山金国际黄金股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 二○二五年七月 山金国际黄金股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （经2025年7月28日第九届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了提高山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披 露的质量和透明度，加大对年报信息披露责任人的问责力度，按照《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所股票上市规则》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—— 年度报告的内容与格式（2025）》等法律、法规、规范性文件以及《山金国际黄 金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《山金国际黄金股份有 限公司信息披露事务管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）等有关 规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员因违反 相关法律法规及《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，不履行或者不 正确履行职责、义务或其他个人原因，造成公司年报信息披露发生 ...

山金国际黄金股份有限公司 章 程 二○二五年七月 第二条公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公 司。 | 第一章 | 总则 | | | 4 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | | 5 | | 第三章 | 股 | 份 | | 6 | | 第一节 | | 股份发行 | | 6 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | | 6 | | 第三节 | | 股份转让 | | 8 | | 第四章 | | 股东和股东会 | | 8 | | 第一节 | | 股东的一般规定 | | 9 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 11 | | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | | 12 | | 第四节 | | 股东会的召集 | | 15 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | | 16 | | 第六节 | | 股东会的召开 | | 18 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | | 20 | | 第五章 | | 党的组织 | | 26 | | 第六章 | | 董事和董事会 | | 27 | | 第一节 | ...

山金国际黄金股份有限公司 董事会多元化政策 （草案） （H股发行后适用） 二○二五年七月 1 第二条 公司明白并深信董事会成员多元化对提升公司的表现素质裨益良 多。 山金国际黄金股份有限公司 （草案） 为达致可持续及均衡的发展，公司视董事会层面日益多元化为支援其达到 战略目标及维持可持续发展的关键元素。董事会所有委任均以用人唯才为原则， 并在考虑人选时以适当的条件充分顾及董事会成员多元化的裨益； 公司致力于选择最佳人选作为董事会成员。甄选人选将按一系列多元化范 畴为基准，除教育背景、专业经验、技能、知识及服务任期外亦包括但不限于 性别、年龄、文化背景及种族。公司致力于维持董事会层面和雇员层面（包括 高级管理层）性别多元化。特别是，公司将致力于保持董事会及提名委员会拥 有至少一名与其他成员性别不一致之成员。最终将按人选的长处及可为董事会 提供的贡献而作决定。董事会组成（包括性别、年龄、服务任期）将每年在企 业管治报告内披露。 第三条 公司提名委员会（以下简称"提名委员会"）将每年在企业管治 报告内汇报董事会在多元化层面的组成，并监察本政策的执行。 第四条 提名委员会将在适当时候检讨本政策，以确保本政策行之有效。 ...

山金国际黄金股份有限公司 董事会秘书工作制度 二○二五年七月 山金国际黄金股份有限公司 董事会秘书工作制度 （经2025年7月28日第九届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了促进山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的监管，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券 交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件 及《山金国际黄金股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 特制定本工作制度。 第二条 本制度适用于董事会秘书工作岗位，是董事会评价董事会秘书工作 成绩的主要依据。 第二章 董事会秘书任职资格及离任管理 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 （三）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （四）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他 ...

山金国际黄金股份有限公司 关联交易决策制度 二○二五年七月 山金国际黄金股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，提高公司规范运作水平，维护公司及股东的合法权益，根据《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《山金国际黄金股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的有关规定，制定本制度。 第二章 关联人和关联交易 第二条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或者其他 组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人或其他组织直接或者间接控制的除公司及其控股子公 司以外的法人或其他组织； （三）由公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事（不含同为双方 的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （五）中国证监会、深圳证券交易所或者 ...

山金国际黄金股份有限公司 董事离职管理制度 二○二五年七月 1 山金国际黄金股份有限公司 董事离职管理制度 （经2025年7月28日第九届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职 程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律法规、规范性文件以 及《山金国际黄金股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届满未连任、主动辞 任、被解除职务以及其他导致董事实际离职等情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事可以在任期届满以前辞任，董事辞任应当向公司提交书面 辞任报告，辞任报告中应说明辞任原因，公司收到辞任报告之日辞任生效。 第四条 出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照 有关法律法规、规范性文件、《公 ...

