上海城投控股股股份有限公司 内 部 控 制 审 计 报 告 天职业字[2024]20665 号 目 录 内 部 控 制 审 计 报 告 -- -1 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mgc.gov.cn）"进行答题 "进行企 内部控制审计报告 天职业字[2024]20665 号 上海城投控股股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了上 海城投控股股份有限公司(以下简称"城投控股")2023年12月31日的财务报告内部控制 的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是城投控股董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序 ...

证券代码：600649 证券简称：城投控股 公告编号：2024-004 上海城投控股股份有限公司 第十一届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次董事会所有议案均获通过。 一、董事会会议召开情况 上海城投控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 于 2024 年 3 月 19 日以书面方式向各位董事发出了召开第十 一届董事会第八次会议的通知。会议于 2024 年 3 月 29 日 13 时 30 分在上海市虹口区吴淞路 130 号 21 楼会议室以现场方 式召开。本次会议应出席董事 9 人，现场出席董事 9 人。本 次会议的召开符合有关法律法规和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）董事会以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通 过了《公司 2023 年度董事会工作报告》 （二）董事会以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通 过了《关于公司 2023 年度财务决算和 2024 年度财务预算的 议案》 本议案为关联交易议案，经独立董事专门会议与审计委 ...

证券代码：600649 证券简称：城投控股 公告编号：2024-005 上海城投控股股份有限公司 第十一届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次监事会所有议案均获通过。 一、监事会会议召开情况 上海城投控股股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 于 2024 年 3 月 19 日以书面方式向各位监事发出了召开第十 一届监事会第四次会议的通知。会议于 2024 年 3 月 29 日 15 时在上海市虹口区吴淞路 130 号 21 楼会议室以现场方式召 开。本次会议应出席监事 3 人，现场出席监事 3 人。本次会 议的召开符合有关法律法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）监事会以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通 过了《公司 2023 年度监事会工作报告》 （二）监事会以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通 过了《关于 2023 年度内部控制评价报告的议案》 （三）监事会以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通 过了《公司 2023 年年 ...

上海城投控股股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —主板上市公司规范运作》和上海城投控股股份有限公司 （以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工 作细则》等相关规定，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原 则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师 事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天 职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审 计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、 法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型 综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀 区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特 殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业 ...

证券代码：600649 证券简称：城投控股 公告编号：2024-009 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2024年度公司及 所属子公司拟对其所属子公司提供信用担保额度合计不超过25.8亿 元，拟对购房客户提供阶段性担保额度合计不超过224亿元。截至2023 年12月31日，公司所属子公司为购房客户提供的阶段性担保余额为 20.37亿元。截至本次年报披露日，公司及控股子公司累计对外担保 总额为14.40亿元。 特别风险提示：2024年度公司及所属子公司预计产生的担保总 额将超过公司最近一期经审计净资产的100%，且本次担保额度预计中 的被担保人包含资产负债率为70%以上的子公司，敬请投资者注意相 关风险。 一、担保情况概述 （一）为所属子公司提供的担保 为推进项目开发建设，拓宽融资渠道，公司及所属子公 司拟为部分公司所属子公司开具银行保函、开展融资等提供 担保不超过 258,000 万元，其中，为资产负债率超过 70% 的 子公司提供的担保额度不超过 158 ...

证券代码：600649 证券简称：城投控股 公告编号：2024-011 上海城投控股股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任会计师事务所为天职国际会计师事务所（特殊普通合 伙）。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天 职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于 审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、 法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型 综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀 区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特 殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国 首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业 审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务 1 资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家 实行资质管理的最高执业 ...

上海城投控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（薛涛） 份 1%以上，不是公司的前十名股东，不在直接或者间接持有 公司已发行股份 5%以上的股东或者在公司前五名股东任职， 不在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。 本人作为上海城投控股股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》等 法律法规，以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的 相关规定，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责， 参与公司重大事项决策，对董事会审议的重大事项发表独立 客观的意见，维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合 法权益，促进公司可持续发展。现将 2023 年度的履职情况汇 报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人薛涛，于 2017 年 3 月起担任公司独立董事，系公 司第九届和第十届独立董事，2023 年 6 月届满离任。 现任北京大学环境学院 E20 联合研究院副院长及 E20 环 境产业研究院执行院长等职。曾任中国仪器进出口总公司中 仪国际招标公司业务员、部门经理，中国通用技术集团中国 通用咨询投资公司董事兼市场总监、清华大学环保产 ...

上海城投控股股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 - 1 - 第五条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事 担任，负责召集和主持薪酬与考核委员会工作，由薪酬与考 核委员会会议选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会委员任期与同届董事会董事 任期一致。委员任期届满，可以连选连任。期间如有委员不 再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据 上述第四条至第六条的规定补足委员人数。 第七条 委员因辞职、免职或其他原因导致人数低于规 定人数时，公司董事会应当及时增补新的委员。 第八条 公司设立薪酬与考核工作小组，成员由公司高 级管理人员、相关职能部门、子公司相关人员组成，为薪酬 与考核委员会提供专业支持，协助薪酬与考核委员会工作。 第三章 职责权限 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及 高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪 酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，制定 本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照《公司 章程》设立 ...

上海城投控股股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 公司聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"天职国际"）作为公司 2023 年度财务及内部控制审 计机构。公司从资质条件、执业记录、质量管理水平、工作 方案、人力及其他资源配备、信息安全及风险承担能力水平 等方面对天职国际 2023 年审计工作中的履职情况进行评估。 现将天职国际履职情况评估结果汇报如下： 一、资质条件 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天 职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部设在北京，首席合伙 人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。截至 2023 年 12 月 31 日，天职国际拥有合伙人 89 人，执业注册会计 师近 1,160 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 近 410 人。天职国际 2022 年度上市公司审计客户 248 家， 其中，本公司同行业上市公司审计客户 10 家。 天职国际在事务所层面搭建质量管理架构，包括合伙人 管理委员会及其下设的战略与发展委员会、风险管理委员会、 薪酬与考核 ...

本人作为上海城投控股股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《公司章程》 《公司独立董事工作制度》的相关规定，本着客观、公正、 独立的原则，认真履行职务，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司利益和全体股东尤其是中 小股东的合法权益，促进公司可持续发展。现将 2023 年度的 履职情况汇报如下： 上海城投控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（王鸿祥） 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况。 本人王鸿祥，于 2023 年 6 月起担任公司独立董事，系 公司第十一届独立董事。 本人现任杭州立昂微电子股份有限公司独立董事。曾任 上海财经大学会计系教师、副教授，申能（集团）有限公司 副总会计师。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 1.本人及配偶、父母、子女、主要社会关系不在公司或 者其附属企业任职，没有直接或者间接持有该公司已发行股 份 1%以上，不是公司的前十名股东，不在直接或者间接持有 公司已发行股份 5%以上的股东或者在公司前五名股东任职， 1 不在公司控股股东 ...