性文件 以及《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》 (以下简称"《募集说明书》")、《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 A 股 可转换公司债券持有人会议规则》(以下简称"《债券持有人会议规则》")的 规定,就本次债券持有人会议的召集、召开程序、出席会议人员及召集人资格、 表决程序、表决结果等事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所律师对本次债券持有人会议所涉及的有关事项进 行了审查,查阅了相关会议文件,并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺,公司向本所律师所提供的 ...

根据《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集 说明书》（以下简称"《募集说明书》"）、《江苏鼎胜新能源材料股份有限公 司可转换公司债券持有人会议规则》（以下简称"《会议规则》"）的规定，债 券持有人会议做出的决议，须经出席会议的三分二以上未偿还债券面值的持有人 （或债券持有人代理）同意方为有效。 根据《会议规则》的相关规定，经表决通过的债券持有人会议决议对本 次可转债全体债券持有人（包括未参加会议或明示不同意见的债券持有人）具有 法律约束力。 证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-075 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司"鼎胜转债" 2024 年第一次债券持有人会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本议案已经出席会议的代表三分之二以上债券面值总额的债券持有人同意， 本议案获得通过。 三、律师出具的法律意见 上海市广发律师事务所出席了本次债券持有人会议，并出具了法律意见书， 认为：公司 2024 年 ...

上海市广发律师事务所 本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用,不得被任何人用于其他任何目 的。本所同意,公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料,随其 他需公告的信息一起向公众披露,本所依法对发表的法律意见承担责任。 关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 致:江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二次临 时股东大会于 2024 年 9 月 6 日在杭州市余杭区瓶窑镇凤都工业园区公司全资子 公司杭州五星铝业有限公司会议室召开。上海市广发律师事务所经公司聘请,委 派王晶律师、戈浩然律师出席现场会议,根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简 称"《股东大会规则》")等法律法规、其他规范性文件以及《江苏鼎胜新能源 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定,就本次股东大 会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表 决程序、表决结果和会议决议等出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所律师对本次股东 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-076 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 （一）附加回售条款 因回售期间"鼎胜转债"停止转股,本公司的相关证券停复牌情况如下： 关于"鼎胜转债"可选择回售的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据公司《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集 回售价格：100.89 元/张 回售期：2024 年 9 月 18 日至 2024 年 9 月 24 日 回售资金发放日：2024 年 9 月 27 日 回售期内"鼎胜转债"停止转股 证券停复牌情况：适用 本次回售不具有强制性 风险提示： 投资者选择回售等同于以 100.89 元人民币/张（含当期利息）卖出持有的"鼎 胜转债"。截至目前，"鼎胜转债"的收盘价格高于本次回售价格，投资者选择 回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。 | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌起始日 | 停牌 期间 | 停牌终止日 | 复牌日 | ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-077 债券代码：113534 债券减持：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于变更可转债募集资金投资项目签订 募集资金专户存储四方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]6 号）核准，江苏鼎胜新能源材 料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2019 年 4 月公开发行可转债公司债券 1,254 万张，每张面值 100 元，募集资金总额为人民币 125,400 万元，扣除各项 发行费用后，募集资金净额 124,459.06 万元。天健会计师事务所（特殊普通合 伙）对公司本次发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并于 2019 年 4 月 16 日出具了《验证报告》（天健验（2019）82 号）。 截至 2024 年 6 月 30 日，公司累计使用本次可转换公司债券募集资金人民币 89 ...