山西焦煤能源集团股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争 力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学 性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员 会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设 立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投 资决策进行研究并提出建议。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立 董事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产 生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公 司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期 届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务， 1 自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定 补足委员人数。 第七条 战略委员会下设投资评审小组，由公司总经理 任投资评审小组组长，另设副组长 1 名，由经营规划部部长 兼任。 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责权限： ...

山西焦煤能源集团股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审 计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司 章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并 制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议 设立的专门工作机构，负责审核公司财务信息及其披露、 监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由五名董事组成，审计委员 会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，其 中三名为独立董事，且至少有一名独立董事为专业会计人 士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独 立董事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选 举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独 1 立董事委员中的会计专业人士担任，负责主持委员会工作； 主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届 满，连选可以连任，但独立董事成员连续任职不得超过六年。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自 ...

山西焦煤能源集团股份有限公司 章 程 二零二五年八月 目录 | 第一章 总 则…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 1 | | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围………………………………………………………3 | | | 第三章 股 份. | | | 第一节 股份发行 | | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 第三节 股份转让 | | | 第四章 股东和股东会… | | | 第一节 股东的一般规定. | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 13 | | 第三节 | 股东会的一般规定 17 | | 第四节 | 股东会的召集. | | 第五节 | 股东会的提案与通知……………………………………………………………………………… 22 | | 第六节 | 股东会的召开. | | 第七节 | 股东会表决和决议. | | 第五章 党 委 | | | 第六章 董事和董事会……………………………………………………3 ...

山西焦煤能源集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 (经第九届董事会第十四次会议审议通过) 二零二五年八月 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际 控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》 的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事不定期召开独立董事专门会议，并原 1 则上于会议召开前三天通知全体独立董事，并在会议召开前三日 提供相关资料和信息。经全体独立董事一致同意，通知时限可不 受本条款限制。 第五条 独立董事专门会议可以采取现场、通讯方式（含视 频、电话等）或现场与通讯相结合的方式召开。半数以上独立董 事可以提议召开临时会议。 第六条 独立董事专门会议应由半数以上独立董事出席方 可举行 ...

山西焦煤能源集团股份有限公司 股东会议事规则 二零二五年八月 | | | 第一章 总则 第一条 为维护山西焦煤能源集团股份有限公司（以下 简称"公司"）及公司股东的合法权益，明确股东会的职责权 限，保证股东会依法行使职权，根据《公司法》、《证券法》、 《上市公司治理准则》、《山西焦煤能源集团股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）以及国家的相关法规，制定本规 则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项 适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及 公司章程的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权 利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行 使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范 围内行使职权。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所 在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易 所（以下简称"证券交易所"），说明原因并公告。 第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出 具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、 本规则和公司章程的规定； ...

山西焦煤能源集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级 管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其 他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实 施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立 的专门工作机构，根据上市公司和国有企业相关管理规定，主要 负责董事、高级管理人员的业绩考核及薪酬管理相关工作，对董 事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、 副董事长（如有）、董事，高级管理人员是指董事会聘任的总经 理、副总经理、财务总监、董事会秘书及由总经理提请董事会认 定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 1 第四条 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，其中三名 为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独 立董事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产 生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由 独立董事委员担任，负责主持委员会工作。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事 ...

山西焦煤能源集团股份有限公司 募集资金管理制度 为规范山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理和运用，提高募集资金的使用效率，保 障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范 运作指引》"）《上市公司募集资金监管规则》（以下简称 "《监管规则》"）等有关法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》，制定本制度。 第一章 总 则 第一条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者 其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资 金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金监管。 第二条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，适用本制度。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由 具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告，并保证募集 1 资金使用与招股说明书或募集说明书所承诺的一致，不得随意 改变募集资金投向。公司应当真实、准确、完整地披露募集资 金的实际使用情况，出 ...

山西焦煤能源集团股份有限公司 董事会议事规则 二零二五年八月 第一条 宗 旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使 董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决 策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《山西焦煤能源集团股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）制定本规则。 第二条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）审议批准年度报告、半年度报告、季度报告； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他 证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、公司因本章程第二十五条第一款 第（一）（二）项规定的情形收购本公司股份或者合并、分立、 解散及变更公司形式的方案； （八）决定公司因本章程第二十五条第一款第（三）（五） （六）项规定的情形收购本公司股份事项； （九）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售 资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐 1 赠等事项； （十）决定公司内部管理机构的设置； ...

山西焦煤能源集团股份有限公司 独立董事制度 (经第九届董事会第十四次会议审议通过) 二零二五年八月 第一章 总 则 第一条 为进一步完善山西焦煤能源集团股份有限公司（下 称"本公司"或"公司"）的治理结构，促进公司的规范运作， 维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不 受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规 范性文件及《公司章程》有关规定，制定本制度。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际 控制人等单位或者个人的影响。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分 1 之一，且至少包括一名会计专业人士。 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰 富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教 授或以上职称、博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财 务管理等专业岗 ...

山西焦煤能源集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 (经第九届董事会第十四次会议审议通过) 二零二五年八月 第一章 总则 第一条 为规范山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称 "公司"）信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《上市公司信 息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指将公司已发生的或将要 发生的、可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的 信息，在规定的时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会 公众公布，并送达证券监管部门备案。 第三条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人 员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大 交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成 员，以及法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）规定的其他承担信息披露义务的主体。 第四条 本制度适用于以下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司审计委员会成员和审计委员会； ...