乖宝宠物食品集团股份有限公司 第四条 公司董事会是信息对外报送的最高管理机构，公司董事会秘书负责 信息对外报送的监管工作，公司各部门或相关人员应按本制度规定履行对外报送 信息的审核管理程序。 第二章 外部信息报送的管理和流程 第五条 公司董事和高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露制度的 要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露程 序。 外部信息报送及使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称"公司"） 定期报告、临时报告及重大事项在筹划、编制、审议和披露期间的外部信息使用 人的管理，规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、 内幕交易等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件及《乖宝宠物食品集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用范围包括本公司各部门、 ...

乖宝宠物食品集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 目的 为了进一步规范公司内部审计工作，明确内部审计机构和各部门的责任，保 证审计质量，发挥审计作用，促进经营管理，提高经济效益，保障员工合法权益， 根据《中华人民共和国审计法》《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规的 规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二章 适用范围 公司各部门、集团及各分公司、子公司及相关机构（以下统称"被审计单位"）， 应按照本制度进行或接受内部审计。 第三章 内部审计定义与目标作用 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门或人员，对公司内部控制和风 险管理的有效性、经营活动的效率和效果以及财务信息的真实性和完整性等开展 的审查与评价活动。 内部审计是一种独立、客观的确认和咨询活动，通过运用系统、规范的方法， 审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，促进公司 完善治理、增加价值和实现目标。内部审计的具体目标及作用包括： （一）确保公司各项行为符合法律、法规、规章及公司各项制度； （二）有效控制成本，改善经营管理，提高经营效率； （三）降低舞弊风险，确保公司资产安全； （四）对于公司重大事项进行必要的事前干预， ...

乖宝宠物食品集团股份有限公司 中小投资者单独计票管理办法 第一章 总则 第一条 为维护中小投资者合法权益，进一步促进乖宝宠物食品集团股份有 限公司（以下简称"公司"）重大事项的科学决策，促使公司重视中小投资者的 意愿和诉求，根据国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》、国 务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规要求，结合公司实际情况， 制定本办法。 第二条 本办法所称中小投资者是指除以下股东之外的公司其他股东： （一）单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东； （二）持有公司股份的公司董事、高级管理人员。 第二章 单独计票的适用范围 第三条 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决 应当单独计票。本办法所称影响中小投资者利益的重大事项包括下列事项： （一）提名、任免董事； （二）聘任、解聘高级管理人员； （三）董事、高级管理人员的薪酬； （四）聘用、解聘会计师事务所； （五）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或重大会计 差错更正； （六）公司的财务会计报告、内部控制被会计师事务所出具非 ...

绩效考核激励机制 第一章 总则 第一条 为进一步建立、健全乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称 "公司"）长效激励机制，充分调动公司管理团队及骨干员工的工作积极性和创 造性，增强员工对公司持续、健康发展的责任感、使命感，使各方共同关注公 司的长远发展，从而提高公司的经营效率，公司根据相关法律、法规、规范性 文件以及《公司章程》的有关规定，制定《乖宝宠物食品集团股份有限公司绩 效考核激励机制》（以下简称"激励机制"）。 乖宝宠物食品集团股份有限公司 第二条 激励机制以 3 年为一个实施周期进行实施，第一个实施周期为 2024 年-2026 年。本次激励机制到期后，公司可根据具体情况进行修订，并按规定提 交董事会和股东会审议批准后在下一个实施周期继续实施。 第三条 激励机制是公司现有薪酬管理制度之补充。激励机制由董事会薪酬 与考核委员会拟定，经董事会审议股东会批准后与公司现有薪酬管理制度并行 实施。 第四条 本激励机制遵循公开、公平、公正和激励约束相结合的原则。 第二章 激励对象确定方法 第五条 激励对象确定原则 1、公司高级管理人员； 2、公司关键岗位的中高层管理人员和核心骨干人员； 3、公司董事会认为应当激 ...

