证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2024-002 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司关于监事辞职的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）监事会于 2024 年 1 月 18 日收到公司监事吴春盛先生的辞职报告。因退休原因，吴春盛先 生辞去公司监事及监事会治理监督委员会、风险与财务监督委员会职 务。吴春盛先生已确认，其与公司监事会并无意见分歧，亦无其他因 辞职而需知会股东和债权人的事宜。 根据《公司法》和《公司章程》有关规定，吴春盛先生辞职未导 致公司监事会成员低于法定最低人数，其辞职自辞职报告送达监事会 之日起生效。公司对吴春盛先生任职期间所做的贡献表示感谢。公司 将尽快按照相关规定选举新任监事。 特此公告。 光大证券股份有限公司监事会 2024 年 1 月 20 日 1 ...

致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 光大證券股份有限公司 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年12月31日 狀態: 新提交 II. 已發行股份變動 呈交日期: 2024年1月2日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 601788 | 說明 | A股(上海證券交易所) | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 3,906,698,839 RMB | | 1 | RMB | | 3,906,698,839 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 3,906,698,839 RMB | | 1 | RMB | | 3,906,698,839 | | 2. 股 ...

根据《公司章程》和相关法律、法规的规定，梁纯良先生的辞任 自辞职报告送达公司董事会时生效。公司对梁纯良先生任职期间所做 的贡献表示感谢。 特此公告。 光大证券股份有限公司董事会 证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2024-001 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 关于业务总监辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担法律责任。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于 2024 年 1 月 2 日收到公司业务总监梁纯良先生的辞职报告。因个人工作变动原因， 梁纯良先生辞去公司业务总监职务。梁纯良先生已确认其与公司董事 会并无意见分歧，亦无其他因辞职而需知会股东和债权人的事宜。 2024 年 1 月 3 日 1 ...

证券代码：601788 证券简称：光大证券 公告编号：2023-061 光大证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 21 | | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | 20 | | 境外上市外资股股东人数（H 股） | 1 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,576,139,240 | | 其中：A 股股东持有股份总数 | 2,151,534,802 | | 境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） | 424,604,438 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 55.871999 | (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 29 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市静安区新闸路 1508 号静安国际广场 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： ...

北京市金杜律师事务所上海分所 关于光大证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 之法律意见书 致：光大证券股份有限公司 北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称本所）接受光大证券股份有限公 司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会 《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等 中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国 香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政 法规、规章和规范性文件和现行有效的《光大证券股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）有关规定，指派律师出席公司于 2023 年 12 月 29 日召开的公 司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会 相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 4. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册（以下简称 A 股股东名册）； 1. 经公司 2022 年第一次临时股东大会审议 ...

光大证券股份有限公司 章 程 2023 年 12 月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 8 | | | | 第四节购买公司股份的财务资助 9 | | | | 第五节股票和股东名册 10 | | | | 第四章党委 14 | | 第五章 | | 股东和股东大会 15 | | 第一节 | | 股东 15 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 21 | | 第三节 | | 股东大会的召集 23 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 24 | | 第五节 | | 股东大会的召开 27 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 31 | | | | 第七节类别股东表决的特别程序 37 | | 第六章 | | 董事会 39 | | 第一节 | | 董事 39 | | 第二节 | | 董事会 43 | | 第三节 | | 董事会专门委员会 47 | | 第七章 | | 总裁及其他 ...

光大证券股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年修订） 第一章 总则 第一条 为完善光大证券股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结 构，规范独立董事行为，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公 司治理准则》、《证券公司治理准则》、《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《香港上市规则》"）等相关规定和《光大证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的其他任何职务，并与公 司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第二章 独立董事的任职条件 第三条 公司董事会设立独立董事（至少包括一名会计专业人士），董事会 成员中至少包括三分之一独立董事，且独立董事人数应不少于三名。其中审计与 关联交易控制委员会的成员中至少有一名须为具备适当专业资格，或具备适当的 会计或相关的财务管理专长的独立董事，并符合《香港上市规则 ...

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2023-059 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 第六届董事会第三十二次会议决议公告 2023 年 12 月 28 日 2 本议案已经公司董事会薪酬、提名与资格审查委员会审议通过， 独立董事发表了独立意见。 公司董事长、执行董事赵陵先生，执行董事、总裁刘秋明先生回 1 避表决。董事薪酬尚需提交公司股东大会。 议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 光大证券股份有限公司董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第三十二 次会议通知于 2023 年 12 月 22 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 12 月 27 日上午 10:30 以现场、视频结合通讯方式召开。本次会议 应到董事 11 人，实到董事 11 人。其中，赵陵先生、刘秋明先生现场 参会；陈明坚先生、王勇先生、任永平先生、殷俊明先生以视频方式 参会；宋炳方先生、尹岩武先生、谢松 ...

关于公司董事及高管 2022 年度考核情况及薪酬方案的 独立意见 作为光大证券股份有限公司独立董事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《证券公司治理准则》《公司章程》等有关规定，在认真审阅了公司第六届董事会第三十二 次会议审议的《关于公司董事及高管 2022 年度考核情况及薪酬方案的议案》后，发表如下 独立意见：《关于公司董事及高管 2022 年度考核情况及薪酬方案的议案》审议及表决程序 符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司或股东合法利益的情形。 光大证券股份有限公司独立董事 1 独立董事：王勇、浦伟光、任永平、殷俊明、刘运宏 2023 年 12 月 27 日 ...

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2023-060 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 公司监事长梁毅先生回避表决。监事长薪酬尚需提交公司股东大 会。 议案表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 1 光大证券股份有限公司监事会 2023 年 12 月 28 日 2 第六届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第二十二 次会议通知于 2023 年 12 月 22 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 12 月 27 日下午 14:00 以视频方式召开。本次会议应到监事 8 人， 实到监事 8 人。全体监事以视频方式出席会议。梁毅先生主持本次会 议，公司部分高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》 和《公司章程》关于召开监事会的规定。本次监事会会议决议合法有 效。 公司监事经认真审议，通过了《关于公司监事长 2022 年度考核 情况及薪酬方案的议案 ...