天齐锂业股份有限公司 内部审计管理制度 （经公司第六届董事会第二十七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范并保障天齐锂业股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 监督，提高审计工作质量，实现内部审计工作规范化、制度化，发挥内部审计工 作在加强内部控制、风险管理，提高公司经营管理水平和经济效益中的作用，保 护投资者合法权益。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票 上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律、法规及《天齐锂 业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，结合公司内部 审计工作实际，制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各内部管理机构（含分公司）、控 股子公司以及经济责任审计所指的管理人员。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构组织实施的，对公司 内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营管理活动的 合规性、效率、效果、效益性等进行独立客观确认、评价和监督的一项管 ...

天齐锂业股份有限公司 董事会 ESG 与可持续发展委员会工作细则 （经公司第六届董事会第二十七次会议通过） 第一章 总则 第一条 为加强天齐锂业股份有限公司（以下简称"公司"）可持续发展能 力，完善法人治理架构，提升公司环境、社会及治理（ESG）绩效，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》")、《天 齐锂业股份有限公司公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定， 公司特设立董事会ESG与可持续发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 ESG与可持续发展委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责制 定公司的ESG与可持续发展战略规划及目标，识别ESG相关风险、统筹ESG管理 工作，提升公司可持续发展水平。 1、制定公司ESG与可持续发展愿景、目标、策略及管理制度，并就相关工 作向董事会提供建议； 第二章 人员组成 第三条 ESG与可持续发展委员会成员须由董事会委任，并由不少于3名董事 会成员组成，其中独立非执行董事应不少于1名。 第四条 ESG与可持续发展委员会由董事长、二分之一以上独立非执行董事 ...

天齐锂业股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则 （经公司第六届董事会第二十七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为适应天齐锂业股份有限公司（以下简称"公司"）发展战略需要， 保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展能力，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《天齐锂业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略与投资委员 会，并制订本工作细则。 第二条 董事会战略与投资委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门机 构，主要负责对公司中长期发展战略、产业发展规划、发展布局和重大投资决策 进行研究并提出建议和方案，督导公司战略及投资计划的执行，向董事会报告工 作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略与投资委员会委员由五名董事组成，其中至少包括独立非执行 董事二名。 第四条 战略与投资委员会委员的提名方式包括以下三种： （一）由董事长提名； （二）由二分之一以上独立非执行董事提名； （三）由全体董事的三分之一以上提名。 战略与投资委员会委员由董事会选举产生，设召 ...

天齐锂业股份有限公司 第一章 总则 第五条 公司董事和高级管理人员在任职期间出现《公司法》规定不得担任 （经公司第六届董事会第二十七次会议审议通过） 第一条 为规范天齐锂业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员离职管理，保障公司治理稳定及股东合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》和《天齐锂业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职报 告，公司收到辞职报告之日辞任生效。如因董事的辞任导致公司董事会成员低于 法定最低人数时，或因独立董事辞任导致董事会或专门委员会中独立董事人数占 比少于法定比例或者独立董事中没有会计专业人士，或因董事的辞任导致董事会 或专门委员会的构成不符合法律法规、公司股票上市地上市规则要求的，该董事 的辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在上述情形下， 改选出 ...

天齐锂业股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范天齐锂业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书行 为，明确董事会秘书的职责权限，保证公司规范运作，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《天齐锂业股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及有关法规，特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，在董事 长领导下开展工作，对董事会负责。主要负责公司股东会和董事会会议的筹 备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联络人，应遵守法 律、法规等规范性文件和《公司章程》及其附件的有关规定，忠实、勤勉地履 行其职责。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书应当由公司董事、高级管理人员担任；应当具备履行职 责所必需的财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面知识，具 有良好的个人品德和职业道德，并在董事会审议其受聘议案前取得深圳证券交 易 ...

天齐锂业股份有限公司 董事会秘书履职保障制度 （经公司第六届董事会第二十七次会议审议通过） 第一条 为提高天齐锂业股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作水平 和信息披露质量，明确公司董事会秘书的职责范围，保障董事会秘书在日常工作 中有效地履行工作职责，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律、法规、 部门规章以及《天齐锂业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 特制订本制度。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。公司董 事或者其他高级管理人员可兼任公司董事会秘书。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人 员及公司相关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 第四条 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉 及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和 人员及时提供相关资料和信息。董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍和 严重阻挠时，可以直接向深圳证券交易所报 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 天齐锂业股份有限公司 第二章 人员组成 （经公司第六届董事会第二十七次会议审议通过） 第四条 薪酬与考核委员会委员由三名董事组成，其中独立非执行董事二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立非执行董事委员担任，负 责主持委员会工作；召集人在薪酬与考核委员会委员内选举，经全体委员二分之 一以上通过，并报请董事会批准产生。 薪酬与考核委员会召集人（或在其缺席的情况下，其正式委任的代表）应出 1 者全体董事的三分之一以上提名，由董事会选举产生。 第一章 总 则 第一条 为建立、完善天齐锂业股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员的业绩考核与薪酬管理制度，统筹规划激励机制，不断完善薪酬体 系，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运 作指引》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》和《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"，与《深圳证券交易所股票上 市规则》统称"《上市规则》 ...

天齐锂业股份有限公司 财务责任追究制度 （经公司第六届董事会第二十七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了进一步提高天齐锂业股份有限公司（以下简称"公司"）及其 全资子公司、控股子公司的规范运作水平，增强财务信息披露的及时性、准确性、 真实性和完整性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准 则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《天齐锂业股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《外部信息使用和报送管理制度》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司财务人员应当严格执行《中华人民共和国会计法》、《企业会计 准则》及相关规定，严格遵守公司财务管理制度和内部控制制度，确保财务报告 真实、准确地反映公司的财务状况。 第三条 公司财务人员在工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及 公司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导致定期报告信息披露发生重大差 错或导致财务管理工作出现重大差错，应当按照本 ...

天齐锂业股份有限公司 董事会议事规则 （经公司第六届董事会第二十七次会议审议通过） 第一条 目的 为了保护天齐锂业股份有限公司（以下简称"公司"）和股东的权益，规范 董事的行为，理顺公司管理体制，明晰董事会的职责权限，建立规范化的董事会 组织架构及运作程序，保障公司经营决策高效、有序地进行，依照《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所股票上市规则》和《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香 港上市规则》"，与《深圳证券交易所股票上市规则》统称"《上市规则》"）、 《天齐锂业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本 规则。 第二条 效力 2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾2年； 3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年； 1 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的召集、召开、议事及表决程 序的具有约束力的法律文 ...

第二条 公司 A 股的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。公司 H 股的定 期报告包括年度报告及中期报告。 第一章 总 则 第一条 为规范天齐锂业股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告的编制和披露 流程，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，认真履行上市公司信息披 露义务，维护投资者和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》、深圳 证券交易所发布的《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、香港联合交易所有限公司(以下简称"香港 联交所")发布的《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(以下简称"《香港上市规 则》")等境内外上市公司监管法律、法规以及公司制定的《天齐锂业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）《独立董事工作制度》《董事会审计与风险委员会工作 细则》等相关规定的要求，特制定本制度。 天齐锂业股份有限公司 定期报告编制和披露管理制度 （经公司 ...