摩根士丹利证券（中国）有限公司 关于天齐锂业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，摩根士丹利证券（中国） 有限公司（以下简称"摩根士丹利证券"、"保荐机构"）作为天齐锂业股份有限公司 （以下简称"天齐锂业"、"公司"）2019 年配股项目的持续督导保荐机构，对天齐锂 业 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）2017 年 12 月向全体股东配售股份 1、募集资金金额及到位时间 公司 2017 年配股方案已经 2017 年 4 月 21 日召开的第四届董事会第五次会议、 2017 年 5 月 10 日召开的 2017 年第三次临时股东大会审议通过，2017 年 10 月 26 日， 第四届董事会第十次会议审议通过了《关于确定公司 2017 ...

关于天齐锂业股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2400429 号 天齐锂业股份有限公司董事会： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了天齐锂业股份有限公司（以下简称 "天齐锂业公司"）2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益 变动表以及相关财务报表附注，并于 2024 年 3 月 27 日签发了标准无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会、中华人民共和国公安部、国务院国有资产监督管理委员会 和中国银行保险监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号)的要求，天齐锂业公司编制了本专项说明所附的 天齐锂业公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总 表")。 编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是天齐锂业公司的责任。我们 对汇总表所载项目金额与我们审计天齐锂业公司 2023 ...

天齐锂业股份有限公司 商品期货及衍生品套期保值业务管理制度 （经公司第六届董事会第十二次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范天齐锂业股份有限公司（以下简称"公司"）商品期货及衍生品套期保值业务 （以下简称"套期保值业务"）及相关信息披露工作，有效防范因生产经营活动中原材料和成品 价格波动所带来的风险，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范 性文件和《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称套期保值业务是指通过境内外期货交易所或其他合法经营机构挂牌交 易的期货合约、互换合约、远期合约、场内或场外期权等金融衍生品工具，对相关品种进行商 品期货及衍生品交易，以锁定公司生产采购成本、实现预销售或规避存货跌价风险；本制度所 称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交易活动；本制度所称衍生品交 易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和和非标准化期权合约及其组合为交易标的的 交易活动。 第三条 本制度适用于公司及下属全资、控股子公司（以下统称"子公司"）的套 ...

1、公司所遵循的有关法律、法规、政策和本公司所在地区的社会经济环境 未发生根本性的变化； 2、现行主要税率、汇率、银行贷款利率等未出现剧烈波动； 3、公司所处行业发展前景未发生重大变化； 4、公司生产经营计划、投资计划及营销计划等能如期实现，无重大变化； 天齐锂业股份有限公司 2024 年度财务预算报告 天齐锂业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会在总结2023年经营情况 和分析2024年经营形势的基础上，对公司的市场和业务拓展计划进行综合分析并 考虑经济环境、政策变动、行业形势及市场需求等因素对预期的影响，谨慎编制 2024年财务预算报告。 一、预算编制基本假设 1、参考《企业会计准则》及相关指引对于财务核算及财务报表编制的相关 规定，针对企业经营活动编制财务预算； 2、财务预算主体范围包括天齐锂业股份有限公司及其控股子公司。 三、2024 年度主要预算目标 1、稳步推进公司上游和中游产能建设和爬坡，进一步提升产品质量和产能 利用率；持续开拓新市场，实现经营目标。 2、不断提高经营管理水平和经营效率，增强境内外产业协同效应，降本增 效，快速响应市场变化； 3、积极探索新业务新市场，继续扩大公司全球业务布局 ...

审计与风险委员会对毕马威华振和毕马威香港的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、 数据保护和信息安全、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查： 董事会审计与风险委员会关于会计师事务所履行监督职责情况的报告 天齐锂业股份有限公司董事会 审计与风险委员会关于会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的要求，天齐锂业 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计与风险委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守、 认真履职，对 2023 年度境内财务报告及内部控制审计机构毕马威华振会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"毕马威华振"）和 2023 年度境外财务报告审计机构毕马威会计师事务 所（以下简称"毕马威香港"）2023 年度审计履职情况进行评估，具体情况如下： 一、核查外部审计机构的独立性和专业性 独立性方面，毕马威华振和毕马威香港审计人员未在本公司任职、未获取除法定审计必要 费用外任何现 ...

