证券代码：688126.SH 证券简称：沪硅产业 上市地：上海证券交易所 上海硅产业集团股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金暨关联交易预案 | 交易对方类型 | 交易对方名称 | | --- | --- | | 发行股份及支付现金购买资产 | 海富半导体创业投资（嘉兴）合伙企业（有限合伙）、 | | | 共青城晶融投资合伙企业（有限合伙）、国家集成电路 | | | 产业投资基金二期股份有限公司、上海闪芯企业管理合 | | | 伙企业（有限合伙）、中建材（安徽）新材料产业投资 | | | 基金合伙企业（有限合伙）、上海上国投资产管理有限 | | | 公司、中国国有企业混合所有制改革基金有限公司 | | 募集配套资金 | 不超过35名符合条件的特定投资者 | 二〇二五年三月 上海硅产业集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案 上市公司声明 本公司及本公司全体董事、监事及高级管理人员保证本预案及其摘要内容 的真实、准确、完整，对本预案及其摘要的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 负相应的法律责任。 本公司持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员承诺，如本次交易因 所 ...

上海硅产业集团股份有限公司董事会 关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 特此说明。 （以下无正文） （本页无正文，为《上海硅产业集团股份有限公司董事会关于公司发行股份及 支付现金购买资产并募集配套资金前 12 个月内购买、出售资产情况的说明》之 签章页） 上海硅产业集团股份有限公司董事会 同时，上市公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金（与本次 发行股份及支付现金购买资产合称"本次交易"）。 本次交易完成后，公司将通过直接和间接方式持有新昇晶投 100%股权、新 昇晶科 100%股权、新昇晶睿 100%股权。 《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称"《重组管理办法》"） 第十四条第一款第（四）项的相关规定，"上市公司在十二个月内连续对同一 或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额。已按照本办 法的规定编制并披露重大资产重组报告书的资产交易行为，无须纳入累计计算 的范围。中国证监会对本办法第十三条第一款规定的重大资产重组的累计期限 和范围另有规定的，从其规定。交易标的资产属于同一交易方所有或者控制， 或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，可 ...

上海硅产业集团股份有限公司董事会 1 5%以上股份的主要股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司（以下简称"产 业投资基金"）的董事，产业基金二期的监事范冰同时担任产业投资基金的董事； 华芯投资管理有限责任公司作为基金管理人根据各自的委托管理协议分别对产 业投资基金、产业基金二期进行管理。根据实质重于形式原则，产业基金二期系 公司的关联方；且本次交易完成后，产业基金二期持有公司股份比例预计将超过 5%。因此，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，本次交易构成关联交 易。 特此说明。 （以下无正文） 关于本次交易是否构成重大资产重组、重组上市、关联交 易的说明 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟通过 发行股份及支付现金方式购买上海新昇晶投半导体科技有限公司（以下简称"新 昇晶投"）、上海新昇晶科半导体科技有限公司（以下简称"新昇晶科"）、上海新 昇晶睿半导体科技有限公司（以下简称"新昇晶睿"，和新昇晶投、新昇晶科合 称"标的公司"）的少数股权（以下简称"本次发行股份及支付现金购买资产"， 公司拟购买的标的公司股权合称"标的资产"）。 同时，上市公司拟向不超过 35 名特定对象发行 ...

上海硅产业集团股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上海证券交易所科创板股票上市规 则》第 11.2 条规定、《科创板上市公司持续监管办法（试 行）》第二十条及《上海证券交易所上市公司重大资产重组 审核规则》第八条规定的说明 同时，上市公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金（与本次 发行股份及支付现金购买资产合称"本次交易"）。 本次交易完成后，公司将通过直接和间接方式持有新昇晶投 100%股权、新 昇晶科 100%股权、新昇晶睿 100%股权。 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》第 11.2 条 规定、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》第二十条及《上海证券交易所上 市公司重大资产重组审核规则（2024 年 4 月修订）》第八条的规定，科创板上市 公司实施发行股份购买资产的，拟购买资产应当符合科创板定位，所属行业应当 与科创板上市公司处于同行业或者上下游，且与科创板上市公司主营业务具有协 同效应，有利于促进主营业务整合升级和提高上市公司持续经营能力。 一、标的公司符合科创板定位 标的公司新昇晶科、新昇晶睿主要从事 300mm 半导体硅片业务，主要产品 包括 ...

上海硅产业集团股份有限公司董事会 经对照公司及标的资产实际情况并就相关事项进行充分论证后，公司董事会 审慎判断认为，公司本次交易符合《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划 和实施重大资产重组的监管要求》第四条的规定，具体如下： 1、本次交易标的资产为标的公司的股权，不涉及立项、环保、行业准入、 用地、规划、建设施工等有关报批事项。本次交易涉及的有关报批事项、有关主 管部门报批的进展情况和尚需呈报批准的程序已在《上海硅产业集团股份有限公 司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》中披露，并对 可能无法获得相关批准的风险作出了特别提示。 2、本次交易的交易对方合法拥有标的资产完整的所有权，标的资产权属清 晰、不存在权属纠纷，不存在限制或者禁止转让的情形。标的公司为依法设立且 有效存续的公司，不存在出资不实或影响其合法存续的情形。 关于本次交易符合《上市公司监管指引第 9 号——上市公 司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条规定的说 明 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟通过 发行股份及支付现金方式购买上海新昇晶投半导体科技有限公司（以下简称"新 昇晶投"）、上 ...

