上海市锦天城律师事务所 关于合盛硅业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于合盛硅业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：合盛硅业股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受合盛硅业股份有限公司（以 下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次 股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《合盛硅 业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事 项进行了必要的核查和验证， ...

2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2023-059 合盛硅业股份有限公司 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 9 月 14 日 (二)股东大会召开的地点：浙江省慈溪市北三环东路 1988 号恒元广场 A 座 4 楼 公司会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 10 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 744,761,676 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 62.9975 | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由合盛硅业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会召集， 公司副董事长罗燚女士主持会议（公司董事长罗立 ...

603260 合盛硅业 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 二〇二三年九月十四日 | 会议议程 2 | | | --- | --- | | 一、会议时间 | 2 | | 二、现场会议地点 2 | | | 三、会议主持人 | 2 | | 四、会议审议事项 | 2 | | 五、会议流程 | 2 | | 会议须知 4 | | | 议案一 | 6 | | 议案二 | 8 | 会议议程 一、会议时间 现场会议：2023 年 9 月 14 日（星期四）14 点 30 分 网络投票：2023 年 9 月 14 日（星期四）采用上海证券交易所股东大会网络投 票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会 召开当日的 9:15-15:00。 合盛硅业股份有限公司 二、现场会议地点 浙江省慈溪市北三环东路 1988 号恒元广场 A 座 4 楼公司会议室 三、会议主持人 合盛硅业股份有限公司董事长罗立国先生（暂定） 四、会议审议事项 1、审议《关于增补董事的议案》； 2、审议《关于变更经营范围暨 ...

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2023-058 合盛硅业股份有限公司 关于控股股东部分股份质押及解质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至本公告日，合盛硅业股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东宁波 合盛集团有限公司（以下简称"合盛集团"）直接持有公司546,647,073股（全部 为无限售条件流通股）股份，占公司总股本的46.24%。本次质押及解质押后，合 盛集团累计质押股份为270,248,100股，占其所持股份比例的49.44%，占公司总股 本比例的22.86%。 | 股东 | 是否为控 | 本次质押股数 | | 是否 为限 | 是否补 | 质押起始日 | 质押到期日 | 质权人 | 占其所持 | 占公司 总股本 | 质押融资资金 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 股股东 | | | | 充质押 | | | | 股份比例 | ...

Financial Performance - Hoshine Silicon reported a revenue of RMB 1.2 billion for the first half of 2023, representing a year-on-year increase of 15%[13]. - The company achieved a net profit of RMB 300 million, up 20% compared to the same period last year[13]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 was approximately CNY 11.94 billion, a decrease of 8.17% compared to the same period last year[21]. - Net profit attributable to shareholders was approximately CNY 1.78 billion, down 49.71% year-on-year[21]. - Basic earnings per share decreased to CNY 1.53, a decline of 53.64% compared to the previous year[22]. - The total comprehensive income for the first half of 2023 was CNY 1,793,249,880.16, down from CNY 3,581,274,697.83 in the same period last year[164]. - The company reported a significant increase in cash and cash equivalents, reaching ¥6.02 billion compared to ¥2.38 billion at the end of 2022[154]. - The company reported a net profit for the first half of 2023 reached ¥949,270,091.98, significantly up from ¥155,931,817.98 in the first half of 2022, marking an increase of approximately 509.5%[167]. Market Expansion and Strategy - Hoshine Silicon plans to expand its production capacity by 25% in the next fiscal year to meet increasing demand[13]. - Hoshine Silicon aims to enter new markets in Southeast Asia, targeting a market share increase of 5% by the end of 2024[13]. - The company plans to continue expanding its market presence and developing new technologies to enhance competitiveness[24]. - Market expansion plans include entering three new international markets by Q4 2023, aiming for a 5% market share in each[116]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product portfolio, with a budget of up to 300 million allocated for potential deals[116]. Research and Development - The company is investing RMB 200 million in R&D for new silicon-based materials and technologies[13]. - The company is investing heavily in R&D, with a budget allocation of 150 million for new technologies and product development[116]. - The company has obtained 454 authorized patents, including 56 invention patents, and has participated in the formulation or revision of 42 industry standards as of June 2023[36]. - Research and development expenses decreased to CNY 392,865,183.36, down from CNY 631,880,137.90 year-on-year[162]. Production Capacity and Operations - The company has an industrial silicon production capacity of 1.22 million tons/year and a polysilicon capacity of 1.73 million tons/year as of June 2023[29]. - The company is currently investing in projects to increase production capacity, including a 200,000-ton high-purity polysilicon project[24]. - The company’s industrial silicon production capacity reached 400,000 tons annually, and the organic silicon project in Xinjiang has a capacity of 200,000 tons[43]. - The company has established extensive business cooperation with leading enterprises in the polysilicon, organic silicon, and silicon-aluminum alloy industries, highlighting its industry-leading position[29]. Financial Position and Assets - The company's total assets increased by 37.19% year-on-year, reaching approximately CNY 73.72 billion[21]. - The net assets attributable to shareholders grew by 32.75% compared to the beginning of the year, totaling approximately CNY 31.64 billion[23]. - The company’s total liabilities reached ¥41.94 billion, a rise of 40.8% from ¥29.76 billion at the end of 2022[156]. - Shareholders' equity rose to ¥31.77 billion, up 32.5% from ¥23.98 billion at the end of 2022[156]. Environmental Compliance and Sustainability - The report emphasizes the commitment to ensuring the accuracy and completeness of financial disclosures[6]. - The company is actively implementing energy-saving modifications in coal-fired power plants as part of its environmental strategy[78]. - The company is committed to maintaining compliance with environmental standards while pursuing growth opportunities[78]. - The company is focusing on enhancing its pollution control technologies to further reduce emissions[78]. - The company is committed to sustainability, aiming for a 30% reduction in overall emissions by 2025[80]. Legal and Regulatory Matters - The company is currently involved in significant litigation, with claims totaling approximately RMB 1,692.74 million related to a civil lawsuit against two defendants[124]. - The company has no significant legal violations or penalties reported for its directors, supervisors, senior management, or controlling shareholders during the reporting period[128]. - The company has established principles to avoid conflicts of interest and ensure fair transactions with related parties[115]. Shareholder and Governance - The company has committed to not engaging in any new financial activities outside of those approved by regulatory authorities since January 1, 2017, including financing leasing and commercial factoring[118]. - The company guarantees the establishment of an independent financial department and accounting system, ensuring compliance with tax regulations[115]. - The largest shareholder, Ningbo Hosheng Group, holds 546,647,073 shares, representing 46.24% of total shares[146]. - The company has not reported any significant changes in shareholder structure during the reporting period[136].

