国泰君安证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司 关于铜陵有色金属集团股份有限公司 1 99.56%。纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、发展战略、人力资源、 企业文化、社会责任、资金活动、金融衍生业务、采购业务、资产管理、销售业 务、研发、工程项目、担保、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部 信息传递、信息系统、内部监督等；重点关注的高风险领域主要包括：采购价格 及成本的管理与控制；工程项目过程管理；销售及应收账款管理；安全风险防范 控制；环境保护控制；金融衍生业务管理；资产及资金控制；舞弊风险控制等。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面，不存在重大遗漏。 （二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 公司依据企业内部控制规范体系及深交所内部控制相关指引与守则等相关 文件，结合公司实际情况，组织开展内部控制评价工作。 公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的 认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务 报告内部控制和非财务报告内部控制，在与以前年度保持一致的基础上，进一步 明确了适用于公司 ...

铜陵有色金属集团股份有限公司 2024 年第一次独立董事专门会议审查意见 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于铜陵有色金属集团财务有 限公司风险评估报告》，对铜陵有色金属集团财务有限公司截至2023年12月31日 的经营资质、业务和风险状况进行了评估分析，该报告充分反映了铜陵有色金属 集团财务有限公司截至2023年12月31日的经营资质、内部控制、经营管理和风险 管理状况，未发现铜陵有色金属集团财务有限公司风险管理存在重大缺陷。我们 同意将该议案提交董事会审议。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规及《公司章程》的有关规 定，铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月24日召开 2024年第一次独立董事专门会议，本次会议应参加的独立董事四名，实际参加的 独立董事四名。全体独立董事本着客观公正的立场，就公司十届十次董事会会议 相关审议事项发表审查意见如下： 一、关于公司与有色财务公司签署金融服务协议暨持续关联交易的事项 （一）铜陵有色金属集团财务有限公司作为一家经国家有权部门批准的规范 性非银行金融机 ...

国泰君安证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司 关于铜陵有色金属集团股份有限公司发行股份、可转换公 司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 2023 年度业绩承诺实现情况的核查意见 国泰君安证券股份有限公司和华泰联合证券有限责任公司（以下简称"本独 立财务顾问"）接受铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称"上市公司"、 "公司"或"铜陵有色"）的委托，担任铜陵有色发行股份、可转换公司债券及 支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问。根据《上市公司 重大资产重组管理办法》等法律法规的有关规定，对业绩承诺方做出的关于中铁 建铜冠投资有限公司（以下简称"中铁建铜冠"、"标的公司"）2023 年度业绩 承诺的实现情况进行了核查，并发表意见如下： 一、业绩承诺情况 根据上市公司与铜陵有色金属集团控股有限公司签订的《资产购买协议》《铜 陵有色金属集团股份有限公司与铜陵有色金属集团控股有限公司之盈利补偿协 议》及补充协议，本次交易的业绩承诺期为 2023 年至 2027 年，包含本次交易预 计实施完成当年起的连续五个会计年度（含本次交易实施完毕当年）。本次业绩 承诺将采用承诺期内累计预测净利润的 ...

证券代码：000630 证券简称：铜陵有色 公告编号：2024－020 债券代码：124023 债券简称：铜陵定转 债券代码：124024 债券简称：铜陵定 02 铜陵有色金属集团股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为真实反映公司2023年度财务状况和经营成果，根据《企业会计准则》以及 公司会计政策规定，本着谨慎性原则，公司对合并范围内各项资产进行减值测试， 并对其中存在减值迹象的资产计提减值准备。公司于2024年4月25日召开的十届 十次董事会、十届五次监事会审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，本 议案还需提交年度股东大会审议。 一、计提资产减值准备情况 单位：万元 的预测，以预期信用损失为基础确认损失准备。 公司子公司句容市仙人桥矿业有限公司破产清算，铜陵有色股份凤凰山矿业 有限公司因生态环境保护政策停产闭坑，本期母公司报表层面对其他应收款分别 计提信用减值损失1,196.16万元、5,053.79万元。以上计提信用减值损失 6,249.95万元，在合并报表中予以抵销，对2023年度合并报表的当期 ...

