公司不触及《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》（以 下简称《股票上市规则》）第 9.8.1 条第一款第（八）项规定的可能被实施其他 风险警示的情形。 证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2025－012 招商证券股份有限公司 2024年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利 0.377 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。在实施权益分派的股权登记日前招商证券股份 有限公司（以下简称公司）总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整 每股分配比例，并将在相关公告中披露。 一、 利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 截至 2024 年 12 月 31 日，公司母公司报表中期末未分配利润为人民币 27,524,486,995.59 元。经董事会决议，公司 2024 年年度拟以实施权益分派股 权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润 ...

招商证券股份有限公司 财务报表和审计报告 2024 年 12 月 31 日止年度 招商证券股份有限公司 2024 年 12 月 31 日 | 内容 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | | | 合并及母公司资产负债表 | 1 | - 4 | | 合并及母公司利润表 | 5 | - 6 | | 合并及母公司现金流量表 | 7 | - 8 | | 合并及母公司股东权益变动表 | 9 | - 12 | | 财务报表附注 | 13 | - 169 | KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8 ...

招商证券股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年 12 月 31 日 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第 2502232 号 招商证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了招商证 券股份有限公司（以下简称"招商证券"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 ...

招商证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人向华，作为招商证券股份有限公司（简称公司）独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》《香港联合交易所证券上市规则》以及 《招商证券股份有限公司章程》（简称《公司章程》）、《招商证券 股份有限公司独立董事制度》等规定，切实履行诚信勤勉义务，依法 履职尽责，充分发挥独立董事决策、监督、咨询作用，促进公司规范 运作，推动公司高质量发展。现将2024年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人自 2017 年 7 月至 2024 年 6 月任公司独立非执行董事、董事 会薪酬与考核委员会召集人、董事会战略与可持续发展委员会及董事 会风险管理委员会委员。 本人自 2024 年 5 月起任狮瀚环球金融有限公司、狮瀚环球数字 金融开放式基金型公司董事，2024 年 6 月起任狮瀚环球金融有限公 司副行政总裁，2024 年 2 月起担任数字金融集团有限公司非执行董 事，2021 年 10 月起担任联裕投资有限公司、联裕资本有限公司董事。 2018 年 1 ...

根据 上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5《号——交易 与关联交易》的规定，独立董事应当就涉及财务公司的关联交易事项 是否公平、上市公司资金独立性、安全性以及是否存在被关联人占用 的风险、是否损害上市公司利益等发表明确意见，并与年度报告同步 披露。作为公司独立董事，我们结合毕马威华振会计师事务所《 特殊 普通合伙）出具的专项说明，发表如下独立意见： 1.招商局财务作为非银行金融机构，具有合法有效的营业执照和 金融许可证，公司与招商局财务的关联交易定价公允，按一般商务条 款或更佳条款进行，有利于促进公司业务增长，符合公司和股东的整 体利益。 2.公司与招商局财务的关联交易不包括存款及贷款业务，不存在 影响公司资金独立性、安全性的情形，不存在资金被关联人占用的风 险，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。 独立董事： 叶荧志《《张瑞君《《陈欣《《曹啸《《丰金华 招商证券股份有限公司独立董事 关于公司与招商局财务有限公司关联交易的独立意见 2023 年 8 月 21 日，公司第七届董事会第三十五次会议审议通过 了《 关于公司与招商局集团财务有限公司签署关联交易协议的议案》， 与招商局财务有限公司《 以 ...

