国浩律师(上海)事务所 法律意见书 国浩律师(上海)事务所 关于东方证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致:东方证券股份有限公司 东方证券股份有限公司(以下简称"公司")2024年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会")于 2024 年 10 月 16 日在上海市中山南路 119 号 15 楼会议 室召开。国浩律师(上海)事务所(以下简称"本所")接受公司的委托,指派本所 律师出席会议见证,并依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》、 中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《上市公司股东大会规则》和 《东方证券股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")出具本法律意见书。 本所律师根据对事实的了解和对法律的理解,已按有关法律、法规的规定对 公司本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议 人员资格和召集人资格的合法有效性,以及本次股东大会表决程序、表决结果和 决议的合法有效性发表法律意见。 经本所律师核查,本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开, 其中: 1、公司按照会议通知通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向全 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-033 东方证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 2,894 | | --- | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | | 2,893 | | 境外上市外资股股东人数（H | 股） | 1 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | | 3,713,943,458 | | 其中：A | 股股东持有股份总数 | 3,638,845,005 | | 境外上市外资股股东持有股份总数（H | 股） | 75,098,453 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | | 份总数的比例（%） | | 43.8907 | | 其中：A | 股股东持股占股份总数的比例（%） | 43.0032 | | 境外上市外资股股东持股占股份总数的比 ...

| 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 (如上市) | 600958 | 說明 | 上海證券交易所 | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 7,469,482,864 RMB | | | 1 RMB | | 7,469,482,864 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | RMB | | | | 本月底結存 | | | 7,469,482,864 RMB | | | 1 RMB | | 7,469,482,864 | | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 (如上市) | 03958 | 說明 | H股 | | | ...

分析师：张洋 登记编码：S0730516040002 zhangyang-yjs@ccnew.com 021-50586627 部分优势业务有所波动，自营奠定业绩持稳基础 证券Ⅱ ——东方证券(600958)2024 年中报点评 发布日期：2024 年 09 月 30 日 证券研究报告-中报点评 增持(维持) | --- | --- | |-------------------------------|------------| | 市场数据 (2024-09-27) | | | 收盘价 ( 元 ) | 10.10 | | 一年内最高 / 最低 ( 元 ) | 10.10/7.29 | | 沪深 300 指数 | 3,703.68 | | 市净率 ( 倍 ) | 1.14 | | 总市值 ( 亿元 ) | 858.16 | | 流通市值 ( 亿元 ) | 854.64 | | 基础数据 (2024-06-30) | | | 每股净资产 ( 元 ) | 8.88 | | 总资产 ( 亿元 ) | 3,675.47 | | 所有者权益 ( 亿元 ) | 804.11 | | 净资产收益率 (%) | 2.66 | ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-032 东方证券股份有限公司 第五届董事会第三十八次会议（临时会议）决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三 十八次会议于 2024 年 9 月 27 日以通讯表决方式召开。本次会议通知 于 2024 年 9 月 20 日以电子邮件和专人送达方式发出，2024 年 9 月 27 日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事 13 人，实际 表决董事 13 人。本次会议的召集召开符合《公司法》《公司章程》和 《公司董事会议事规则》等有关规定。本次会议审议并通过了以下议 案： 一、审议通过《关于修订<东方证券股份有限公司战略管理制度> 的议案》 表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案已经公司董事会战略发展委员会全体成员事前审议通过。 二、审议通过《关于公司领导班子成员 2023 年度绩效考核与分 配的议案》 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，金文忠先生、鲁伟 铭 ...

东方证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 （ 证券代码 ： 600958） 会议资料 2024 年 10 月 16 日 东方证券股份有限公司 召集人：东方证券股份有限公司董事会 主持人：公司董事长 一、主持人宣布会议开始 二、宣读会议须知 三、审议《公司 2024 年中期利润分配方案》 四、股东发言和高管人员回答股东提问 五、会议主席宣布现场会议股东出席情况 六、宣读大会议案表决办法，推选计票人和监票人 七、现场投票表决 八、会场休息（统计现场投票结果和网络投票结果） 九、宣布表决结果 十、律师宣读关于本次股东大会的见证法律意见书 十一、主持人宣布现场会议结束 东方证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效 率，保证大会的顺利召开，根据《公司法》《上市公司股东大会规则》 《公司章程》和《公司股东大会议事规则》等规定，特制定本须知。 一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东、 董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会邀请的人 员外，公司有权依法拒绝其他人员入场。对于干扰大会秩序、侵犯股 东合法权益的行 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-031 东方证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 召开的日期时间：2024 年 10 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：上海市中山南路 119 号 15 楼会议室 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年10月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大 会网络投票系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和 网络投票相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 10 月 16 日 至 2024 年 10 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股 ...

东方证券股份有限公司 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |--------------|------------------------------------------------------------|-------|-------|-------|-------|------------------------------------------| | | | | | | | | | | 特定对象调研 | | | | | | | | □媒体采访 | | | | | 业绩说明会（2024 年半年度业绩说明会） | | 投资者关系活 | □新闻发布会 | | | | | | | 动类别 | □现场参观 | | | | | | | | 其他 （电话会议） | | | | | | | 参与单位名称 | 参与公司 2024 | | | | | 年半年度业绩说明会的投资者、分析师和媒体 | | | | | | | | | | 时间 | 2024 年 8 月 30 日 | | | | | | | 地点 | 上证路演中心 | | | | | ...

[Table_InvestInfo] 投资评级 优于大市 维持 累，归母净利润同比-38%》2024.05.03 《四季度各业务条线收入下滑，自营转亏 为业绩最大拖累》2024.03.29 《三季度自营环比显著增长，前三季度归 母净利润同比+42.7%》2023.12.17 市场表现 [Table_QuoteInfo] | --- | --- | |------------------------------------------------------------------|------------| | 股票数据 | | | [ 09 Table_StockInfo 月 03 日收盘价（元） ] | 8.46 | | 52 周股价波动（元） | 7.19-10.00 | | 股本结构 | | | [ 总股本（ Table_CapitalInfo 百万股） ] | 8497 | | 流通 A 股（百万股） | 7469 | | B 股 /H 股（百万股） | 0/1027 | | 相关研究 [Table_ReportInfo] 《债券承销规模同比提升，受自营等拖 | | 东方证券 海通综指 -24.85 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 本月底法定/註冊股本總額： RMB 8,496,645,292 截至月份: 2024年8月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 東方證券股份有限公司 呈交日期: 2024年9月2日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 (如上市) | 600958 | 說明 | 上海證券交易所 | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 7,469,482,864 RMB | | | 1 RMB | | 7,469,482,864 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | RMB | | | | 本月底結存 | | | 7,469,482,864 RMB | | | 1 RMB | | 7,469 ...