九号有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 九号有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 公司代码：689009 公司简称：九号公司 2024 年 4 月 九号有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 | 目录 | | --- | | 2023 年年度股东大会会议须知 | 2 | | --- | --- | | 2023 年年度股东大会会议议程 | 5 | | 议案一《2023 年年度报告及其摘要》 | 7 | | 议案二《2023 年度董事会工作报告》 | 8 | | 议案三《2023 年度财务决算报告》 | 21 | | 议案四《2024 年度财务预算报告》 | 23 | | 议案五《关于 2024 年度董事、高级管理人员薪酬方案的议案》 | 24 | | 议案六《2023 年度独立董事述职报告》 | 25 | | 议案七《2023 年度利润分配方案》 | 26 | | 议案八《关于 2024 年度对外担保预计的议案》 | 28 | | 议案九《关于开展外汇远期结售汇业务的议案》 | 29 | | 议案十《关于公司及子公司使用自有闲置资金用于现金管理的议案》 | 30 | | 议案十一《关于续聘 ...

证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-053 九号有限公司 关于完成部分特别表决权股份转换为普通股份的 公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次特别表决权转换符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规 定，不存在损害公司及存托凭证持有人利益的情形，高禄峰先生与王野先生仍合 计持有公司 62.64%的特别表决权，不会导致公司实际控制人发生变化。 九号有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 11 日披露了《关于以集 中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-002），已通过上海 证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购部分公司存托凭证，根据《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，为保持公司实际控制人特别表决权 比例合计不高于 62.64%，公司本次已向中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司申请 743,910 份特别表决权股份转换为普通股份。本次转换前后实际控制人 特别表决权比例一致，仍为 62.64%，此次转换不会导致公司实际控制人发 ...

中信证券股份有限公司 关于九号有限公司存托凭证持有人 向特定机构投资者询价转让存托凭证的核查报告 | 序号 | 存托凭证持有人名称 | 持有存托凭证数 | 持有存托凭 | | --- | --- | --- | --- | | | | 量（份） | 证比例 | | 1 | HSG GF Holdco III-A, Ltd. | 41,682,091 | 5.83% | | 2 | ZhongTouYuanQuan Group Limited | 14,477,751 | 2.03% | 本次询价转让的出让方 HSG GF Holdco III-A, Ltd.、ZhongTouYuanQuan Group Limited 均非九号公司的控股股东、实际控制人、董事、监事或高级管理人员。 HSG GF Holdco III-A, Ltd.持有九号公司存托凭证比例超过 5%。 ZhongTouYuanQuan Group Limited 为 5%以下存托凭证持有人，与 5%以上存托凭 证持有人 Putech Limited、Cidwang Limited 为一致行动关系。 一、本次询价转让概况 上海证券交易所： （一 ...

证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-052 九号有限公司存托凭证持有人询价转让结果报告书 暨持有存托凭证 5%以上存托凭证持有人减持存托凭证 比例超过 1%且权益变动累计达到 5%的提示性公告 HSG GF Holdco III-A, Ltd.、ZhongTouYuanQuan Group Limited（以下合称 "转让方"）保证向九号有限公司（以下简称"九号公司"或"公司"）提供的信息 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完 整性依法承担法律责任。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 本次权益变动属于减持，不触及要约收购，本次转让不会导致公司控股股东、 实际控制人发生变化。 HSG GF Holdco III-A, Ltd.于 2023 年 11 月 3 日至 2024 年 4 月 11 日通过大 宗交易方式和询价转让交易方式减持 8,307,182 份公司存托凭证。自《九号有限公 司关于 5%以上存托凭证持有人权益变动达到 1%的提示性公告》（公告编号：2023- 067）披露以来，HSG GF Holdco ...

九号有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：九号有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：九号公司 股票代码：689009 注册地址：Maples Corporate Services Limited PO Box 309 Ugland House Grand Cayman, KY1-1104 Cayman Islands 通讯地址：香港金钟道 88 号太古广场二座 3613 室 权益变动性质：存托凭证减少 信息披露义务人：HSG GF Holdco III-A, Ltd. 签署日期：2024 年 4 月 11 日 1 信息披露义务人声明 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公司发行证券的公司信息披露内容 与格式准则第 15 号——权益变动报告书》及其他相关法律、法规和部门规章的 有关规定编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》和《公司发 行证券的公司信息披露内容与 ...

