证券代码：689009 证券简称：九号公司 国泰君安证券股份有限公司 关于 九号有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予 其他员工部分第一个归属期归属条件成就及 作废处理部分限制性股票对应存托凭证事项 之 独立财务顾问报告 二零二四年四月 1 | | | | | | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 九号公司/公司/本公司/上 | 指 | Ninebot Limited，中文名称：九号有限公司 | | --- | --- | --- | | 市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 九号有限公司 年限制性股票激励计划 2021 | | 《激励计划》 | 指 | 《九号有限公司 年限制性股票激励计划（草案二次修订 2021 稿）》 | | CDR/存托凭证 | 指 | Receipt，中国存托凭证 Chinese Depository | | 工商银行、存托人、存托 | 指 | 中国工商银行股份有限公司 | | 机构 | | | | 限制性股票、第二类限制 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后 | | 性股票 | | 分次获得并登记的 ...

归属股票来源：九号有限公司（以下简称"公司"）向存托人发行 A 类普 通股，再由存托人向激励对象定向签发公司存托凭证和/或从二级市场回购的存 托凭证。 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次限制性股票激励计划的主要内容 1、股权激励方式：第二类限制性股票对应的存托凭证。 证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-057 九号有限公司 关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予 其他员工部分第一个归属期归属条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 本次拟归属的限制性股票对应存托凭证数量：62,540.8 股限制性股票对 应的 625,408 份存托凭证； 2、授予数量：本激励计划首次授予其他员工 6.25408 万股限制性股票对应 62.5408 万份存托凭证（按照 1 股/10 份存托凭证的比例进行转换），占授予时 公司存托凭证总份数的 0.09%。 3、授予价格：18.94 元/份。 4、激励人数：118 人。 5、首次授予其他员工限制性股票对应存托凭 ...

一、董事会独立董事专门会议召开情况 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公 司章程》等相关规定，九号有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立董 事专门会议第二次会议于 2024 年 4 月 24 日召开。本次会议应到独立董事 4 人， 实到独立董事 4 人。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和公司章程的规定。 二、董事会独立董事专门会议审议情况 本着审慎负责的态度，独立董事对公司第二届董事会第二十三次会议审议事 项发表如下独立意见： 九号有限公司 第二届董事会独立董事专门会议第二次会议决议 合有关法律、法规及公司《2021 年限制性股票激励计划(草案二次修订稿)》的相 关规定，不存在损害存托凭证持有人利益的情形。因此，同意公司作废限制性股 票对应存托凭证共计 638,746 份。 独立董事一致同意《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性 股票对应存托凭证的议案》，并同意将该议案提交公司第二届董事会第二十三次 会议审议。 表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃 ...

关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分 限制性股票对应存托凭证的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 九号有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第二届董事 会第二十三次会议，审议通过了《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部 分限制性股票对应存托凭证的议案》，现将有关事项说明如下： 一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-058 1、2021 年 1 月 29 日，公司召开第一届董事会第十二次会议，审议通过了 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》及《关于提请股东大会授权董事 会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就 本次激励计划相关议案发表了独立意见，并对本次激励计划的相关事项进行核 ...

本次拟归属的激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、 法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司本次激励计划规定的激励对象 范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，其获授的第二 类限制性股票对应存托凭证的归属条件已成就。 九号有限公司 独立董事关于公司 2021 年限制性股票激励计划 首次授予其他员工部分第一个归属期归属名单的 核查意见 由于九号有限公司（以下简称"公司"）未设置监事会，独立董事依据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股 权激励信息披露》（以下简称"《自律指南》"）等相关法律、法规及规范性文 件和《九号有限公司经第三次修订及重述的公司章程大纲细则》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）首次授予其他员工部分第一个归属期归属名单进行了核查 ...

九号有限公司 第二届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 九号有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十三次会议于 2024 年 4 月 24 日召开。本次会议应到董事 7 人，实到董事 7 人。本次董事会会议的 召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-055 2、审议通过《关于调整董事会专门委员会委员的议案》 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等有关法律法规及《公司章程》的规定，为进一步完善公司治理结构，充 分发挥独立董事的监督职能并结合公司实际情况，公司对董事会专门委员会组 成 进 行 调 整 。 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）的相关公告及文件。 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票；回避 0 票 3、 ...

存托人中国工商银行股份有限公司关于九号有限公 司召开 2023 年年度股东大会 2024 年第 2 次征求存托 凭证持有人投票意愿的结果公告 本存托人保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 存托凭证代码：689009 存托凭证简称：九号公司 公告编号：存托人 2024- 004 2024 年 4 月 2 日，本存托人中国工商银行股份有限公司就九号有限公司（以 下简称上市公司）于 2024 年 4 月 22 日在北京市海淀区西小口路 66 号中关村东 升科技园 A4 栋召开 2023 年年度股东大会向存托凭证持有人征求投票意愿。 本次征求投票意愿为本存托人 2024 年第 2 次征求投票意愿，参与本次征求 投票意愿并向本存托人作出投票指示的存托凭证持有人共有 32 人，代表存托凭 证 234,009,046 份（占存托凭证总数的比例为 32.7344%），其中对应上市公司 A 类普通股数量 23,400,905 股（因基础证券与存托凭证转换比例为 1:10，采用四 舍五入方式取整）；B 类普通股（特别表决权股份）17,716,971 股（ ...

大成 DENTONS 大成 is Dentons' Preferred Law Firm in China. 北京大成律师事务所 关于九号有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 大成 DENTONS 大成 is Dentons' Preferred Law Firm in China. 北京大成律师事务所 www.dentons.cn 北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 B 座 16-21 层(100020) 16-21F, Tower B, ZT International Center, No.10, Chaoyangmen Nandajie Chaoyang District, 100020, Beijing, China Tel: +86 10-58137799 Fax: +86 10-58137788 大成 DENTONS 关于九号有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致:九号有限公司(Ninebot Limited) 北京大成律师事务所(以下简称"本所")接受九号有限公司(Ninebot Limited, 以下简称"公司"）的委托,指派本所朱旭琦律师、李健律师出席 ...

2、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行 的任何质询和调查。 3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管 理办法》的有关规定采取的监管措施。 国泰君安证券股份有限公司 关于九号有限公司 公开发行存托凭证并在科创板上市 持续督导保荐总结报告书 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 九号有限公司（Ninebot Limited，以下简称"九号公司"和"公司"）公开发行存 托凭证并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等 有关规定，对九号公司公开发行存托凭证并在科创板上市进行尽职推荐和持续督 导，持续督导期至 2023 年 12 月 31 日。目前，持续督导期限已满，本保荐机构 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定对九号公司出具保荐总结报 告书，具体情况如下： 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，本保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担 法律责任。 | 项目 | 内容 | | --- | --- | | 保荐机构名 ...