晶澳太阳能科技股份有限公司 董事会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为明确晶澳太阳能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决策，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《境内企业境外发行证券和 上市管理试行办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》等法律法规和《晶澳太阳能科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 本规则为相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的补充规 定，公司召开董事会除应遵守本规则的规定外，还应符合相关法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的规定。 第二章 董 事 第一节 董事的一般规定 第三条 公司董事可包括执行董事、非执行董事和独立非执行董事。非执 行董事指不在公司担任经营管理职务的董事，独立非执行董事指符合本章第二节 规定之独立董事。公司董事为自然人。有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为 ...

晶澳太阳能科技股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范晶澳太阳能科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《晶澳太阳能科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规等规范性文件的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金运用涉及信息披露事宜的，按照《晶澳太阳能科技股份有 限公司信息披露管理制度》执行。公司必须按披露的募集资金投向和股东会、董事 会决议及审批程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况和使用效果。 第二章 募集资金的存放 第四条 公司应 ...

晶澳太阳能科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护晶澳太阳能科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东合 法权益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股东会规则》和《晶澳太阳能科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）以及国家的相关法规，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责,认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责,确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会是公司的权力机构，应当在《公司法》等相关法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》规定的范围内依法行使下列职权： （一） 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （二） 审议批准董事会的报告； （三） 审议批准监事会的报告； （四） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五） 对公司增加或者减少注册资本作出决议； （六） 对发行 ...

晶澳太阳能科技股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考 核和薪酬管理制度，充分发挥董事会薪酬与考核委员会的职能作用，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司治理准则》《晶澳太阳能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，特制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定 公司董事和高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及 高管人员薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事长、董事；高 级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及 由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员 担任，负 ...

晶澳太阳能科技股份有限公司董事会 提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范晶澳太阳能科技股份有限公司（以下简称"公司"）高级 管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《晶澳太阳能科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其它有关规定，公司特设立董事会提名委员会， 并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会的专门工作机构，主要负责对公司董 事和高级管理人员的人选、条件、标准和程序进行研究并提出建议。 第二章 提名委员会的产生与组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中包括两名独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作； 主任委员由独立董事担任，并由提名委员会全体委员过半数选举通过并报请董 事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根 据本工作细则第三条至第五条规定补足委员人 ...

晶澳太阳能科技股份有限公司 股东会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为维护晶澳太阳能科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东合法 权益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东会规则》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等 法律法规和《晶澳太阳能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以 及国家的相关法规，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则、 《公司章程》及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 （十三） 审议批准变更募集资金用途事项； （十四） 审议批准股权激励计划和员工持股计划； 第三条 股东会是公司的权力机构，应当在《公司法》等相关法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》规定的范围内 ...

晶澳太阳能科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对晶澳太阳能科技股份有限公司（下称"公司"）信息披露 事务的管理，进一步规范公司的信息披露行为，维护公司、投资者及其他利益相 关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（下称"《股票上 市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及《晶澳太阳能科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本制度。 第二条 公司应当同时向所有投资者公开披露信息，披露信息应真实、准确、 完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人暂缓、 豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证监会及本制度的规定。 第三条 信息披露是公司的持续责任，公司应该诚信履行持续信息披露的义 务。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证 披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第五条 内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得 利用该信息进行内幕交易。 第六条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书 ...

晶澳太阳能科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强晶澳太阳能科技股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）关联交易管理，保证本公司与关联方之间订立的关联交易合同符合 公平、公正、公开的原则。根据《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规和规范性文件 以及《晶澳太阳能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制订本制度，以确保本公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益。 第二章 关联人和关联关系 第二条 本公司关联人包括关联法人（或者其他组织）、关联自然人和潜在 关联人。 第三条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或者其 他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第（一）项法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除本公 司及控股子公司以外的法人或其他组织； （一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 1 （三）由本制度第四条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担 任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除本公司及控股子公司 以外 ...

晶澳太阳能科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确晶澳太阳能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决策，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指 引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《晶澳 太阳能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规 则。 （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾 3 年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人； （六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的； 1 （七）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、高级管理人员等，期 限未满的； 第二条 本规则为相关法律、法规、 ...

晶澳太阳能科技 股份有限公司 章程（草案） （H 股发行并上市后适用） | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 份 3 | | | 第一节 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | 股东会的召集 16 | | | 第五节 股东会的提案与通知 17 | | 第六节 | 股东会的召开 18 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事和董事会 24 | | 第一节 | 董事的一般规定 24 | | 第二节 | 独立董事 27 | | 第三节 | 董事会 30 | | 第六章 | 高级管理人员 35 | | 第七章 | 监事会 36 | | 第一节 | 监事 36 | | 第二节 | 监事会 36 | | 第三节 | 监事会决议 38 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和 ...