牧原食品股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度 牧原食品股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高牧原食品股份有限公司（以下简称"公 司"）规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高 年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华 人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 牧原食品股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度 控股子公司负责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作 有关的其他人员。 第四条 定期报告信息披露重大差错责任追究应当遵循以下原 则：实事求是、客观公正、有错必究、过错与责任相适应、责任与权 利对等、教育与惩处相结合的原则。 第五条 公司内部审计部门在董事会审计委员会的领导下，负责 收集、汇总相关资料 ...

牧原食品股份有限公司投资者关系管理制度 牧原食品股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强牧原食品股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，加 深投资者对公司的了解和认同，促进公司诚信自律、规范运作，提 升公司的投资价值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》等 法律法规、规章、规范性文件及《牧原食品股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信 息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者 之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水 平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目 的的相关活动。 投资者关系管理制度 牧原食品股份有限公司投资者关系管理制度 （三）树立服务投资者、尊重资本市场的管理理念； （四）建立稳定、优质的投资者基础，获得长期、持续的市场 支持； （五）促进公司整体利益最 ...

第一章 总 则 第一条 为加强对牧原食品股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员持有和买卖公司股票行为的申报、披露与监督和管理，维 护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员 减持股份》等法律、法规、规章、规范性文件，以及《牧原食品股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种 前，应知悉并遵守《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、 操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。公 司董事和高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变动方式、 变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第三条 公司董事和高级管理人员可以通过深圳证券交易所（以下 简称"深交所"）的证券交易卖出，也可以通过协议转让及法律、法规 ...

牧原食品股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 牧原食品股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善牧原食品股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，进一步建立健全公司董事及高级管理人员的薪酬与考核管理 制度，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《牧原 食品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规 定，公司董事会设立薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会的专门工作机构，主要负责 研究制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制 定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会委员由三名董事组成，其中独立董事 应当过半数。 第四条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立 董事担任，并经委员会选举产生。主任委员负责召集、主持委员会工 作。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事三分之一以上提名，经董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会委员任期与董事会成员任期一致，委 1 牧原食品股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工 ...

牧原食品股份有限公司提供财务资助管理制度 牧原食品股份有限公司 提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范牧原食品股份有限公司（以下简称"公司"）提 供财务资助的行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 法规、规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"提供财务资助"，是指公司及控股子公司有 偿或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： 1、公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； 2、资助对象为公司合并报表范围内的且持股比例超过 50%的控 股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际 控制人及其关联人； 3、中国证券监督管理委员会或者深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）认定的其他情形。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，提供财务资助应当 遵循平等、自愿的原则。 第四条 公司不得为《股票上市规则》第6.3.3条规定的关联人提 ...

牧原食品股份有限公司募集资金管理制度 牧原食品股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范牧原食品股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金使用效益，根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司证券发行注册管理办法》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以 下简称"《上市公司规范运作》"）和《公司章程》等相关规定，结合 本公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具 有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公 司为实施股权激励计划募集的资金。本制度所称超募资金是指实际募 集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符 合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责 任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 中国证监会对公司发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资 ...

牧原食品股份有限公司重大信息内部报告制度 牧原食品股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范牧原食品股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传 递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规 章、规范性文件和《公司章程》等有关规定，结合本公司实际，制定 本制度。 第二条 当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种 交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义 务的单位、部门、人员，必须在第一时间（指上述情形或事件发生后 的最早时间）将相关信息向董事长、总裁、董事会秘书报告，证券部 门负责接收报告人提交的相关文件。董事会秘书对上报的重大信息进 行分析和判断，如按规定需要履行信息披露义务的，董事会秘书应及 时向董事会报告，提请董事会履行相应程序并对外 ...

牧原食品股份有限公司董事会审计委员会工作细则 牧原食品股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《牧 原食品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定，公司董事会设立审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专业工作 机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计 工作和内部控制。审计委员会的主要职能是协助董事会独立审阅公司 财务汇总、呈报程序、内部监控及风险管理制度的成效，通过对公司 各项业务活动、财务收支、经营管理活动的真实性、合法性、安全性 和效益性进行检查评价，以促进并加强经济管理。审计委员会对董事 会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由三名董事组成，其中成员应当为不在 公司担任高级管理人员的董事，且独立董事应当过半数，委员中至少 有一名独立董事为会计专业人士，并 ...

牧原食品股份有限公司董事会提名委员会工作细则 牧原食品股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《牧原食品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关规定，公司董事会设立提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会的专门工作机构，主要负责 对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出 建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由三名董事组成，其中独立董事二人。 第四条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担 任，并经委员会选举产生。主任委员负责召集、主持委员会工作。 第五条 提名委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会委员任期与董事会成员任期一致，委员任期 届满，可连选连任，期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去 委员资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 牧原食品股份有限公司董事会提名委员会工作细则 第三章 职责权限 第七 ...

牧原食品股份有限公司风险投资管理制度 牧原食品股份有限公司 （二）固定收益类或承诺保本的投资行为； 风险投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范牧原食品股份有限公司（以下简称"公司"）及控 股子公司的风险投资行为，建立系统完善的投资决策机制，有效防范 投资风险，维护股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与 关联交易》等有关法律、法规、规章、规范性文件以及《牧原食品股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定 本制度。 第二条 本制度所称风险投资，包括证券投资、衍生品交易以及 中国证监会、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的其他投资 行为。 其中，证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托 凭证投资、债券投资以及深交所认定的其他投资行为。 衍生品交易，是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或者 混合上述产品特征的金融工具交易。衍生品的基础资产既可以是证券、 指数、利率、汇率、货 ...