1、重大缺陷：是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致公司严重偏离控 制目标。当存在任何一个或多个内部控制重大缺陷时，应当在内部控制评价报告 中作出内部控制无效的结论。 乖宝宠物食品集团股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 为完善乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度， 健全内部控制评价标准，确保内部控制评价工作有效开展，根据财政部、证监会 等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的有关规定，结 合公 司规模、行业特点、风险水平等因素，制定本认定标准。 一、内部控制缺陷的分类 （一）按照内部控制缺陷的本质分类，分为设计缺陷和运行缺陷。 1、设计缺陷：是指企业缺少为实现控制目标的必需控制，或现存的控制并 不合理及未能满足控制目标。 2、运行缺陷：是指设计合理及有效的内部控制，但在运作上没有被正确的 执行。 （二）按照影响公司内部控制目标实现的严重程度，分为重大缺陷、重要缺 陷和一般缺陷。 2、重要缺陷：是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度低于重大缺陷， 但仍有可能导致公司偏离控制目标。重要缺陷的严重程度低于重大缺陷，不会严 重危及内部控制的整体有效性，但也应当引起董事会、管理层的 ...

乖宝宠物食品集团股份有限公司 董事会各专门委员会工作细则 乖宝宠物食品集团股份有限公司 董事会战略与ESG委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《乖宝宠物食品集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其 他有关规定，乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司" ）特设立董事会战略与ESG委员会（ESG即为环境、社会及公司治理的简称， 董事会战略与ESG委员会简称"战略与ESG委员会"），并制定本工作细则。 第二条 战略与ESG委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 中长期发展战略、重大投资决策、可持续发展和环境、社会及公司治理政策进 行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第四条 战略与ESG委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与ESG委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工 作；主任委员（召集人）在 ...

乖宝宠物食品集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称"公司"）和其 他信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者 合法权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁 免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、行政法规和 《乖宝宠物食品集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和 证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得 实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事 项，履行内部审核程序后实施。 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时 保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证据 ...

乖宝宠物食品集团股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一条 为进一步强化董事会决策功能，确保董事会对管理层的有效监督， 充分发挥审计委员会事前审计、专业审计的监督作用，保护全体股东及利益相关 者的权益，根据中国证监会的有关规定，特制定本工作规程。 第二条 审计委员会应与会计师事务所协商确定本年度财务报告审计工作的 时间安排。 第三条 审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以 书面意见形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。 第八条 审计委员会应向董事会提交会计师事务所从事本年度公司审计工作 的总结报告和下年度续聘或改聘会计师事务所的决议。审计委员会形成的上述文 件应在年度报告中予以披露。 第九条 审计委员会委员应严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为的 发生。 第十条 审计委员会应对公司拟聘任的会计师事务所是否符合《中华人民共 和国证券法》及《公司章程》和《会计师事务所选聘制度》规定的资格，以及为 公司提供年报审计的注册会计师的从业资格进行核查。公司财务总监应在年审注 册会计师进场审计前向审计委员会书面提交本年度审计工作安排及其他相关材 料。 第十一条 审计委员会应 ...

乖宝宠物食品集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所的有关行为，提高财务信息质量，切实维 护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件和《乖宝 宠物食品集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，并结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，视重要性 程度可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。在公司董事会、股 东会审议批准前，公司不得聘请会计师事务所开展工作。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计 ...

乖宝宠物食品集团股份有限公司 关联交易控制与决策制度 第一章 总则 第一条 乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称"公司"）为了建立和 完善现代企业制度，维护公司及全体股东的权益，提高公司质量，促进公司规范 运作，保证公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和《乖宝宠物食品集团股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 公司应当采取措施规范和减少关联交易，对于无法避免的关联交易， 应当保证公司与关联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保 公司的关联交易不损害公司、股东、债权人及公司职工的合法权益。 第三条 本制度是公司关联交易行为的基本准则。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第（一）项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以 外的法人或者其他组织； （二）公司董事、高级管理人员； （ ...