隆基绿能科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了促进隆基绿能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 规范运作，维护公司利益，保障全体股东，特别是中小股东的合法权益不受侵害， 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》《上海证券所交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》） 及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 公司独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。公司独立董事应 当按照相关的法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合 法权益。 第四条 公司设独立董事三名，其中至少包括一名会计专业人士。 会计专业人 ...

隆基绿能科技股份有限公司章程 隆基绿能科技股份有限公司 章 程 二〇二五年五月 | | 1 K | | --- | --- | | œ | ৰ্ম | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | 股东会的召集 15 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 16 | | 第六节 | 股东会的召开 18 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事和董事会 24 | | 第一节 | 董事的一般规定 24 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第三节 | 独立董事 32 | | 第四节 | 董事会专门委员会 35 | | 第六章 | 高级管理人员 37 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | ...

隆基绿能科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第二条 本制度的适用范围为：公司、分公司、子公司（包括公司直接或间 接控股 50%以上的子公司、其他纳入公司合并范围的子公司）以及公司重要参 股公司。 第三条 公司董事会应当按照证券监督管理机构、上海证券交易所相关规则 及本制度要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证公司内幕信息知情 人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内 幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知 情人档案的真实、准确和完整性签署书面确认意见。 第四条 董事会办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第五条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。 第六条 内幕信息是指《证券法》所规定的，涉及公司的经营、财务或者对 公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，以及《证 券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件。 1 第七条 尚未公开是指公司尚未在上海证券交易所网站或符合中国证券监 督管理委员会（以下简称"证监会"）规定条件的媒体上正式公开披露。 第八条 内 ...

隆基绿能科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高隆基绿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准 确性、完整性和及时性，根据有关法律、法规和规范性文件的规定，特制定本制 度。 第二条 本制度所称重大差错责任追究是指在年报信息编制和披露工作中， 有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他过错，导致年报信息披露延迟、 内容存在重大差错或由于其他个人原因，对公司造成重大经济损失或不良社会影 响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用范围是公司董事、高级管理人员和其它与年报信息披露 工作有关的人员。 第四条 本制度遵循实事求是、客观公正、有错必究、过错与责任相适应， 责任与权利对等原则。 第五条 公司信息披露职能部门会同相关部门在董事会秘书领导下负责收集、 汇总与追究责任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，上报公司董事会批 准。 第二章 责任的认定及追究 第六条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在的重大会 计差错、其他年报信息存在的重大错误、年度业绩预告和业绩快报存在重大差异 等 ...

第二条 本办法所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师 事务所对上市公司财务会计报告及内部控制发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选聘 会计师事务所从事其他专项审计业务的，可以比照本办法执行。 隆基绿能科技股份有限公司 选聘会计师事务所管理办法 第一章 总则 第一条 为规范隆基绿能科技股份有限公司(以下简称"公司")选聘会计师事务所的行 为，提高财务信息和外部审计工作质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计师法》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《隆基绿能科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应当由董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股东会审议通 过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一） 具有独立承担民事责任的主体资格，具备国家行业主管部 ...

隆基绿能科技股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理办法 第一条 为进一步完善隆基绿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 与高级管理人员的薪酬激励机制，有效调动公司董事与高级管理人员的工作积极 性，吸引国际顶尖优秀人才，提高公司的经营管理水平，促进公司战略和经营目 标达成，实现公司资产长期保值增值和长期可持续发展，依据国家相关法律、法 规规定及《公司章程》，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 适用范围：本办法适用于公司内部董事及高级管理人员。 第三条 内部董事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： 1、竞争性原则：公司致力于成为全球最具价值的太阳能科技公司，成为全 球清洁能源领域可持续发展的倡导者、践行者和引领者。公司对标全球科技服务、 科技制造等行业的优秀企业市场薪酬水平，在高业绩目标牵引下，根据岗位价值、 经营业绩结果、绩效表现等多维度确定有竞争力的薪酬水平。 2、业绩导向原则：薪酬与公司整体业绩及个人绩效挂钩，与公司长远发展 和股东利益结合，实现与企业经营成果共享、责任共担，确保公司长期稳定发展。 第四条 薪酬构成：公司内部董事、高级管理人员的薪酬主要由基本薪酬和 绩效薪酬构成。 基本薪酬是岗 ...

隆基绿能科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护隆基绿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）公司股东合 法权益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《隆基绿能科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）以及国家的相关法律、法规及规范性文件的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、法规、公司章程及本规则的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、按 时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职 权。 第三条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，应当在《公 司法》等相关法律、法规和规范性文件以及公司章程规定的范围内依法行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现本规 则第五条所述情形时，临时股东会应当在两个月内召开。公司在上述期限内不能 召开股东会的，应当报公司所在地中国 ...

隆基绿能科技股份有限公司 关联交易制度 第一章 总则 第一条 为保证隆基绿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公 司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得 隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 （三）关联自然人直接或间接控制的、或担任董事（不含同为双方的独立董 事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外 ...

隆基绿能科技股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为规范隆基绿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 管理，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第8号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制订本制 度。 第二条 公司为他人提供担保，包括为控股子公司提供担保，适用本制度规 定。 第三条 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担 保的，公司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露，按照本制度应当提交 公司股东会审议的担保事项除外。 公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同公司提 供担保，应当遵守本制度相关规定。 第四条 未经公司董事会或股东会的批准，公司不得对外提供担保。 第二章 对外担保的审批程序 （七）中国证券监督管理委员会、上海证券交易所或《公司章程》规定的 须由股东会审议的其他担保事项。 公司股东会 ...

隆基绿能科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范隆基绿能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会秘书的行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）、《公司章程》及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，忠实勤 勉地履行职责。法律、行政法规、部门规章、《上市规则》及《公司章程》等对 公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 （二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚； 董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"交易所"）之间的指定联 络人。公司设董事会办公室，作为董事会秘书履行职责的日常工作机构。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得交易所认可的董事会秘书资格证书。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一） 有《公司法》和《公司章程》规 ...