三只松鼠股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范三只松鼠股份有限公司 （以下简称"公司"）的内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，提高公司股东、董事、监事、高级管理人员及其他 内幕信息知情人的法制、自律意识，杜绝内幕交易、股价操纵等违法违规行为， 维护证券市场 "公开、公平、公正"原则，根据 《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度， 本制度作为公司信息披露事务管理制度组成部分 。 第二条 公司董事会应当按照本指引以及证券交易所相关规则要求及时登记 和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董 事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送 事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署 书面确认意见。 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 公司证券事务部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记 备 ...

三只松鼠股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范三只松鼠股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管 理人员的产生，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《三只松鼠股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司董事会下设提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责对 公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议。 第三条 公司董事会办公室负责提名委员会日常的工作联络及会议组织。 公司人力资源部门为提名委员会的日常办事机构，负责提名委员会决策前的各 项准备工作。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由至少三名委员组成，委员由董事担任，其中独立董事 应过半数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。提名 委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》、《公 ...

三只松鼠股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了促进三只松鼠股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 规范运作，维护公司利益，保障全体股东，特别是中小股东的合法权益不受侵害， 参照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事 管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）等法规并根据《三只松鼠股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并 实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决 措施，必要时应当提出辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真 履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 ...

三只松鼠股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确三只松鼠股份有限公司（以下简称"公司"）监事会职责权 限，规范监事会的组织和行为，充分发挥监事会的监督管理作用，完善法人治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《三只松鼠股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 监事会是公司的常设的监督机构，依据《公司法》等相关法律、法 规和规范性文件以及《公司章程》规定的行使职权。 第二章 组织机构 第三条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人。监事 会主席由全体监事过半数选举产生。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例 不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者 其他形式民主选举产生。 第四条 监事会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见，应 当依法对公司定期报告签署书面确认意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、本章程或者股东会决议的董事、高级管理人 ...

三只松鼠股份有限公司 关联（连）交易管理办法 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第二条 公司与关联（连）方之间的关联（连）交易行为除遵守本办法的有 关规定外，还需遵守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的其他规定。 第二章 关联（连）方和关联（连）关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人；公司的关连人士为符合《香 港上市规则》第 14A 章所定义的关连人士。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或者其他组织； 1 （三）由本办法第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或担任董事 （独立董事除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或者其 他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人或其一致行动人； （五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。 第一条 为保证三只松鼠股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联（连）交易符合公平、 ...

第一条 为明确三只松鼠股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会的职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决 策，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司章程指引》《境内企业境外发 行证券和上市管理试行办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简 称"《香港上市规则》"）和《三只松鼠股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东会负责，执行股东会决议，维护 公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会应当在《公司法》等相关法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》规定的范围内依法行使职权，公平对待所有股东。董事会应当严格按照 股东会和《公司章程》的授权行事，不得越权形成决议。 三只松鼠股份有限公司 董事会议事规则（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第四条 董事会行使其职权，应当通过召开董事会会议审议，并形成董事会 决议 ...

第一章 总 则 第一条 为明确三只松鼠股份有限公司（以下简称"公司"）监事会职责权 限，规范监事会的组织和行为，充分发挥监事会的监督管理作用，完善法人治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《境内企业境外 发行证券和上市管理试行办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下 简称"《香港上市规则》"）和《三只松鼠股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 监事会是公司的常设的监督机构，依据《公司法》等相关法律、法 规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则以及《公司章程》规定的行使职 权。 三只松鼠股份有限公司 监事会议事规则(草案) （H 股上市后适用） 第二章 组织机构 第三条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人。监事 会主席由全体监事过半数选举产生。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例 不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者 其他形式民主选举产生。 第四条 监事会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见，应 当 ...

第一章 总则 第一条 为了规范三只松鼠股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《创业板上市公司规范运作》"）等有关法律法规及规范性文件的规定， 结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 三只松鼠股份有限公司 募集资金管理制度 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当 采取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本制度的各项规定。 第四条 公司应根据《公司法》、《证券法》、《创业板上市规则》、《 ...

三只松鼠股份有限公司 股东会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第四条 股东会是公司的权力机构，应当在《公司法》等相关法律、法规和 规范性文件、公司股票上市地证券监管规则、《公司章程》以及本规则规定的范 围内依法行使职权。 第一条 为维护三只松鼠股份有限公司（以下简称"公司"）股东合法权益， 明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《境内企业境外发行证券和上市管理试 行办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"） 和《三只松鼠股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及国家的相 关法律、法规及规范性文件的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、法规、公司股票上市地证券监管规则、《公 司章程》及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董 事会应当切实履行职责,认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会 ...

第二条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买 卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事 项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、深圳证券交易所相关规定和《公 司章程》的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、监事、高级管理人员。 第三条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及 所持本公司股份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，每季 度检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的， 应当及时向中国证监会、深圳证券交易所报告。。 1 第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在 其信用账户内的本公司股份。 第五条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级 管理人员转让其所持本公司股份作出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限 售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记等手续时，向深圳证券交易 所申请并由中国证券登记结算有限公司深圳分公司（以下简称"中国结算深圳分 公司"）将相关人员所持股 ...