独立董事 2023 年度述职报告（唐国琼） 天齐锂业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （唐国琼） 各位股东及股东代表： 作为天齐锂业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届和第六届董事会的独立董事， 公司第五届和第六届董事会审计与风险委员会召集人，第五届董事会战略与投资委员会 委员，第六届董事会提名与治理委员会及薪酬与考核委员会委员，2023 年度，我根据《公 司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》等有关法律、法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定 和要求，严格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、忠实、独立地履行了独立董事的 职责，依法合规地行使了独立董事的权利，主动了解公司生产、经营、战略发展等情况， 积极出席了公司 2023 年度召开的董事会及股东大会会议，认真审议各项议案，切实维护 了公司和社会公众股东的利益。公司对我的工作也给予了极大的支持，无妨碍独立董事独 立性的情况发生。现将 2023 年度的工作情况汇报如下： 一、基本情况 （一） ...

股票代码：002466 股票简称：天齐锂业 公告编号：2024-013 一、 拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财 政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"毕马威华振"），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办 公楼 8 层。 毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。 天齐锂业股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天齐锂业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开了第六届董事 会第十二次会议和第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于续聘 2024 年度财务报告及 内部控制审计机构的议案》，公司拟续聘毕马威华振会 ...

（潘鹰） 各位股东及股东代表： 独立董事 2023 年度述职报告（潘鹰） 天齐锂业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为天齐锂业股份有限公司（以下简称"公司"或"天齐锂业"）第五届董事会的独 立董事，第五届董事会提名与治理委员会、战略与投资委员会召集人，薪酬与考核委员会、 审计与风险委员会委员，2023 年所在任期内，我根据《公司法》《证券法》《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《自律监管指引》"）《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法 律、法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，严格保持独立董事的 独立性和职业操守，勤勉、忠实、独立地履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立 董事的权利，主动了解公司生产、经营、战略发展等情况，积极出席了公司 2023 年我所 在任期内召开的董事会会议，认真审议各项议案，切实维护了公司和社会公众股东的利 益。公司对我的工作也给予了极大的支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。现将 2023 年我所在任期内的工作情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及 ...

天齐锂业股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告 天齐锂业股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 披露时间：二〇二四年三月二十八日 1 | 一、重要声明 3 | | --- | | 二、内部控制评价结论 3 | | 三、内部控制评价工作情况 4 | | （一）内部控制评价范围 4 | | 1、内部控制环境 5 | | 2、风险评估 11 | | 3、控制活动 11 | | 4、信息与沟通 21 | | 5、内控监督 21 | | （二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 22 | | 1、财务报告内部控制缺陷认定标准 23 | | 2、非财务报告内部控制缺陷认定标准 24 | | （三）内控自我评价的程序和方法 25 | | 1、制定内部控制有效性评价工作方案 25 | | 2、组织开展自我评价工作 25 | | 3、组织实施审计抽样测评工作 25 | | 4、评价工作小组做出评价结论 25 | | 5、编制内部控制自我评价报告 26 | | 6、审议批准内部控制自我评价报告 26 | | （四）内部控制缺陷认定及整改情况 26 | | 1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况 26 | | ...

