本人浦伟光，香港中文大学工商管理硕士，现任公司独立董事及董事会审计与关联交易 控制委员会委员、风险管理委员会委员，中信建投证券股份有限公司（一家分别于上海证券 交易所和香港联交所上市的公司，上海证券交易所股份代码：601066，香港联交所股份代码： 6066）独立董事，花旗银行(香港)有限公司独立董事和香港恒生指数顾问委员会委员。曾任 香港保险业监管局执行董事，香港证监会高级总监及主管该会的中介机构监察科，国际证监 会组织监管市场中介机构第 3 号委员会主席，中国证监会国际顾问委员会委员。报告期内， 本人不存在影响独立性的情况。 二、年度履职概况 独立董事述职报告（浦伟光） 作为光大证券股份有限公司董事会独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司治理 准则》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》 《公司独立董事工作制度》等内部制度的有关规定，勤勉、忠实地履行独立董事的职责和义 务，行使职权，维护公司及相关利益者的合法权益，尤其关注保护中小投资者合法权益不受 损害。 在深入了解公司经营运作情况的基础上，本人独立、客观地参与了董事会的重大决策， 努力促进公司治理水平的提高，推动 ...

独立董事述职报告（刘运宏） 作为光大证券股份有限公司董事会独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司治理 准则》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》 《公司独立董事工作制度》等内部制度的有关规定，勤勉、忠实地履行独立董事的职责和义 务，行使职权，维护公司及相关利益者的合法权益，尤其关注保护中小投资者合法权益不受 损害。 在深入了解公司经营运作情况的基础上，本人独立、客观地参与了董事会的重大决策， 努力促进公司治理水平的提高，推动公司持续健康发展。 根据中国证监会相关法律法规的要求，现将 2023 年度工作情况报告如下： 一、基本情况 本人刘运宏，中国人民大学民商法学博士，公司独立董事及董事会薪酬、提名与资格审 查委员会委员、风险管理委员会委员，前海人寿保险股份有限公司（上海）研究所所长，中 国人民大学国际并购与投资研究所副所长，上海农村商业银行股份有限公司（一家于上海证 券交易所上市的公司，证券代码：601825）独立董事，上海电气集团股份有限公司(一家分 别于上海证券交易所和香港联交所上市的公司，上海证券交易所股份代码：601727，香港联 交所股份代码：2727)独立 ...

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2024-014 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 本议案已经公司董事会审计与关联交易控制委员会、独立董事专 门会议全体独立董事审议通过。 光大证券股份有限公司 2024 年度预计日常关联（连）交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担法律责任。 重要内容提示： 公司 2024 年度预计日常关联交易已经董事会审议通过，尚需 提交股东大会审议。 公司 2024 年度预计日常关联交易均客观公允、交易条件公平 合理，符合公司利益，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东 和非关联股东利益的情况。 一、日常关联交易履行的审议程序 1.董事会表决情况和关联董事回避表决。 2024 年 3 月 27 日，公司第六届董事会第三十五次会议审议通过 了《公司 2024 年度预计日常关联（连）交易的议案》，关联董事回避 表决，实际参与表决董事共 6 名。 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2.该议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过，关联股东 ...

第六届监事会第二十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第二十四 次会议通知于 2024 年 3 月 13 日以电子邮件方式发出。会议于 2024 年 3 月 26 日上午 9:45 以现场结合视频方式召开。本次会议应到监 事 7 人，实到监事 7 人。其中，梁毅先生、黄琴女士、李显志先生、 林静敏女士现场出席会议；黄晓光先生、朱武祥先生、程凤朝先生以 视频方式出席会议。梁毅先生主持本次会议，公司部分高管列席会议。 本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开监 事会的规定。本次监事会会议决议合法有效。 公司监事经认真审议，通过了以下决议： 一、审议通过了《公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》。 议案表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、审议通过了《公司 2023 年年度利润分配预案的议案》。 议案表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 证券代码：601788 股 ...

本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本 为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维 持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情 况。 证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2024-015 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 分配比例：每股派发现金红利 0.2803 元（含税）。 一、利润分配方案内容 经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公司母公司报表中期末未分配利润为人民币 148.12 亿 元。经董事会决议，公司 2023 年度拟以实施权益分派股权登记日登 记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下： 1.公司拟向全体股东每股派发现金红利 0.2803 元（含税）。截 至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 4,610,787 ...

董事会对独立董事独立性评估报告 根据《上市公司独立董事管理办法》，独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将 自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意 见，与年度报告同时披露。 根据《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，光大证券股份有限公司董事会就在任独立董事的独立性进行评估 并出具如下专项意见： 经核查独立董事的任职经历、兼职情况等有关信息，以及其签署的相关自查文件，公司 在任独立董事担任境内上市公司独立董事不超过 3 家，未在公司担任除董事会外的任何职 务，也未在控股股东、实际控制人的附属企业任职，未持有公司股份。公司独立董事均符合 《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》中对独立董事独立性的相关要求。 光大证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 1 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 光大证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会 ...

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2024-011 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 （ https://roadshow.sseinfo.com/ ） 、 路 演 中 平 台 （https://www.roadshowchina.cn/Meet/detail.html?mid=22113） 会议召开方式：视频结合网络互动 投资者可于 2024 年 3 月 26 日（星期二）至 4 月 1 日（星期一） 16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过 公司邮箱 ebs@ebscn.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍 关注的问题进行回答。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）将于 2024 年 3 月 28 日披露公司 2023 年年度报告。为便于广大投资者更全面深入地了解 公司 2023 年度 ...

索 引 号 bm56000001/2024-00002957 分 类 发布机构 发文日期 三、请说明公司落实《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》第十 三条"证券公司及相关人员应当加强做市业务管理，有效控制业务风险，不得 利用做市业务进行内幕交易、市场操作等违法违规行为，不得谋取不正当利 益"的具体措施。 四、请补充提供公司2023年各项做市业务经营情况。请在公司和光大集团 2023年度审计工作完成后，及时补充经审计的财务报表。 光大证券股份有限公司申请上市证券做市交易业务资格反馈意见 光大证券股份有限公司： 现对你公司增加上市证券做市交易业务资格申请文件提出反馈意见，请你 公司在30个工作日内对下列问题逐项 落实并提供书面回复和电子文档。我会收 到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30 个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意 见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。 一、《光大证券股份有限公司科创板做市业务实施方案》标的选择流程显 示"做市标的申请人需对目标公司展开业务调研工作后向金融创新业务总部内 设标的评审小组提交做市标的申请"， ...

光大證券股份有限公司 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 Everbright Securities Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6178） 董事會會議召開日期 光大證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈，本公司將於 2024年3月27日（星期三）舉行董事會會議，以考慮及批准（其中包括）本公司及其 附屬公司截至2023年12月31日止年度的業績及其刊發，並考慮派發末期股息之建 議（如有）。 承董事會命 光大證券股份有限公司 董事長 趙陵 中國上海 2024年3月13日 於本公告日期，本公司董事會成員包括趙陵先生（董事長、執行董事）、劉秋明先 生（執行董事、總裁）、宋炳方先生（非執行董事）、尹岩武先生（非執行董事）、陳 明堅先生（非執行董事）、謝松先生（非執行董事）、王勇先生（獨立非執行董事）、 浦偉光先生（獨立非執行董事）、任永平先生（獨立非執行董事）、殷俊明 ...