上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人青海盐湖工业股份有限公司董事会现就提名张钦昱为 青海盐湖工业股份有限公司股份有限公司第9届董事会独立董事候 选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为青海盐湖工业股份 有限公司第9届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声 明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的, 本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求,具体声明并承诺如下事项: 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √是□否 如否,请详细说明: 如否,请详细说明: 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 √是□否 一、被提名人已经通过股份有限公司第届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查,提名人与被提名人不存在利害关系 或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是□否 ...

公司第八届董事会独立董事王建玲女士、洪乐先生、吴立新先生、卫俊先生 证券代码：000792 证券简称：盐湖股份 公告编号：2024-022 青海盐湖工业股份有限公司 关于公司董事会换届的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 青海盐湖工业股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")第八届董事会 已任期届满，为进一步完善上市公司的治理机制，发挥董事会在上市公司决策的 重要作用，结合现有的股东结构，按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规 则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司决定按照相关法 律程序进行董事会换届选举。 公司于 2024 年 3 月 28 日召开第八届董事会第二十七次会议，审议通过了《关 于公司董事会换届的议案》。经公司股东推荐，并经第八届董事会提名委员会资 格审查后，公司董事会提名贠红卫先生、冯鹏先生、张铁华先生、王祥文先生、 卜一先生、陈胜男女士、吴军先生为本公司第九届董事会非独立董事候选人，提 名黄速建先生、何萍女士、陈斌先生、张钦昱先生、宋林先生为公司第九届董事 会独立董事候选人（简历详见附件）。 公司董事会 ...

证券代码：000792 证券简称：盐湖股份 公告编号：2024-018 本次计提资产减值准备及核销部分资产事项经 2024 年 3 月 28 日公司八届二 十七次董事会、八届二十六次监事会审议通过。 一、本次核销资产情况概述 （一）本次核销部分资产的依据及原因 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一主 板上市公司规范运作》和盐湖股份公司实际执行的会计政策等相关规定，基于谨 慎性原则，为真实反映盐湖股份公司财务状况，有助于向投资者提供更加真实、 可靠、准确的会计信息，公司对有确凿证据表明无法收回的应收账款、其他应收 款拟进行核销处理。 （二）本次核销资产情况 公司一年以上应收账款、一年以上其他应收款，债权形成时间长且缺乏相关 证据资料、债务人死亡或失联、注销、吊销等因素难以收回。根据《青海省国资 委出资企业资产减值准备财务核销办法》，公司委托青海树人律师事务所对 2019 年以前（含 2019 年）形成的应收款项，逐笔核查并出具鉴证意见书，表示"均难 以通过司法渠道实现，可以认定为损失"。本次核销应收款项 283 项，金额 94,892.09 万元，已全额计提坏账准备。 二、本次核 ...

青海盐湖工业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化青海盐湖工业股份有限公司（以下简称 "盐湖股份公司"或"公司"）董事会决策功能，规范董事 会审计委员会运作，实现对公司各项业务活动、财务收支和 经营管理活动的审计监督，加强风险管理，有效防范和化解 风险，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《青海盐湖工业股份有限公司 章程》等有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定 工作细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责。 第三条 审计委员会主要负责审核公司财务信息及其披 露、公司风险管理、内部控制以及内、外部审计工作的沟通、 监督、评估和核查工作。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会委员由七名董事组成，其中独立董 事 4 名，独立董事中应有 1 名为专业会计人士。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立 董事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产 1 / 8 生，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员 的董事。 第六条 审计委员会设主任委员（召集人）1 名， ...

青海盐湖工业股份有限公司 监事会监督委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为提升青海盐湖工业股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平， 强化监事会的监督职能，保证监事会对董事、高级管理人员的有效监督，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司监 事会工作指引》《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定，公司监事会特设立 监事会监督委员会（以下简称"监督委员会"），并制定本工作规则。 第二条 监督委员会是监事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要 负责评定监事会对公司董事和高级管理人员行使监督职权，监督检查公司财务， 监督公司内部控制合法合规性，监督公司的风险控制、合规建设等情况，出具相 关报告。 第二章 人员组成 第三条 监督委员会成员由七名监事组成，其中至少应当有一名职工监事。 第四条 监督委员会设主任委员一名，由股东监事委员担任，负责主持及监 督委员会工作。主任委员在委员内选举产生。 第五条 监督委员会任期与监事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司监事，由监事会根据本工作规则第三、第四条规定补足 委员。 第六条 公司监事会办公室是监督委员会 ...