Financial Performance - Total revenue for the year ended December 31, 2023, was RMB 40,448,303 thousand, a slight increase of 0.7% compared to RMB 40,168,923 thousand in 2022[2] - Gross profit for the same period was RMB 34,347,819 thousand, up from RMB 34,154,295 thousand, reflecting a stable gross margin[2] - Net profit for the year was RMB 25,644,135 thousand, down 17% from RMB 30,912,939 thousand in 2022[2] - Basic earnings per share decreased to RMB 4.44 from RMB 15.41 in the previous year, indicating a significant decline in profitability[2] - The company reported a total adjusted profit before tax of RMB 36,262,330 thousand for 2023, compared to RMB 39,726,613 thousand in 2022, indicating a decrease of approximately 8.5%[16] - The net profit before tax decreased to RMB 36,262,330 thousand in 2023 from RMB 39,726,613 thousand in 2022, a decline of approximately 6%[23] - The group's other net income for the year ended December 31, 2023, was RMB 702,918 thousand, a decrease of RMB 584,054 thousand compared to RMB 1,286,972 thousand in 2022, primarily due to reduced gains from the sale of associates[105] Assets and Liabilities - Total assets as of December 31, 2023, amounted to RMB 68,309,202 thousand, compared to RMB 65,002,910 thousand in 2022, showing growth in asset base[4] - Non-current assets increased to RMB 55,360,641 thousand from RMB 46,597,759 thousand, driven by investments in property, plant, and equipment[4] - The company’s total equity rose to RMB 55,955,603 thousand from RMB 54,758,242 thousand, indicating a solid capital position[5] - The total assets reported for the company in 2023 were RMB 74,969,069 thousand, a decrease from RMB 72,558,017 thousand in 2022[16] - The group's total liabilities to total equity ratio was 33.98% as of December 31, 2023, an increase of 1.47 percentage points from the previous year[114] Revenue Breakdown - Revenue from lithium compounds and derivatives sales was RMB 13,251,824 thousand in 2023, down 46% from RMB 24,754,462 thousand in 2022[12] - Revenue from lithium concentrate sales increased significantly to RMB 27,196,479 thousand in 2023, up 76% from RMB 15,414,461 thousand in 2022[12] - Revenue from mainland China increased to RMB 34,284,424 thousand in 2023, up from RMB 33,612,173 thousand in 2022, representing a growth of 2%[18] - Revenue from overseas markets, including Australia and Chile, reached RMB 50,585,626 thousand in 2023, compared to RMB 43,445,816 thousand in 2022, marking an increase of 16%[18] Research and Development - Research and development expenses increased to RMB 30,375 thousand from RMB 26,703 thousand, reflecting ongoing investment in innovation[2] - Research and development expenses increased by 13.75% to RMB 30,375 thousand in 2023 from RMB 26,703 thousand in 2022, accounting for 0.08% of the group's revenue[106] Cash Flow and Expenditures - The company reported a significant increase in cash and cash equivalents, totaling RMB 9,330,480 thousand, down from RMB 12,289,948 thousand in the previous year[4] - Capital expenditures for 2023 amounted to RMB 5,961,686 thousand, a substantial increase from RMB 2,217,569 thousand in 2022, representing a growth of about 168%[16] - The net cash flow from operating activities for the year ended December 31, 2023, was RMB 22,688,074 thousand, an increase of 11.78% from RMB 20,297,583 thousand in 2022[107] Market and Industry Trends - The battery industry accounted for 87% of global lithium demand in 2023, reflecting a structural shift in demand towards energy applications[41] - The Chinese government has implemented a series of policies to support the lithium battery industry, focusing on downstream applications in power batteries and energy storage batteries[45] - The global lithium resource supply reached 1.05 million tons of lithium metal equivalent, a 7% increase from January 2023, with Bolivia, Argentina, the USA, Chile, Australia, and China accounting for over 80% of the total[48] - The global lithium-ion battery shipment volume reached 1,202.6 GWh in 2023, a 25.6% increase year-on-year, with automotive power batteries accounting for 865.2 GWh, up 26.5%[54] Strategic Initiatives - The company plans to continue its exploration activities in Australia and expand its sales operations in both Australia and China[13] - The company aims to enhance its production efficiency and environmental standards through high-level automation and management practices in its manufacturing processes[78] - The company is actively pursuing strategic partnerships with leading enterprises in the upstream and downstream value chain to strengthen collaboration[94] - The company has established a joint laboratory with Chengdu University of Technology focused on green and efficient separation technology for salt lake resources, enhancing its innovation capabilities[85] Governance and Compliance - The company has adhered to all principles and applicable provisions of the corporate governance code during the reporting period[136] - The audit and risk committee has approved the audited consolidated financial results for the year ending December 31, 2023, ensuring compliance with applicable accounting standards and regulations[138] - The company's ESG rating improved from BB to BBB by MSCI in August 2023, reflecting its efforts in environmental, social, and governance practices[88] Future Outlook - The company plans to continue expanding lithium salt production capacity while enhancing automation in manufacturing processes[93] - The new energy vehicle sales forecast for 2024 is projected to exceed 17 million units globally, with 2025 expected to surpass 21 million units[57] - The company is exploring investment opportunities in the electric vehicle and energy storage sectors to prepare for future trends in lithium applications[95]