RSM | 容 诚 关于铜陵有色金属集团财务有限公司 风险评估报告 铜陵有色金属集团财务有限公司 容诚专字[2024]230Z1464 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 ·北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ws-cnof.gov.cn）"进行在 "进行使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:/// a 投告编码:京24020K088 关于铜陵有色金属集团财务有限公司" 风险评估报告 容诚专字[2024]230Z1464 号 铜陵有色金属集团股份有限公司: 我们接受委托,审核了铜陵有色金属集团财务有限公司(以下简称"有色财务 公司"）管理层对 2023 年 12 月 31 日与其经营资质、业务和风险状况相关的风险 评估说明。提供真实、合法、完整的资料,建立健全并合理设计各项内部控制制度, 是有色财务公司管理层的责任。我们的责任是对有色财务公司管理层所做的与其 经营资质、业务和风险状况相关的风险评估说明发表意见。 我们在审核过程中,实施了包括了解、测试和评价有色财务公司与其经营资质、 业务和风险状况相关的各项内部控制制度设计的合理性和执 ...

证券代码：000630 证券简称：铜陵有色 公告编号：2024－021 债券代码：124023 债券简称：铜陵定转 债券代码：124024 债券简称：铜陵定 02 铜陵有色金属集团股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称"公司"）十届十次董事会决定 于 2024 年 5 月 21 日（星期二）召开公司 2023 年度股东大会。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023年度股东大会。 2、如果同一股份通过网络多次重复投票，以第一次有效网络投票为准。 （二）股东大会的召集人：公司董事会。公司于2024年4月25日召开的十届 十次董事会审议通过了《公司关于召开2023年度股东大会的议案》。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合《公司法》 《上市公司股东大会规则》等规范性文件及本公司章程的有关规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 21 日（星期二）下午 14：30 开始。 2、网络投票时间： ...

2024 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第一季度报告是否经审计 □是 否 铜陵有色金属集团股份有限公司 2024 年第一季度报告 证券代码：000630 证券简称：铜陵有色 公告编号：2024-026 铜陵有色金属集团股份有限公司 1 铜陵有色金属集团股份有限公司 2024 年第一季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 □否 追溯调整或重述原因 □会计政策变更 □会计差错更正 同一控制下企业合并 □其他原因 | | 本报告期 | 上年同期 | | 本报告期比上年同期 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 增减（%） | | | | 调整 ...

1 关于本报告 报告周期 本报告为年度报告，是铜陵有色向社会公开发布的首份 ESG 报告，此前已连续发布 17 份社会责任报告。 组织边界 编制依据 联合国 2030 可持续发展目标（SDGs） 国务院国资委《关于国有企业更好履行社会责任的指导意见》 中国社会科学院《中国企业社会责任报告指南（CASS-ESG5.0）》 全球报告倡议组织《可持续发展报告标准》（GRI Standards） 国际可持续准则理事会《国际财务报告可持续披露准则第 1 号—可持续相关财务信息披露一般要求》《国际财 务报告可持续披露准则第 2 号—气候相关披露》 深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《上市公司自律监管指引第 17 号— 可持续发展报告（试行）（征求意见稿）》 数据说明 本报告中所有数据均来自铜陵有色正式文件及统计报告，且通过相关部门审核。 编制流程 利益相关方关注点调查—报告策划—报告框架构建—报告编制培训—报告素材收集—报告编制—内容研讨—报告 设计—意见征求—报告修订—管理层评审—董事会审核—报告定稿发布 本报告内容覆盖铜陵有色及其下属分子公司在经济、社会和环境等方面的履责实践及绩效 ...

【飞s】 | 容 诚 内部控制审计报告 铜陵有色金属集团股份有限公司 容诚审字[2024]230Z1388 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 内部控制审计报告 容诚审字[2024]230Z1388 号 铜陵有色金属集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称铜陵有色）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 您可 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是铜陵 有色董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变 ...

证券代码：000630 证券简称：铜陵有色 公告编号：2024－022 债券代码：124023 债券简称：铜陵定转 债券代码：124024 债券简称：铜陵定 02 铜陵有色金属集团股份有限公司 十届五次监事会会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称"公司"）十届五次监事会于 2024 年 4 月 25 日在安徽省铜陵市五松山宾馆三楼 B 会议室召开，会议通知于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件及专人送达的方式发出。会议由监事会主席汪农生主持，会议应 出席监事 6 人，实际出席监事 6 人。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议通过了以下事项： （一）审议通过了《公司 2023 年度监事会工作报告》。 本报告需提交公司 2023 年度股东大会审议。详细内容见公司同日披露在巨潮资 讯网上的《2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：6 票同意；0 票反对；0 票弃权。 （二）审议通过了《公司 2023 年财务预算执行情 ...