目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 浙江新和成股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的浙江新和成股份有限公司（以下简称新和成公司）管理层 编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供新和成公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为新和成公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、管理层的责任 新和成公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1145 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报 ...

证券代码：002001 证券简称：新和成 公告编号：2024-008 浙江新和成股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1684 号文核准，并经深圳证券 交易所同意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用非公开发行方式， 向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 17,500 万股，发行价为每股 人民币 28.00 元，共计募集资金 490,000 万元，坐扣承销和保荐费用 3,000 万元 （含税）后的募集资金为 487,000 万元，已由主承销商中信建投证券股份有限公 司于 2017 年 12 月 7 日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除律师费、审计费和 验资费等其他发行费用 462.26 万元（不含税）后，并考虑已由主承销商坐扣承 销费和保荐费的可抵扣增值税进项税额人民币 169.81 万元，本次募集资金净额 为 486,707.55 万元。上述募集资金到位情况业经天 ...

证券代码：002001 证券简称：新和成 公告编号：2024-011 浙江新和成股份有限公司 关于开展票据池业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月19日召开了第九 届董事会第三次会议，审议通过了《关于开展票据池业务的议案》，同意公司及 子公司共享合计不超过人民币6亿元的票据池额度，票据池业务的开展期限为自 2023年年度股东大会审议通过本议案之日起至2024年年度股东大会召开之日止， 业务期限内上述额度可滚动使用。具体每笔发生额提请公司股东大会授权公司董 事长根据公司和子公司的经营需要按照系统利益最大化原则确定。该事项须提交 公司2023年年度股东大会审议通过后方可生效。现将有关事项公告如下： 一、票据池业务情况概述 1、业务概述 票据池指银行为客户提供商业汇票鉴别、查询、保管、托收等一揽子服 务，并可以根据客户的需要，随时提供商业汇票的提取、贴现、质押开票等， 保证企业经营需要的一种综合性票据增值服务。银行通过系统化管理，为客户 实现票据流动性管理的要求，该业务能全面盘活公司票据 ...

浙江新和成股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，加强公司董事会决策的科学性，强化对内部董事及经理层的约束和监 督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《上市公司 独立董事管理办法》（以下简称《独立董事管理办法》）《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）、 《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，特制定公司独立 董事工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与其所受 聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、《独立董事管理办法》《规范运作》和《公司章程》的相关要求，认真 履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确保有足够 的时间和精力有效地履行独立董 ...

证券代码：002001 证券简称：新和成 公告编号：2024-009 浙江新和成股份有限公司 关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"或"新和成"）于 2024 年 4 月 19 日召开第九届董事会第三次会议、第九届监事会第三次会议，审议通过《关于 募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，为提高节 余募集资金使用效率，同意将 2017 年非公开发行股票募集资金投资项目"年产 25 万吨蛋氨酸项目"进行结项并将节余募集资金永久补充流动资金。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等有关规定，本议案无须提交股东大会审议，现将有关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1684 号文核准，并经深圳证券 交易所同意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用非公开发行方式， 向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股） ...

浙江新和成股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会严格遵守《公司法》、深圳证券交易所《股票上市规 则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》 《公司监事会议事规则》等有关规定，本着对公司和全体股东负责的态度，勤 勉尽责，对公司经营情况、财务状况、内控管理、关联交易、重大决策、董事 和高级管理人员履职情况等方面进行了有效监督，在促进公司规范运作，切实 维护公司和全体股东的合法权益，建立健全法人治理结构等方面发挥了应有作 用。现将监事会 2023 年度主要工作报告如下： 一、监事会工作情况 2023 年度，监事会根据《公司法》《公司章程》赋予的职责，结合公司实际 情况共召开 5 次会议，认真审议各项议案，切实履行监事的审查和监督职责。 历次监事会的召集、召开均符合《公司法》《公司章程》的规定，会议决议合法 有效。 | 序号 | 会议日期 | | 会议届次 | 会议议案 | 审议结果 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2023 月 | 年 4 日 | 第八届监事会 第十二次会议 | 《2022 ...

证券代码：002001 证券简称：新和成 公告编号：2024-010 浙江新和成股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开的 第九届董事会第三次会议审议通过《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》， 关联董事（胡柏藩、胡柏剡、石观群、王学闻、王正江、周贵阳）进行了回避表 决。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》及《关联交易决策制度》 等的有关规定和审批权限，本次关联交易协议由公司董事会审议批准，无需提交 股东大会审议。 一、日常关联交易基本情况 1、关联交易概述 因公司日常经营的需要，公司及下属子公司与浙江德力装备有限公司（以下 简称"德力装备"）、浙江赛亚化工材料有限公司（以下简称"赛亚化工"）、恩骅 力新和成工程材料（浙江）有限公司（以下简称"合资公司"）以及其他新和成 控股集团有限公司下属公司存在必要的、合理的关联交易，预计 2024 年度合同 签订金额为人民币 55,936.00 万元，具体情况 ...

第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。 第四条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行签订有关募集资金使用监督的三方协议并报深圳证券交易所备案，公告 协议主要内容。 第五条 募集资金应当按照招股说明书或募集说明书所列用途使用。公司改 变招股说明书或募集说明书所列资金用途，必须经过股东大会作出决议，并履行 信息披露义务和其他相关法律义务。 第六条 公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金运用 项目的具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。募集资金运用项目通 过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当采取适当措施保证该子公 司或被控制的其他企业遵守本制度的各项规定。 第七条 公司应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《监管要求》等法 浙江新和成股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为规范浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金使 用安全，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 ...

浙江新和成股份有限公司 独立董事年报工作制度 （二）负责公司年度报告各项工作进程的监督，以及与公司信息披露有关的 保密情况； （三）负责本公司年度审计工作的事前审阅，以及会计师事务所初步审计的 事后沟通； （四）负责督促会计师事务所及时完成年度审计工作，以确保年度报告的及 时披露； （五）负责对年度报告中需独立董事审核事项的意见发表； （六）中国证监会、深圳证券交易所等规定的其他职责。 第一条 为完善浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制和管 理治理机制，提高公司年度报告编制、审核及信息披露等相关工作的规范性，充 分发挥独立董事监督、协调等职能作用、维护中小投资者利益，根据《深圳证券 交易所上市公司规范运作指引》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司独立董 事履职指引》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》以及中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所的相关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事在公司年度审计、年报资料编制和披露过程中负有勤勉尽 责义务，应维护公司整体利益，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保 中小股东的合法权益不受侵害。 第三条 在公司年度报告编制 ...

2023 年度独立董事述职报告 本人万峰，作为浙江新和成股份有限公司（以下简称"公司"）的第九届董 事会独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》《公司独立 董事制度》的相关规定，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对本人任职 期间履行职责的情况进行说明，请予审查。 一、基本情况 万峰，男，1976 年生，中国国籍，拥有英国居留权，管理学博士。历任美国 甲骨文软件公司（中国）资深软件工程师、北京师范大学工商和管理学院助理教 授、University of East Anglia 副教授等职。2021 年至今任浙江大学国际联 合商学院副教授。2023 年 9 月起任公司独立董事。 本人不在新和成担任除独立董事外的其他职务，与公司及其控股股东、实际 控制人不存在直接或者间接利害关系或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系，独立履行职责，不受新和成及其控股股东、实际控制人等单位或者个人的影 响。2023 年任职期间，本人对独立性情况进行自查，任职符合《上市公司独立董 事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年任职期间履职情况 2023 年任职期间内，本人充分利用参 ...