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2023-051 合盛硅业股份有限公司 关于向全资子公司增资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次增资情况概述 （一）增资的基本情况 合盛硅业股份有限公司（以下简称"公司"）下属全资子公司新疆东部合盛硅 业有限公司（以下简称"东部合盛"）根据目前的经营情况及未来发展规划，公司 拟以现金出资方式对东部合盛进行增资，增资金额为人民币 55 亿元。本次增资 事项完成后，东部合盛注册资本将由人民币 12.5 亿元变更为人民币 67.5 亿元。 （二）董事会审议情况 2023 年 8 月 28 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过《关于 向新疆东部合盛硅业有限公司增资的议案》。 公司名称： 新疆东部合盛硅业有限公司 增资标的名称：新疆东部合盛硅业有限公司； 增资金额：人民币 55 亿元； 相关风险提示：本次增资符合公司战略规划，但仍然可能面临市场、经 营等各方面不确定因素带来的风险，敬请广大投资者关注投资风险。本 次增资事项不构成关 ...

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2023-052 合盛硅业股份有限公司 关于变更公司经营范围暨修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 合盛硅业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开第三届 董事会第二十次会议审议通过了《关于变更经营范围暨修订<公司章程>的议案》。 一、经营范围变更情况 根据公司经营发展需要，公司拟对经营范围进行变更，具体如下： 原经营范围：生产销售甲基三氯硅烷、甲基二氯硅烷、二甲基二氯硅烷、三 甲基氯硅烷、六甲基环三硅氧烷（D3）、八甲基环四硅氧烷（D4）、二甲基硅氧 烷混合环体（DMC）（八甲基环四硅氧烷 93%、十甲基环五硅氧烷 6.5%、六甲 基环三硅氧烷 0.5%）、高沸物（叔丁基二甲基一氯硅烷 30%—50%、二甲基四氯 二硅烷 30%—50%）、共沸物（四氯化硅 30%—45%、三甲基氯硅烷 40%—60%）、 低沸物（二甲基二氯硅烷 20%—40%、甲基二氯硅烷 20%—40%）、氯甲烷[中间 产品]、副产 80 ...

合盛硅业股份有限公司 章 程 2023年2月8日 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 11 | | 第五节 | 股东大会的召开 12 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 15 | | 第五章 | 董事会 19 | | 第一节 | 董事 19 | | 第二节 | 独立董事 21 | | 第三节 | 董事会 24 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | 监事会 30 | | 第一节 | 监事 30 | | 第二节 | 监事会 30 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 32 | | 第一节 | 财务会计制度 32 | | 第二节 | 利润分配 33 | | 第三节 | 内部审计 ...