Financial Performance - The company achieved an annual revenue of 20.891 billion CNY and a net profit of 10.386 billion CNY, marking a significant growth with net profit exceeding 10 billion CNY for the second consecutive year[3]. - The company's operating revenue for 2024 reached ¥20,891,398,043.11, representing a 5.40% increase compared to ¥19,821,213,073.58 in 2023[65]. - Net profit attributable to shareholders of the parent company was ¥10,385,872,410.71 in 2024, an 18.51% increase from ¥8,763,959,184.96 in 2023[65]. - The net cash flow from operating activities surged by 101.91% to ¥54,726,248,578.68 in 2024, compared to ¥27,103,725,895.06 in 2023[65]. - The company's total assets as of the end of 2024 amounted to ¥721,160,331,448.06, a 3.64% increase from ¥695,852,990,280.62 at the end of 2023[65]. - The company's total liabilities increased by 2.98% to ¥590,908,098,061.63 in 2024, up from ¥573,816,058,013.50 in 2023[65]. - Basic earnings per share for 2024 were ¥1.13, reflecting a 20.21% increase from ¥0.94 in 2023[66]. - The weighted average return on equity rose to 8.82% in 2024, an increase of 0.91 percentage points from 7.91% in 2023[66]. Strategic Development - The company is focused on a new five-year strategic plan emphasizing "intelligent, digital, technology-driven, and international" development paths, with a commitment to serving national technological self-reliance and social wealth preservation[4]. - The company plans to enhance its core competitiveness and achieve high-quality development by implementing its five-year strategic plan in 2025[195]. - The company aims to concentrate financial resources on technological innovation, with a strategic focus on "intensive, intelligent, technology-driven, and international" development from 2024 to 2028[194]. - The company anticipates that the capital market will play a more significant role in supporting high-quality development of the real economy, presenting new historical opportunities for strategic development[13]. Risk Management - The company emphasizes the importance of risk management across its organizational structure, system framework, and information technology systems[19]. - The company has established a comprehensive risk management system to address various risks, including market, credit, operational, and liquidity risks[196]. - The board and the risk management committee are responsible for approving the comprehensive risk management system, risk appetite, risk tolerance, and various risk limit indicators, meeting quarterly to review risk reports[199]. - Senior management is fully responsible for risk management in business operations, regularly reviewing risk assessment reports and determining risk control measures[199]. - The risk management department leads market, credit, and operational risk management efforts[200]. Business Expansion and Qualifications - The company has been actively involved in market expansion, with qualifications for various financial services, including ETF options and cross-border business since 2018[36][37]. - The company has obtained new business qualifications, including participation in carbon emission trading and swap convenience business, expected to be effective by December 2024 and October 2024 respectively[36]. - The company has expanded its business qualifications in derivatives, including standard interest rate swap and standard bond forward quoting, both approved in November 2023[36]. - The company aims to leverage its existing qualifications to explore new market opportunities and enhance its service offerings[36][37]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 3.77 per 10 shares to all shareholders, totaling approximately RMB 3.28 billion based on 8,696,526,806 shares outstanding[15][16]. - The company will not allocate statutory surplus reserves for the fiscal year 2024, maintaining the total distribution amount unchanged even if the total share capital changes[16]. - The company does not plan to issue bonus shares or convert capital reserves into share capital in the upcoming dividend distribution[15][16]. Market Position and Recognition - The company has been recognized as a "benchmark" enterprise in the annual assessment by the State-owned Assets Supervision and Administration Commission for two consecutive years[10]. - The company ranked 4th in the industry with a client equity scale of 58.804 billion yuan, reflecting a year-on-year growth of 16.50%[92]. - The company was recognized as a benchmark enterprise in the 2023 annual assessment by the State-owned Assets Supervision and Administration Commission (SASAC) for the second consecutive year[86]. Financial Technology and Innovation - The company has made significant investments in financial technology, enhancing its digital capabilities and service offerings[140]. - The company has established a leading enterprise-level cloud-native digital infrastructure, enhancing its technological capabilities in the cloud era[186]. - The company launched an integrated advisory service platform in the wealth management sector, enhancing operational management capabilities[185]. Client and Market Engagement - The number of normal trading clients reached approximately 19.298 million, a year-on-year growth of 8.68%, with managed client assets totaling 4.27 trillion yuan, up 14.78%[90]. - The average monthly active users (MAU) of the company's app ranked 5th among securities firms, with the highest daily usage time per user[90]. - The company launched cross-border wealth management services in December 2024, enhancing its ability to meet global asset allocation needs[90]. Financial Performance Metrics - The wealth management and institutional business generated revenue of 10.233 billion yuan, accounting for 48.98% of total revenue, while investment banking and investment management contributed 858 million yuan and 924 million yuan, respectively[87]. - The investment banking segment saw a significant decline in revenue, down 33.75% to CNY 857.64 million, contributing 4.11% to total revenue[146][147]. - The investment and trading segment experienced a remarkable growth of 79.14%, with revenue reaching CNY 6.33 billion, representing 30.32% of total revenue[146][147].

2025 年 3 月 27 日 经核查独立董事叶荧志、张瑞君、陈欣、曹啸、丰金华的任职经 历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主 要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》中对独立董事独立性的相关要求。 招商证券股份有限公司董事会 招商证券股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理 办法》等要求，招商证券股份有限公司（以下简称公司）董事会就公 司在任独立董事叶荧志、张瑞君、陈欣、曹啸、丰金华的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见： ...

招商证券股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务汇总表的专项说明 2024 年 12 月 31 日止年度 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于招商证券股份有限公司 2024 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表的专项说明 毕马威华振专字第 2500858 号 招商证券股份有限公司董事会： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了招商证券股份有限公司（以 下简称"招商证券"、"贵公司"）2024 年度的财务报表，包括 2024 年 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2025－013 招商证券股份有限公司 （一）日常关联交易履行的审议程序 招商证券股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 3 月 27 日召开的第八届 董事会第十六次会议审议通过了《关于公司 2025 年度预计日常关联交易的议 案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 在审议公司与招商银行股份有限公司及其子公司之间的关联交易时，关联董 事霍达董事长、刘振华董事、刘威武董事、刘辉董事、吴宗敏董事、李德林董事、 李晓霏董事、黄坚董事回避表决，也未代理其他董事行使表决权；在审议公司与 招商局集团有限公司及其关联方（含重要上下游企业，不含招商银行及其子公司） 的关联交易时，关联董事霍达董事长、刘振华董事、刘威武董事、刘辉董事、吴 宗敏董事、李德林董事、李晓霏董事回避表决，也未代理其他董事行使表决权； 在审议公司与中国远洋海运集团有限公司及其关联方的关联交易时，关联董事黄 坚董事、张铭文董事回避表决，也未代理其他董事行使表决权；在审议公司与中 国人民人寿保险股份有限公司及相关关联方的关联交易时，关联董事丁璐莎回避 1 本日常关联交易事项尚需提交公司股东大会审 ...

招商局集团财务有限公司 2024 年度 风险评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与 关联交易》的要求，招商证券股份有限公司查验了招商局集团财务有 限公司（以下简称招商财务）《金融许可证》《营业执照》等证件资料， 审阅了招商财务资产负债表、利润表、现金流量表等定期财务报告， 对招商财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况如下： 一、 招商局集团财务有限公司基本情况 企业名称：招商局集团财务有限公司 金融许可证机构编码：L0125H211000001； 统一社会信用代码：9111000071782949XA； 注册资本：人民币 50 亿元； 公司注册地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 10 号楼 B 栋 15 层 1501 号； 企业类型：其他有限责任公司； 经营范围：企业集团财务公司服务。 招商财务的前身中外运长航财务有限公司于 2011 年 4 月 19 日 经中国银行业监督管理委员会批准成立，于同年 5 月 17 日完成工商 注册登记手续后正式挂牌营业。2017 年经重组后，于当年 8 月更名 为招商局集团财务有限公司，股东变更为招商局集团有限公司和中国 外运长航集 ...