证券简称：徐工机械 证券代码：000425 独立财务顾问报告 $$\Xi\Xi\Xi\Xi\Xi\Xi\Xi+\Xi\Xi$$ 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 徐工集团工程机械股份有限公司 向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予 预留部分限制性股票及调整授予价格相关事项 之 | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 4 | | 四、独立财务顾问意见 5 | | （一）本激励计划已经履行的审批程序 5 | | （二）关于本次授予权益情况与股东大会审议通过的股权激励计划是否存在 | | 差异的说明 6 | | （三）本次限制性股票授予条件成就情况说明 7 | | （四）本次授予限制性股票的具体情况 8 | | （五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 10 | | （六）结论性意见 10 | | 五、备查文件及咨询方式 11 | | （一）备查文件 11 | | （二）咨询方式 11 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 徐工机械、本公 ...

- 1 - 三、公司和本激励计划预留授予的激励对象均未发生不得 授予限制性股票的情形，本激励计划设定的激励对象获授限制 性股票的条件已经成就。 四、公司董事会确定的预留授予日符合《管理办法》和《激 励计划》中有关授予日的规定。 徐工集团工程机械股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《深圳证券 交易所股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励 试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有 关问题的通知》、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指 引》等法律法规、规范性文件以及公司《章程》的规定，徐工集 团工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预留授予激励 对象名单及授予安排等相关事项进行了核查，现发表如下意见： 一、本激励计划预留授予的激励对象与公司 2023 年第一次 临时股东大会批准的《2023 ...

徐工集团工程机械股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2023-69 网络投票时间为：2023年12月27日（星期三）具体如下： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2023年12月27日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00- 15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为： 2023年12月27日9:15-15:00。 （五）会议的召开方式 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023年第三次临时股东大会。 （二）股东大会召集人：公司董事会，公司第九届董事会第 十六次会议（临时）决定召开。 （三）会议的召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》和公司《章程》的有关规定。 （四）会议召开的日期和时间 现场会议召开时间为：2023年12月27日（星期三）下午3:30； 本次股东大会采取会议现 ...

徐工集团工程机械股份有限公司 第九届监事会第九次会议（临时）决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）第九届 监事会第九次会议（临时）通知于 2023 年 12 月 8 日（星期五） 以书面方式发出，会议于 2023 年 12 月 11 日（星期一）以非现 场的方式召开。公司监事会成员 7 人，出席会议的监事 7 人，实 际行使表决权的监事 7 人：甄文庆先生、张连凯先生、程前女士、 章旭女士、李格女士、蒋磊女士、许涛先生。本次会议的召集、 召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会 议形成的决议合法有效。 证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2023-67 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项： （一）关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预 留部分限制性股票及调整授予价格的议案 1.本激励计划预留授予的激励对象与公司 2023 年第一次临 时股东大会批准的《2023 年限制性股票激励计划》中规定 ...

② 上述相关数值在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 徐工集团工程机械股份有限公司董事会 2023 年 12 月 12 日 1 徐工集团工程机械股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （预留授予日） 一、限制性股票分配情况 | 职务 | 获授的限制性股票 | 占预留授予限制性 | 占本计划公告日股 | | --- | --- | --- | --- | | | 数量(万股) | 股票总数的比例 | 本总额的比例 | | 中高层管理人员、核心技术及业 | 894.266 | 100% | 0.08% | | 务人员（共计 232 人） | | | | 注：① 本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对象中没 有持有公司 5%以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 ...

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2023-70 徐工集团工程机械股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留部分限制性股票及调整授予价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称"公司"或"徐工机械"）2023 年限 制性股票激励计划（以下简称"《激励计划》"、"本计划"或"本激励计划"）规定 的预留授予条件已经成就，根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，公司 于 2023 年 12 月 11 日召开第九届董事会第十六次会议（临时）及第九届监事会 第九次会议（临时），审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授 予预留部分限制性股票及调整授予价格的议案》，董事会确定以 2023 年 12 月 11 日为预留授予日，以 2.94 元/股的价格授予 232 名激励对象共计 894.266 万股限 制性股票。具体情况如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况 （一）2023 年 2 月 17 日，公司召开第九届董事 ...

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 徐工集团工程机械股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-19 投资者关系活动 √特定对象调研 □分析师会议 类别 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 活动参与人员 聚鸣投资 刘晓龙、梁世阳 时间 2023 年 11 月21 日 10:30-12:00 地点 公司518 会议室 上市公司接待人 董秘费广胜，徐工进出口 王凯，徐工营销 吴振光 员姓名 （一）现在国际化业务占比？明年国际市场判断？ 答：截止三季度末，公司国际化收入占比40%左右。 预计海外市场将保持良好趋势，出口市场依然能保持较好的 ...

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 徐工集团工程机械股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-18 投资者关系活动 √特定对象调研 □分析师会议 类别 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 活动参与人员 浙商证券 胡飘、华夏基金 刘心任、聚鸣投资 梁世阳、华创证券 陈宏洋、国君资管 李煜、紫金保险 谭宇、孙大鹏 时间 2023 年 11 月15 日 14:00-16:00 地点 一、徐工矿机； 二、公司 211 会议室。 上市公司接待人 证券部副部长李栋，证券部刘敏芳 员姓名 一、参观公司全资子公司徐工矿机； ...

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 徐工集团工程机械股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-17 投资者关系活动 √特定对象调研 □分析师会议 类别 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 活动参与人员 财通证券 张豪杰，中银资管 王瑾，华泰柏瑞 王林军，海富通基 金 产滔，友邦人寿 许敏敏，国泰君安 徐乔威，国泰君安 王颖、 恒励资产 韩书同 时间 2023 年 11 月7 日 10:00-12:00 地点 一、徐工矿机； 二、公司 418 会议室。 上市公司接待人 董秘费广胜，证券部副部长李栋，证券部刘敏芳 员姓名 ...

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 徐工集团工程机械股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-16 投资者关系活动 √特定对象调研 □分析师会议 类别 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 活动参与人员 中金 邹靖、国海富兰克林 杜飞 时间 2023年11 月3 日10:00-12:00 地点 公司612会议室 上市公司接待人 证券部副部长李栋 员姓名 （一）行业出口趋势判断？ 答：海外市场保持良好趋势。基于经济持续恢复以及当前工 程机械出口市场的良好趋势，出口市场依然能保持较好的增长。 ...