山金国际黄金股份有限公司 董事会议事规则 （草案） （H股发行后适用） 二○二五年七月 山金国际黄金股份有限公司 董事会议事规则 (草案) 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，明确董事会的职权范围，规范董事会 内部机构及运作程序，确保董事会工作的效率和科学决策，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《山金国际黄金股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法规规定，特制定本规 则。 第二条 董事会是股东会的执行机构，对股东会负责。董事会遵照第一条款 规定的法律、法规、规范性文件及本规则的规定，履行职责。 第三条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会 负责。董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 第四条 董事会下设董事会办公室（以下简称"董办"），董事会秘书组织 董办工作人员处理董事会日常事务，保管公司董事会相关印章。 第二章 董事会的组成与职权 第五条 董事会由11名董事组成，设董事长一名，副董 ...

山金国际黄金股份有限公司 审计委员会年报工作规程 二○二五年七月 第六条 审计委员会在改聘下一年度年审会计师事务所时，应通过见面沟通 的方式对前任和拟改聘会计师事务所进行全面了解和恰当评价，形成意见后提交 董事会决议，并提交股东会审议。 第七条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向审计委员会书 面提交本年度审计工作安排及其他相关材料，包括公司编制的财务会计报表。审 计委员会审阅公司编制的财务会计报表，并就审核的情况形成书面意见并提交年 审注册会计师。 山金国际黄金股份有限公司 审计委员会年报工作规程 （经2025年7月28日第九届董事会第十四次会议审议通过） 第一条 为了进一步完善公司治理机制，加强内部控制建设，夯实信息披露 编制工作的基础，充分发挥审计委员会的监督作用，维护审计的独立性，根据中 国证监会及深圳证券交易所的有关要求以及《山金国际黄金股份有限公司章程》、 《董事会审计委员会议事规则》、《信息披露事务管理制度》等有关规定，结合公 司年度报告编制和披露工作的实际情况，特制定本制度。 第二条 审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、 行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认 ...

二○二五年七月 1 山金国际黄金股份有限公司 内部审计制度 山金国际黄金股份有限公司 内部审计制度 （经2025年7月28日第九届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为充分发挥山金国际黄金股份有限公司（以下简称公司）的内部审 计职能，促进经营管理，提高经济效益，维护公司资产的安全与完整，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《审 计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指南第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《山金国际黄 金股份有限公司公司章程》的规定，特制定本制度。 5、积极配合审计委员会与会计师事务所、国家审计机构等外部审计单位进 行沟通，并提供必要的支持和协作； 第二条 本制度适用于公司和控股子公司。 第二章 机构设置及职责 第三条 公司设立内部审计部门，即审计法务部，依照国家有关法律法规和 公司的各项规章制度，开展内部审计工作。 第四条 审计法务部对公司的业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等 事项进行监督检查，对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。审计法务部 在对公司业务活动、风险管 ...

山金国际黄金股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （草案） （H股发行后适用） 二○二五年七月 1 山金国际黄金股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （草案） 第一章 总则 第一条 为建立、完善公司高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效 的薪酬管理制度，实施公司的人才开发与利用战略，董事会决定下设公司薪酬与考核委 员会，作为制订和管理公司高级人力资源薪酬方案，评估高级管理人员业绩指标的专门 机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》等 有关规定，制订本工作细则。 第三条 薪酬与考核委员会所作决议，必须遵守《山金国际黄金股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、本工作细则及其他有关法律、法规的规定；薪酬与考 核委员会决议内容违反《公司章程》、本工作细则及其他有关法律、法规的规定，该项 决议无效；薪酬与考核委员会决策程序违反《公司章程》、本工作细则及其他有关法律、 法规的规定的，自该决议作出之日起60日内，有关利害关系人可向公司董事会提出撤销 该项决议。 第二章 人 ...