中信证券股份有限公司 关于山西焦煤能源集团股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 2023 年度业绩承诺实现情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"独立财务顾问"）作为山 西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称"山西焦煤"、"公司"）发行股份及支 付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本次交易"）的独立财 务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》 等有关规定，基于公司提供的相关资料，中信证券对于本次交易涉及的 2023 年 度业绩承诺实现情况进行核查，如无特别说明，本核查意见中所述的词语或简称 与《山西焦煤能源集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资 金暨关联交易报告书》中"释义"所定义的词语或简称具有相同的含义，具体核 查情况及意见如下： 一、本次交易及其业绩承诺情况 （一）本次交易情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准山西焦煤 能源集团股份有限公司向山西焦煤集团有限责任公司等发行股份购买资产并募 集配套 ...

山西焦煤能源集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 山西焦煤能源集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上 市公司规范运作》等要求，山西焦煤能源集团股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会就公司在任独立董事李玉敏先生、邓蜀平 先生、田旺林先生、郝恩磊先生独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 经核查独立董事李玉敏先生、邓蜀平先生、田旺林先生、郝 恩磊先生的任职经历及其签署的独立性自查文件，董事会认为公 司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格，符合《上市公 司独立董事管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号—主板上市公司规范运作》等法律法规中关于独立董事的 任职资格及独立性要求，不存在任何妨碍其进行独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 ...

关于 2023 年度公司经营运作情况 的审核意见 2023 年度，公司监事会根据国家有关法律法规以及公司章 程，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对 股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务情况及公 司管理制度等进行了监督，对公司下列事项发表审核意见： 1、公司依法运作情况。监事会认为，公司董事会和经理层 能够按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》进 行规范运作，严格执行股东大会的各项决议和授权，决策程序科 学、合法。公司董事会和经理层成员在执行公司职务时没有违反 法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。 2、检查公司财务情况。公司财务制度健全，财务运作规范， 财务状况良好，立信会计师事务所对本公司 2023 年度财务报告 出具标准无保留意见的审计报告客观公正，能够真实地反映公司 财务状况和经营管理等事项。 3、关联交易情况。公司与控股股东的关联交易，是根据公 司实际生产经营需要，在遵守了"公正、公平、诚实信用、等价 有偿"等一般市场原则基础上，协商一致所达成的，符合公司及 全体股东的利益。公司在作出有关关联交易决策的过程中，履行 了诚实信用和勤勉尽责的义务，未发现违反 ...

山西焦煤能源集团股份有限公司 2023 年度社会责任报告 一、社会责任工作综述 自觉履行社会责任，是国有企业必须承担的义务。积极承担 社会责任，才是最有竞争力和生命力的企业。公司按照深圳证券 交易所《股票上市规则》《主板上市公司规范运作》等相关规定， 提出了社会责任工作的宗旨、理念和基本思路。 工作宗旨：发展企业、奉献社会、造福员工 工作理念：以奋斗者为本、长期艰苦奋斗 工作思路：坚持履行社会责任与推动改革发展相结合，把履 行社会责任作为推进企业可持续发展、提高综合竞争力的重要内 容，深化改革变革，优化产业布局，转变发展方式，推动高质量 发展。坚持履行社会责任与企业发展实际相适应，突出重点，厘 清思路，分步推进，切实保障履行社会责任的成效。坚持履行社 会责任与构建和谐企业相统一，把保障企业安全生产、维护员工 合法权益、帮助员工解决实际问题放在重要位置，营造和谐劳动 关系，促进员工全面发展，实现企业与员工、企业与社会的和谐 发展。 2023 年，山西焦煤坚持以习近平新时代中国特色社会主义 思想为指导，认真贯彻山西省委、省政府和省国资委、省国运公 — 1 — 司深化国资国企改革的一系列部署，深入抓好上市公司规范运 ...

山西焦煤能源集团股份有限公司 会计政策变更情况专项说明 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://ac.moc.gov.cn）"进行了 " 山西焦煤能源集团股份有限公司 会计政策变更情况专项说明 (2023 年度) | | 专项报告 | | 1-2 | | --- | --- | --- | --- | | i í | 专项说明 | 目录 | 页次 1-3 | 会计师事务所(特殊普通省 SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTA 关于山西焦煤能源集团股份有限公司 2023 年度 会计政策变更情况专项说明的专项报告 信会师报字[2024]第 ZK10278 号 山西焦煤能源集团股份有限公司全体股东; 我们审计了山西焦煤能源集团股份有限公司(以下简称"贵公 司")2023年度的财务报表,包括 2023年12月 31日的合并及母公司 资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 19 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZK10270 ...

山西焦煤能源集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 2023 年度 .您可使用手机"扫一扫"或进入"注册开手证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务-所出具 。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://accs.ws.go/）"进行企 山西焦煤能源集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 (2023 年度） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | - | 专项报告 | 1-2 | | ｜ 1 | 往来情况汇总表 | 1-3 | t信会计师事务所(特殊普通合伙) HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANT 关于山西焦煤能源集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZK10277 号 山西焦煤能源集团股份有限公司全体股东: 我们审计了山西焦煤能源集团股份有限公司(以下简称"贵公 司")2023年度的财务报表,包括 2023年 12月 31 目的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司 ...

山西焦煤能源集团股份有限公司 关于华晋焦煤有限责任公司 业绩承诺实现情况的专项审核报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.nof.gov.cn）"进行至9 8年 之間 山西焦煤能源集团股份有限公司 关于华晋焦煤有限责任公司 业绩承诺实现情况的专项审核报告 信会师报字[2024]第 ZK10275 号 山西焦煤能源集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审核了后附的山西焦煤能源集团股份有限公司 (以下简称"贵公司")管理层编制的《山西焦煤能源集团股份有限 公司关于华晋焦煤有限责任公司业绩承诺实现情况说明》。 (2023 年度） | | | 页次 | | 专项审核报告 | 1-3 | | --- | --- | --- | | l Í | 业绩承诺实现情况说明 | 1-4 | t信会计师事务所(特殊普通合 HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS L 关于华晋焦煤有限责任公司 业绩承诺实现情况的专项审核报告 一、对报告使用者和使用目的的限定 本审核报告仅供贵公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他 目的 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联关 | 上市公司核算 | 2023 年期初占 | 2023 年度占用累计 | 2023 年度占用资 | 2023 年度偿还累 | 2023 年期末占 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 系 | 的会计科目 | 用资金余额 | 发生金额（不含利息） | 金的利息(如有) | 计发生金额 | 用资金余额 | | | | 控股股东、实际控制人及其附属企 | | | | | | | | | | | | 业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人及其附属 | | | | | | | | | | | | 企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 其他关联方及其附属企业 | | | | | | | | | ...

山西焦煤能源集团股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://zc.mcf.gov.cn）"进行 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://zc.mcf.gov.cn）"进行2 山西焦煤能源集团股份有限公司 内部控制审计报告 (2023 年度） 目录 页次 审计报告 í 1-2 立信会计师事务所(特殊普通合伙) HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZK10279 号 山西焦煤能源集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了山西焦煤能源集团股份有限公司(以下简称"山 西焦煤")2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是山西焦煤董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责 ...