中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 独立董事年度报告工作规则 第四条 年审会计师事务所进场审计前，独立董事应当会同董事 会审计委员会及公司财务负责人沟通了解年度审计工作安排及其他 相关资料，其中应当特别关注公司业绩预告及业绩预告更正情况。 第五条 年审会计师事务所出具初步审计意见后、召开董事会审 议年度报告前，公司应当至少安排一次独立董事与年审注册会计师的 见面会，沟通审计过程中发现的问题。 第六条 独立董事发现公司或者公司董事、监事、高级管理人员 存在涉嫌违法违规行为时，应当要求相关方立即纠正或者停止，及时 向董事会报告，并可以要求公司作出书面说明。 公司未按前款规定作出说明或者及时披露的，独立董事可以向中 国证监会和上海证券交易所报告。 （2024 年 1 月 2 日北方稀土第八届董事会第三十五次会议修订通过） 第一条 为完善中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以 下简称公司）治理机制，充分发挥公司独立董事在年度报告编制与披 露中的积极作用，提高公司年度报告编制质量，确保年度报告披露的 真实、准确、完整、公平、及时，促进公司规范运作，根据中国证券 监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司独立 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董事会议事规则 第三条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书应当 充分征求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人 员的意见。 第二节 临时会议 （2024 年1 月2 日北方稀土2024 年第一次临时股东大会修订通过） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范中国北方稀土（集团）高科技股份有限 公司（以下简称公司）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董 事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规 范性文件（以下统称法律法规）以及公司《章程》的规定，制订本规 则。 第二章 会议类型 第一节 定期会议 第二条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 （八）公司章程规定的其他情形。 第五条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过公 司董事 ...

证券代码：600111 证券简称：北方稀土 公告编号：2024—002 二、董事会会议审议情况 （一）通过《关于补选公司董事会审计委员会委员的议案》； 为保证公司董事会审计委员会正常运行，根据公司《章程》《董 事会审计委员会工作规则》《独立董事工作规则》等规定，董事会补 选董事张莘为董事会审计委员会委员。 除本次补选外，董事会审计委员会其他成员构成不变，其他董事 会专门委员会成员构成不变。补选后，董事会审计委员会成员构成如 下： 审计委员会：主任委员 戴 璐 委 员 王晓铁 李星国 杜 颖 张 莘 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 第八届董事会第三十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司或北 方稀土）董事会于 2023 年 12 月 26 日以电子邮件等方式，向全体董 事发出了召开第八届董事会第三十五次会议的通知。本次会议于 2024 年 1 月 2 日公司 2024 年第一次临时股东大会后以现场结合视频通讯 表决方式 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为强化公司董事会决策功能,做到事前审查、专业审计, 确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构,促进公司规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会（以 下简称中国证监会）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规 范性文件（以下统称法律法规）及公司《章程》的规定，公司董事会 设立审计委员会，制定本规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专 门工作机构，对董事会负责，按照法律法规、公司章程及董事会授权 和本规则的规定履行职责，向董事会报告工作，为董事会决策提供咨 询和建议，提案提交董事会审议决定。 第三条 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估 公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准 确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三至五名董事组成,其中独立董事应当过 半数，且至少有一名独立董事为会计专业 ...

第一条 为规范公司董事及高级管理人员的聘任制度，优化董事 会组成，完善公司治理结构，提高董事会科学决策水平，促进公司高 质量发展，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员 会（以下简称中国证监会）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规 章、规范性文件（以下统称法律法规）及公司《章程》等规定，公司 设立董事会提名委员会，制定本规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专 门工作机构，对董事会负责，按照法律法规、公司章程及董事会授权 和本规则的规定履行职责，为董事会决策提供咨询和建议，提案提交 董事会审议决定。 第三条 本规则提名范围包括独立董事、非独立董事；董事会聘 任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、总工程师及其他高 级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三至五名董事组成，其中独立董事应当过 半数。 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 （2024 年 1 月 2 日北方稀土第八届董事会第三十五次会议修 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 章 程 中国·包头 二〇二四年一月 | 第一章 | 总则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | 股份 3 | | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 18 | | 第七节 | 股东大会授权 | 25 | | 第五章 | 党的组织 26 | | | 第六章 | 董事会 30 | | | 第一节 | 董事 | 30 | | 第二节 | 独立董事 | 33 | | 第三节 | 董事会 | 34 | | 第四节 | 董事会秘书 | 40 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 41 | | | 第八章 | 监事 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 独立董事工作规则 （2024 年1 月2 日北方稀土2024 年第一次临时股东大会修订通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善中国北方稀土（集团）高科技股份有限公 司（以下简称公司）法人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独 立董事在公司治理中的作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益，促进公司持续规范高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监 督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、中国证监会规定、上海证 券交易所业务规则（以下统称法律法规）以及公司《章程》的规定， 制定本规则。 第二条 本规则所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他 职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利 害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法 ...

关于中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 内蒙古建中律师事务所 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 2024 内建中券意字第 001 号 为出具本法律意见书，本所经办律师已对本次股东大会所涉及的有关事项及 文件资料进行了必要的核查和验证，且贵公司已对前述资料的真实性和准确性向 本所作了保证。 本法律意见书仅供贵公司为本次股东大会的适当目的使用，不得被任何人用 于其他任何目的。 致：中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 内蒙古建中律师事务所（以下称"本所"）受中国北方稀土（集团）高科技 股份有限公司（以下称"贵公司"或"公司"）的委托，指派本所执业律师郭瑞 鹏、杨明（以下称"本所经办律师"）出席了贵公司 2024 年第一次临时股东大 会（以下称"本次股东大会"），并根据《中华人民共和国证券法》（以下称"《证 券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）和中国证监 会《上市公司股东大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）等法律、法规和 规范性文件以及《中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司章程》（以下称"《章 程》"）的规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格以及表 决程 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第六条 公司计划财务部应当对募集资金的使用情况设立台账， 详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。 第一条 为规范中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以 下简称公司）募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保 护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）及 公司《章程》的规定，并结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品 种，向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目（以下简称募投项 目）的可行性进行充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈 利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司董事会负责建立并完善募集资金存储、使用和管理 的内部控制制度，对募集 ...

证券代码：600111 证券简称：北方稀土 公告编号：2024-001 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 1.公司在任董事 13 人，出席 13 人，董事汪辉文、张丽华，独立 董事祝社民、王晓铁、杜颖、李星国、戴璐以视频形式参会； （一）股东大会召开的时间：2024 年 1 月 2 日 （二）股东大会召开的地点：公司总部办公楼 3 楼 301 会议室 （三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况： | 1.出席会议的股东和代理人人数 | 106 | | --- | --- | | 2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,543,208,431 | | 3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表 | 42.6882 | | 决权股份总数的比例（%） | | （四）表决方式是否符合《公司法》及公司《章程》的规定，大 会主持情况等。 本次股东大会由公司董事 ...