北京观韬中茂律师事务所 关于山东阳谷华泰化工股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 观意字（2023）第 010087 号 致：山东阳谷华泰化工股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 年修 订）》（以下简称"《规则》"）等相关法律法规、规范性文件，以及《山东阳谷 华泰化工股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，北 京观韬中茂律师事务所（以下简称"本所"）接受山东阳谷华泰化工股份有限公司 （以下简称"公司"）委托，指派本所律师出席公司 2023 年第一次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"）对本次股东大会进行见证，并依法出具本法律意见 书。 本法律意见书就本次股东大会的召集、召开程序是否合法、出席会议人员资 格、召集人资格和股东大会表决程序、表决结果的合法有效性出具法律意见。 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用。本所同意将本法律意见书 随公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。 经核查，本所律师认为，公司本次股东大会会议的召集程序符合《公司法 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2023-114 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山 东阳谷华泰化工股份有限公司 关 于使用部分闲置募集资金及自有资金 进 行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 21 日召 开公司第五届董事会第十八次会议及第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及下属子公 司使用不超过人民币 65,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金及不超过 20,000 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，其中，暂时闲置募集资金包括继续使用 2022 年度向特定对象发行股票的募集资金不超过人民币 10,000 万元（包含本数）， 及使用向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金不超过人民币 55,000 万元（包 含本数）。上述资金用于购买由金融机构发行的投资期限不超过 12 个月、 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2023-113 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山 东阳谷华泰化工股份有限公司 关 于首次回购公司股份暨回购股份进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 16 日召 开的第五届董事会第二十三次会议及第五届监事会第十九次会议审议通过了《关于 回购股份方案的议案》，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司股 票。本次回购的股份将用于员工持股计划或股权激励，本次回购股份的价格为不超 过人民币 14 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人 民币 10,000 万元（含），回购的实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方 案之日起 12 个月内，具体回购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数量为准。 具体内容详见公司于 2023 年 11 月 17 日披露于巨潮资讯网的《第五届董事会第二 十三次会 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 公告编号：2023-112 | | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十二次 会议决定于 2023 年 12 月 6 日（星期三）召开公司 2023 年第一次临时股东大会，并 于 2023 年 11 月 16 日发布了《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》，本次 股东大会将采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，现将会议有关事项提示如 下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司第五届董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司于 2023 年 11 月 15 日召开的第五届董事会 第二十二次会议审议通过了《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的议案》，本次 股东大会会议的召集程序符合有关法律、行政 ...

关于回购公司股份事项前十名股东和前十名无限售 条件股东持股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月16日召开 的第五届董事会第二十三次会议及第五届监事会第十九次会议审议通过了《关于回 购股份方案的议案》，独立董事已对本次回购事项发表了同意的独立意见，具体内 容详见公司于2023年11月17日披露于巨潮资讯网的《第五届董事会第二十三次会议 决议公告》（公告编号：2023-107）、《第五届监事会第十九次会议决议公告》（公 告编号：2023-108）及《关于回购股份方案的公告》（公告编号：2023-109）。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》《上市公司 股份回购规则》等相关规定，现将公司董事会公告回购股份决议的前一个交易日（即 2023年11月16日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称及持股数 量、比例的情况公告如下： 1 | 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2023-111 | | --- | --- | ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 公告编号：2023-108 | | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 第五届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十九 次会议于 2023 年 11 月 16 日在公司三楼会议室召开。会议通知于 2023 年 11 月 10 日专人及通讯方式送达全体监事。应参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人。会议由监事会主席柳章银先生主持，董事会秘书列席了会议，符合《中华人 民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 会议以记名投票表决方式，审议并通过了以下议案： 1、逐项审议通过《关于回购股份方案的议案》 1.1 回购股份的目的 基于对公司价值的判断和未来发展的信心，立足公司长期可持续发展和价值 增长，增强投资者对公司的投资信心，结合公司发展战略、经营情况和财务状况， 同时为了进一步建立、健全公 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十 三次会议的会议通知已于 2023 年 11 月 10 日以专人及通讯方式送达全体董事， 本次会议于 2023 年 11 月 16 日在公司三楼会议室以现场与通讯表决相结合的方 式召开。应参加会议董事 7 名，亲自出席董事 7 名，其中独立董事 3 名，董事王 文博、杜孟成、张辉玉、朱德胜、张洪民以通讯表决的方式出席会议。会议由公 司董事长王文博先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议，符合《中华人 民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 | 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 公告编号：2023-107 | | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 第五届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 会议以记名投票表决方式，审议并通过了如下议案： 1、逐项审议通过《关于回购股份方案的议案》 1.1 回购股份的目的 基于对公司价值的 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司独立董事 综上所述，我们认为公司本次回购股份方案合法合规，符合公司和全体股东 的利益，不存在损害公司及股东合法权益的情形，且回购股份方案具有可行性。 因此，我们一致同意本次回购股份方案。 独立董事：张辉玉 朱德胜 张洪民 二〇二三年十一月十七日 一、《关于回购股份方案的议案》的独立意见 1、公司本次回购公司股份方案符合《公司法》《证券法》《关于支持上市公 司回购股份的意见》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第9号——回购股份》等相关法律法规的规定，董事会表决程序符合法律 法规和《公司章程》的相关规定。本次回购股份合法合规。 2、公司本次回购股份的实施是基于对未来持续发展前景的信心及公司价值 高度认可，结合了公司经营情况、财务状况以及未来的盈利能力等因素，有利于 进一步完善公司治理结构及薪酬考核体系，建立健全公司长期、有效的激励约束 机制，确保公司发展战略和经营目标的实现，为公司及股东创造更大价值，助力 公司长远稳健的发展。本次回购股份具有必要性。 3、公司本次回购股份资金总额不低于人民币5,000万元（含）且不超过人民 币10,000万元（含），回购价格 ...

证券代码：300121 证券简称：阳谷华泰 公告编号：2023-109 债券代码：123211 债券简称：阳谷转债 关于回购股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金以集中竞 价交易方式回购部分公司股票（以下简称"本次回购"），具体情况如下： 1、拟回购股份的用途：本次回购的股份将用于员工持股计划或股权激励。若在 股份回购完成后未能在相关法律法规规定的期限内实施上述用途，未转让的部分股 份将依法予以注销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行。 2、回购资金总额：不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 10,000 万元 （含）。 3、回购价格：不超过人民币 14 元/股（含），该回购价格上限未超过董事会通 过回购股份决议前三十个交易日公司股票交易均价的 150%。 4、回购数量：若按最高回购价 14 元/股，最高回购金额 10,000 万元计算，则回 购股份数为 714.2857 万股，回购股份数量约占目前总股本的 1.75%；若按 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2023-110 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 回购报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金以 集中竞价交易方式回购部分公司股票。本次回购的股份将用于员工持股计划或股 权激励，本次回购股份的价格为不超过人民币 14 元/股（含），回购资金总额不 低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人民币 10,000 万元（含），回购的实施期 限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内，具体回购股份 的数量以回购结束时实际回购的股份数量为准。 2、本次回购股份事项的相关议案已经公司 2023 年 11 月 16 日召开的第五届 董事会第二十三次会议、第五届监事会第十九次会议审议通过，公司独立董事发 表了明确同意的独立意见。根据《公司章程》的相关规定，本次回购事项属于董 事会审批权限，无需提 ...