上海硅产业集团股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》 第十一条、第四十三条规定的说明 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟通过 发行股份及支付现金方式购买上海新昇晶投半导体科技有限公司（以下简称"新 昇晶投"）、上海新昇晶科半导体科技有限公司（以下简称"新昇晶科"）、上海新 昇晶睿半导体科技有限公司（以下简称"新昇晶睿"，和新昇晶投、新昇晶科合 称"标的公司"）的少数股权（以下简称"本次发行股份及支付现金购买资产"， 公司拟购买的标的公司股权合称"标的资产"）。 同时，上市公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金（与本次 发行股份及支付现金购买资产合称"本次交易"）。 本次交易完成后，公司将通过直接和间接方式持有新昇晶投 100%股权、新 昇晶科 100%股权、新昇晶睿 100%股权。 公司董事会对本次交易是否符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一 条、第四十三条的规定进行了审慎分析，董事会认为： 一、本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条的规定 1、本次交易符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断、外商 投资、对外 ...

上海硅产业集团股份有限公司董事会 关于本次交易相关主体不存在《上市公司监管指引第 7 号 ——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十 二条及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号— 1 监管指引第 6 号——重大资产重组》第三十条规定的不得参与任何上市公司重大 资产重组的情形。 特此说明。 （以下无正文） —重大资产重组》第三十条情形的说明 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟通过 发行股份及支付现金方式购买上海新昇晶投半导体科技有限公司（以下简称"新 昇晶投"）、上海新昇晶科半导体科技有限公司（以下简称"新昇晶科"）、上海新 昇晶睿半导体科技有限公司（以下简称"新昇晶睿"，和新昇晶投、新昇晶科合 称"标的公司"）的少数股权（以下简称"本次发行股份及支付现金购买资产"）。 同时，上市公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金（与本次 发行股份及支付现金购买资产合称"本次交易"）。 本次交易完成后，公司将通过直接和间接方式持有新昇晶投 100%股权、新 昇晶科 100%股权、新昇晶睿 100%股权。 根据《上市公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关 ...

证券代码：688126.SH 证券简称：沪硅产业 上市地：上海证券交易所 上海硅产业集团股份有限公司 上海硅产业集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（摘要） 上市公司声明 本公司及本公司全体董事、监事及高级管理人员保证本预案及其摘要内容 的真实、准确、完整，对本预案及其摘要的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 负相应的法律责任。 本公司持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员承诺，如本次交易因 所披露或者提供的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关 立案侦查或者被中国证券监督管理委员会立案调查的，在案件调查结论明确之 前，将暂停转让所持有的上市公司股份（如有）。将于收到立案稽查通知的两 个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会 代向上海证券交易所（以下简称"上交所"）和中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司（以下简称"登记结算公司"）申请锁定；未在两个交易日内提 交锁定申请的，授权董事会核实后直接向上交所和登记结算公司报送的身份信 息和账户信息并申请锁定。董事会未向上交所和登记结算公司报送本承诺人或 本单位的身份信息和账户信息的，授 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2025-014 上海硅产业集团股份有限公司 关于暂不召开股东大会审议本次发行股份及支付现金购买 资产并募集配套资金暨关联交易事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过发行股份及支付 现金方式购买上海新昇晶投半导体科技有限公司、上海新昇晶科半导体科技有限 公司、上海新昇晶睿半导体科技有限公司的少数股权，并募集配套资金（以下简 称"本次交易"）。 2025 年 3 月 7 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会 第十四次会议，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套 资金暨关联交易方案的议案》《关于<上海硅产业集团股份有限公司发行股份及支 付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等与本次交 易相关的议案，具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站的相关公告。 鉴于本次交易的相关审计、评估等工作尚未完成，董事会决定暂不召开股东 大会审议本次交易相关事项。 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2025-012 本次会议由监事会主席杨路先生主持，经全体监事表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易符合相关法律法规条件的议案》 公司拟通过发行股份及支付现金方式购买上海新昇晶投半导体科技有限公 司（以下简称"新昇晶投"）、上海新昇晶科半导体科技有限公司（以下简称"新昇 晶科"）、上海新昇晶睿半导体科技有限公司（以下简称"新昇晶睿"，和新昇晶投、 新昇晶科合称"标的公司"）的少数股权（以下简称"本次发行股份及支付现金购 买资产"，公司拟购买的标的公司股权合称"标的资产"）。 同时，公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金（以下简称"本 次募集配套资金"，与本次发行股份及支付现金购买资产合称"本次交易"）。 上海硅产业集团股份有限公司 第二届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十 ...