- 1 - 青海盐湖工业股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023年，青海盐湖工业股份有限公司（以下简称公司）监事会严格遵循《公 司法》《证券法》等法律法规，以及《公司章程》和《监事会议事规则》的要求， 全面履行职责，本着对公司全体股东高度负责的态度，通过列席董事会、参与股 东大会，深入监督公司生产经营活动、财务状况，以及董事会和高级管理人员履 职情况，有效维护了公司利益及股东合法权益。现将监事会2023年度工作情况汇 报如下： 一、监事会会议的召开情况 2023年度，公司共召开6次监事会，会议的召集、召开和表决程序、决议 内容均符合法律法规及《公司章程》的规定。会议召开具体情况如下： | 序号 | 会议名称 | 召开时间 | | | 议题 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 八届监事会第二 | 2023 | | 年 | 1.关于公司收购子公司少数股东股权的议案； | | 1 | 十次（临时）会议 | 月 1 | 11 | 日 | 2.关于修订《监事会对董事、监事、高管人员 | | | | | | | 履职评价办法》的议案。 | | 2 | 八届监 ...

青海盐湖工业股份有限公司 独立董事制度 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司 规范运作，更好地维护公司及广大股东的利益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司治理准则》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交 易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板 上市公司规范运作》（以下简称"《主板上市公司规范运作》"） 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《青海盐湖 工业股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不 存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 公司根据需要，设立五名独立董事，其中至少 包括一名会计专业人士。 第四条 担任独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、法规及其他有关规定，具备担任上市 公司董事的资格； （二）符合本制度第五条规定的独立 ...

一、本人已经通过青海盐湖工业股份有限公司第八届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查,提名人与本入不存在利 害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 团是口否 如否,请详细说明: 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 欧是口否 如否,请详细说明: 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深 圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 团是□否 上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人宋林作为青海盐湖工业股份有限公司第九届董事会独立 董事候选人,已充分了解并同意由提名人青海盐湖工业股份有限公 司提名为青海盐湖工业股份有限公司(以下简称该公司)第九届董事 会独立董事候选人。现公开声明和保证,本人与该公司之间不存在 任何影响本人独立性的关系,且符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求,具体声明并承诺如下事项: 如否,请详细说明: 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 团是□否 如否,请详细说明: 1 / 7 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培 ...

第二条 本办法所称选聘会计师事务所，是指盐湖股份 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计 报告和内部控制发表审计意见、出具审计报告的行为。聘任 会计师事务所从事其他专项审计业务的，视重要性程度可参 照本办法执行。 第五条 盐湖股份公司选聘的会计师事务所应当具备下 列条件： 第三条 盐湖股份公司选聘、续聘、改聘会计师事务所应 经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）审议同意后， 提交董事会审议，并由股东大会决定。盐湖股份公司不得在 董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展年度财务报 告和内部控制审计业务。 第四条 盐湖股份公司控股股东、实际控制人不得在董 事会、股东大会审议前，指定会计师事务所，也不得干预审 计委员会独立履行审核职责。 青海盐湖工业股份有限公司 选聘会计师事务所管理办法 第一章 总则 — 1 — 第一条 为规范青海盐湖工业股份有限公司（以下简称 "盐湖股份公司或公司"）选聘会计师事务所行为，提高财务 信息质量和审计质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国会计法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》及《公司章程》等相关法 律法规和制度 ...

青海盐湖工业股份有限公司董事会 环境、社会和公司治理委员会工作细则 第一章 总则 第一条 青海盐湖工业股份有限公司(以下简称"盐湖股份"或"公司")为深入贯彻落 实可持续发展理念，全面、积极履行现代企业社会公民的责任，并进一步完善公司 治理结构，依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作(2023 年 12 月修订)》《青海盐湖工业股份有限公司公司章程》（以下简称"公 司章程"）等的相关文件精神和有关规定，制定本制度。 第二条 董事会环境、社会与公司治理委员会(以下简称"ESG 委员会"）是董事会 设立的专门工作机构，对董事会负责。 第三条 ESG 委员会主要负责审阅监督公司环境、社会与公司治理（以下简称 "ESG"）战略发展规划与实施执行情况。 第二章 人员组成 第四条 ESG 委员会成员由七名董事组成，其中至少包含 1 名独立董事。 第五条 ESG委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 ESG委员会设主任委员（召集人）1名，由董事长担任，全面主持委员会 工作。主任委员不能或不履行职责时，由半数以上委员共同推举 ...