证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-051 九号有限公司 存托凭证持有人询价转让定价情况提示性公告 HSG GF Holdco III-A, Ltd.、ZhongTouYuanQuan Group Limited（以下合 称"出让方"）保证向九号有限公司（以下简称"九号公司"）提供的信息内容不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性 依法承担法律责任。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 一、本次询价转让初步定价 （一）经向机构投资者询价后，初步确定的转让价格为 26.01 元/份存托凭 证，为九号公司存托凭证持有人询价转让发送认购邀请书之日（即 2024 年 4 月 3 日）收盘价 29.32 元/份存托凭证的 88.71%。参与本次询价转让报价的机构投 资者合计有效认购金额约为2.34亿元，对应转让底价的有效认购倍数为1.21倍。 （二）参与本次询价转让报价的机构投资者家数为 15 家，涵盖了基金管理 公司、合格境外机构投资者、证券公司、私募基金管理人等专业机构投资者。 （三）初步确定受让方为 15 家机构投资者， ...

证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-050 九号有限公司 存托凭证持有人询价转让计划书 HSG GF Holdco III-A, Ltd.、ZhongTouYuanQuan Group Limited（以下合 称"出让方"）保证向九号有限公司（以下简称"九号公司"）提供的信息内容 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整 性依法承担法律责任。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示： 拟参与九号公司存托凭证持有人询价转让（以下简称"本次询价转让"） 的存托凭证持有人为 HSG GF Holdco III-A, Ltd.、ZhongTouYuanQuan Group Limited； 出让方拟转让存托凭证的总数为 7,510,000 份，占九号公司存托凭证总数 量的比例为 1.05%； 本次询价转让为非公开转让，不会通过集中竞价交易方式进行。受让方通 过询价转让受让的存托凭证，在受让后 6 个月内不得转让； 本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资 者。 一、拟参与转让的存托凭证持有人情况 ...

中信证券股份有限公司 关于九号有限公司存托凭证持有人 向特定机构投资者询价转让存托凭证 相关资格的核查意见 一、本次询价转让的委托 中信证券收到出让方关于本次询价转让的委托，委托中信证券组织实施本次 询价转让。 二、关于参与本次询价转让存托凭证持有人相关资格的核查情况 1 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）受九号有限公司（以下简称 "九号公司"）存托凭证持有人 HSG GF Holdco III-A, Ltd.、ZhongTouYuanQuan Group Limited（以下合称"出让方"）委托，组织实施本次九号公司存托凭证持有 人向特定机构投资者询价转让存托凭证（以下简称"本次询价转让"）。 根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创 板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减 持股份实施细则》（以下简称"《实施细则》"）等相关规定，中信证券对参与本次 询价转让存托凭证持有人的相关资格进行核查，并出具本核查意见。 （一）核查过程 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广 ...

证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-040 九号有限公司 关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划预留 授予部分限制性股票对应存托凭证的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 九号有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 1 日召开第二届董事会 第二十二次会议，审议通过了《关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划预留 授予部分限制性股票对应存托凭证的议案》，现将有关事项说明如下： 一、限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 7 月 29 日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》及《关于提请股东大会授权董事 会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就 本激励计划相关议案发表了独立意见，并对本激励计划 ...

2023 年度独立董事述职报告 作为九号有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年本人严格按 照《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等法律、法规以及《九号有限公司经第二次修订及重述的 公司章程大纲细则》（以下简称"《公司章程》"）的要求，本着对全体存托 凭证持有人负责的态度，认真履行独立董事职责，积极出席相关会议，对公司 董事会审议的相关事项发表了公正、客观的独立意见，较好的发挥了独立董事 的独立性和专业性作用，切实维护了公司存托凭证持有人特别是中小存托凭证 持有人的合法权益。现将本人 2023 年度的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 九号有限公司 公司第二届董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 4 人，占董事会人数二 分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 战略委员会委员：高禄峰、王野、陈中元、林菁 审计委员会委员：李峰、王小兰、王野 提名委员会委员：王小兰、高禄峰、王野、林菁、李峰 薪酬与考核委员会委员：林菁、高禄峰、王野、许单单、李峰 （三）个人工作履历、专业背景 ...