牧原食品股份有限公司对外投资管理制度 牧原食品股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强牧原食品股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资活动及其他重大财务决策的内部控制，规范对外投资及其他重 大财务决策行为，防范财务风险，保障财务安全，根据《中华人民共 和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法 规、规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是公司为获取未来收益而将一定数 量的货币资金、股权及实物、无形资产等作价出资，对外进行各种形 式的投资活动。公司通过收购、置换、出售或其他方式导致公司对外 投资的资产增加或减少的行为也适用于本制度。 本制度所称其他重大财务决策是指除对外投资决策以外的其他 重大财务决策，包括但不限于财务预算、财务决算、利润分配、发行 股票或债券等。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政 策，符合公司长远发展计划和发展战略，有利于增强公司竞争能力， 有利于合理配置企业资源，创造良好经济效益，促进公司可持续发展。 第四条 公司对 ...

牧原食品股份有限公司独立董事制度 牧原食品股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范公司运作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》（以下简称"《上市公司规范运作》"）等法律、 法规、规章、规范性文件和《牧原食品股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与其所 受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 第四条 独立董事应当按照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）业务规则和《公司章程》的规定认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合 法权益。 第五条 独立董事占董事会成员的比例 ...

董事会可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为保证牧原食品股份有限公司（以下简称"公司"）实 现持续、规范、健康的发展，进一步完善公司治理结构，加强可持续 发展决策科学性，发展并落实公司可持续发展工作，提高公司可持续 发展能力。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《牧 原食品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定，公司董事会设立可持续发展委员会，制定本工作细则。 第二条 可持续发展委员会是董事会的专门工作机构，依照公司 章程和董事会授权履行职责，主要职责是对公司可持续发展（包括环 境、社会及治理等）相关的重大决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 牧原食品股份有限公司董事会可持续发展委员会工作细则 牧原食品股份有限公司 第三条 可持续发展委员会由三名董事组成，其中至少包括一名 独立董事。可持续发展委员会设主任委员一名，主任委员由公司董事 长担任。 第四条 可持续发展委员会成员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 可持续发展委员会委员任期与董事会成员任期一致，委 员任期届满，可连选连任。期间如有委员不再担任公 ...

牧原食品股份有限公司投资者投诉处理工作制度 牧原食品股份有限公司 投资者投诉处理工作制度 第一条 为建立健全牧原食品股份有限公司（以下简称"公司"） 投资者投诉管理机制，进一步规范投资者投诉处理工作，保护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》及《牧原食品股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，结合公司《投资者关系管理制度》及实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、 公司治理、投资者权益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其 他相关利益主体对公司产品或服务质量、民事合同或劳资纠纷、专利、 环保等生产经营相关问题的投诉不适用本制度。 （一）受理投资者直接投诉； （二）承接中国证券监督管理委员会"12386"投诉热线的转办事 牧原食品股份有限公司投资者投诉处理工作制度 项，以及其他间接投诉； （三）调查、核实投诉事项，提出处理意见，并通过直接或间接 途径及时回复投诉主体； （四）定期汇总、分析投诉信息，提出加强与改进投资者关系管 理工作的意见或 ...

牧原食品股份有限公司对外捐赠管理制度 牧原食品股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总 则 第七条 公司按照内部决策程序审议决定并已经向社会公众或 者受赠对象承诺的捐赠，须严格按捐赠承诺履行捐赠义务，不得有虚 假捐赠等失信行为。 第一条 为了进一步规范牧原食品股份有限公司（以下简称"公 司"）对外捐赠行为，加强公司对外捐赠事项的管理，更好地履行公 司的社会责任，全面、有效地提升和宣传公司的企业形象，维护公司 全体股东利益，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》《中华人民 共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》《上市公司章程指引》等法律、法规、规章、 规范性文件及《牧原食品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司。 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及控股子公司自愿无 偿将其有权处分的合法财产赠送给合法的受赠人用于与公司生产经 营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、 行政许可、占有其他资源等方面创造便利条件。 ...

牧原食品股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 牧原食品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范牧原食品股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规章、规范性文件 及《公司章程》，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照《上市公 司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》以及 证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保 证内幕信息知情人档案（附件一）真实、准确和完整，董事长为主要 责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送 事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确 和完整签署书面确认意见。 第五条 本制度适用范围包括公司董事、高级管 ...

牧原食品股份有限公司期货和衍生品交易管理制度 牧原食品股份有限公司 期货和衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范牧原食品股份有限公司（以下简称"公司"）的期 货和衍生品交易业务，有效防范和控制各类交易风险，健全和完善公 司期货和衍生品交易管理机制，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、 法规、规章、规范性文件及《牧原食品股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述期货交易，是指以期货合约或者标准化期权合 约为交易标的的交易活动。本制度所述衍生品交易，是指期货交易以 外的，以互换合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标 的的交易活动。期货和衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、 汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司的期货与衍生品交易，但 作为公司或其控股子公司主营业务的期货和衍生品交易行为除外。公 司应当按照本制度的有关规定和相应授权，履行有关决策程序和信 ...

牧原食品股份有限公司董事会议事规则 牧原食品股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为健全和规范牧原食品股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会议事和决策程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》（以下简称"《上市公 司规范运作》"）等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公 司章程》的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股 东的利益，在《公司章程》和股东会的授权范围内，负责公司发展目 标和重大经营活动的决策。 董事会对全体股东负责，董事对公司负有忠实和勤勉义务。 第三条 公司董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核、可持 续发展等专门委员会。专门委员会对董事会负责，按照《公司章程》 和董事会授权履行职责。 第四条 董事会下设董事会办公室（证券部门），负责董事会日 常事务。 董事会秘书为证券部门负责人，负责保管董事会印章。 牧原食品股份有限公司董事会议事规则 第二章 董事会的召集与通知 第 ...

牧原食品股份有限公司关于规范与关联方资金往来的管理制度 牧原食品股份有限公司 关于规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范牧原食品股份有限公司（以下简称"公司"）与 关联方的资金往来，避免关联方占用公司资金，保护公司、股东和其 他利益相关者的合法权益，建立防范关联方占用公司资金的长效机制， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《牧原食品股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关文件规定，制定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与控股股东、 实际控制人及其关联方之间资金往来适用本制度。除本条规定外，本 制度所称的公司均指公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司。 第三条 本制度所称"关联方"是指根据相关法律、法规和《深 圳证券交易所股票上市规则》所界定的关联方，包括关联法人和关联 自然人。 第四条 本制度所称 ...

牧原食品股份有限公司股东会议事规则 牧原食品股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司 全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内 行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年 召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东 会不定期召开，出现《公司法》规定的应当召开临时股东会的情形 时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 牧原食品股份有限公司股东会议事规则 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和深 圳证券交易所（以下简称"深交所"），说明原因并公告。 第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意 见并公告： 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，保障股东 特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》 《上市公司 ...