证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2023-071 中泰证券股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 12 月 20 日 14 点 30 分 召开地点：山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 23 楼会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 20 日 至 2023 年 12 月 20 日 1 股东大会召开日期：2023年12月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票 ...

中泰证券股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 会议材料 2023 年 12 月·济南 目 录 | 公司 | 2023 年第四次临时股东大会会议议程 | 1 | | --- | --- | --- | | 公司 | 2023 年第四次临时股东大会会议须知 | 2 | | 议案 | 1：关于修订《公司章程》及相关附件的议案 | 4 | | 议案 | 2：关于修订《公司独立董事工作细则》的议案 | 113 | | 议案 | 3：关于公司董事 2022 年度绩效考核及薪酬情况的议案 150 | | | 议案 | 4：关于公司监事 年度绩效考核及薪酬情况的议案 152 2022 | | | | 非表决事项：关于公司高级管理人员 2022 年度绩效考核与 | | | | 薪酬情况的专项说明 154 | | 中泰证券股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议议程 会议时间：2023 年 12 月 20 日（星期三）14:30 会议地点：山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 23 楼会议室 会议议程： 1 一、宣布会议开始 二、宣读会议须知 三、宣布会议现场出席情况 四、审议议案 五、推举计票人、监票人 ...

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2023-069 第二届监事会第三十次会议决议公告 中泰证券股份有限公司监事会 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 12 月 4 日 中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三十次会议于 2023 年 12 月 4 日在公司 19 楼会议室，以现场、视频、电话会议相结合的方式 召开。本次会议为定期会议，会议通知和会议材料于 2023 年 11 月 22 日以电子 邮件和专人送达方式发出。会议应出席监事 6 名，实际出席监事 6 名（其中：以 视频、电话方式出席会议的监事 2 名），公司相关高级管理人员、证券事务代表 列席会议。本次会议由监事安铁先生召集和主持，会议的召集、召开、主持符合 《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》《公司监事会议事规则》 的规定。本次会议形成以下决议： 审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。同意修订后的《中泰证券股 份有限公司章程》。 具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于修订<公司章 ...

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2023-067 中泰证券股份有限公司 关于为境外全资子公司中泰金融国际有限公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为增强境外全资子公司中泰国际实力，促进境外业务发展，公司于2023年 11月21日与招商银行股份有限公司济南分行（以下简称"招商银行济南分行"） 签署《担保合作协议》，以内保外贷方式向招商银行济南分行申请为中泰国际获 取境外银行借款开具保函，担保总额为1.5亿港元，担保期限为12个月。截至本 公告披露之日，公司为中泰国际提供的担保余额为10 亿港元（含本次担保）。 （二）本次担保事项履行的内部决策程序 2023年3月30日，公司第二届董事会第六十六次会议审议并通过了《关于发 1 被担保人名称：中泰金融国际有限公司（以下简称"中泰国际"） 被担保人是否为公司关联方：否，为中泰证券股份有限公司（以下 简称"公司"）的全资子公司 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额为1 ...

一、交易资产的交付或过户情况 中国国际金融股份有限公司 关于枣庄矿业（集团）有限责任公司 豁免要约收购中泰证券股份有限公司 的持续督导意见暨持续督导总结报告 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"财务顾问"、"本财 务顾问"）接受委托，担任枣庄矿业（集团）有限责任公司（以下简称"枣矿集团"、 "收购人"）豁免要约收购中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"、"上 市公司"、"公司"）的财务顾问，依照《上市公司收购管理办法》第六十九条、 第七十一条、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十一条以及《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，持续督导期 从中泰证券公告收购报告书至收购完成后的12个月止（即从2021年12月9日至2023年 7月28日）。2023年10月31日，中泰证券披露了2023年第三季度报告。结合上述2023 年第三季度报告，中金公司出具了从2023年1月1日至2023年7月28日（以下简称"本 持续督导期"）的持续督导意见暨持续督导总结报告（以下简称"本意见"）。本 意见所依据的文件、书面资料等由收购人与中泰证券提供，收购人与中泰证券保证 对 ...

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 中泰证券股份有限公司投资者关系活动记录表 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 业绩说明会（2023年第三季度业绩说明会） 投资者关系活动 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称 通过上交所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线 及人员姓名 参与公司2023年第三季度业绩说明会的投资者 时间 2023年11月08日(星期三)下午14:00-15:00 上海证券交易所上证路演中心 地点 （网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 上市公司接待人 董事、总经理冯艺东先生，副总经理、财务总监袁西存先生，董 员姓名 事、董事会秘书张晖女士，独立董事綦好东先生。 2023 年 11 月 08 日公司举办了 2023 年第三季度业绩说明会，与 投资者关系活动 广大投资者在线交流。有关本次业绩说明会的具体内容，投资者 主要内容介绍 可通过上交所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/） 进行查看。 本次活动是否涉 ...

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2023-066 中泰证券股份有限公司 2、上海清算所网站，http://www.shclearing.com.cn。 特此公告。 中泰证券股份有限公司董事会 2023年度第三期短期融资券发行结果公告 2023 年 11 月 9 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中泰证券股份有限公司 2023 年度第三期短期融资券已于 2023 年 11 月 8 日 发行完毕，现将发行结果公告如下： | 名称 | | | | 中泰证券股份有限公司 | 2023 | 年度第三期短期融资券 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 简称 | | | | | 中泰证券 23 CP003 | | | | | | 代码 | 072310238 | | | | 期限 | | 210 天 | | | | 起息日 | 2023 年 | 11 | 月 9 | 日 | 兑付日 | 2024 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was CNY 2,651,590,521.37, representing a year-on-year increase of 10.33%[7] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 reached CNY 254,418,559.10, a significant increase of 1,431.06% compared to the same period last year[7] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 189,375,383.13, up 5,058.05% year-on-year[7] - The basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both CNY 0.03, reflecting a 1,150.00% increase compared to the previous year[8] - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥9,275,619,995.53, an increase of 25.1% compared to ¥7,417,449,490.41 in the same period of 2022[40] - Net profit for the first three quarters of 2023 was ¥2,043,639,835.32, up 100.5% from ¥1,018,580,524.15 in the previous year[41] - The total comprehensive income attributable to the parent company reached CNY 2,044,901,101.01, a significant increase from CNY 297,672,785.85 in the same period last year[42] - Basic and diluted earnings per share both improved to CNY 0.26, compared to CNY 0.13 in the previous year[42] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were CNY 202,170,409,923.04, showing a slight increase of 1.65% from the end of the previous year[8] - Total assets as of the end of Q3 2023 amounted to ¥202,170,409,923.04, an increase from ¥198,893,934,656.96 at the end of Q2 2023[38] - Total liabilities increased slightly to ¥159,817,208,157.80 from ¥159,224,298,817.37, indicating a growth of 0.4%[38] - The company's equity increased to ¥42,353,201,765.24, up from ¥39,669,635,839.59, reflecting a growth of 6.3%[38] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was CNY 1,162,236,496.67, down 28.32% year-on-year[8] - Net cash flow from operating activities was CNY 1,162,236,496.67, down from CNY 1,621,329,311.86 year-on-year[45] - Cash inflow from operating activities totaled CNY 16,094,534,326.53, while cash outflow was CNY 14,932,297,829.86, resulting in a net inflow[44] - The net cash flow from investing activities was CNY 2,499,172,105.66, a recovery from a negative CNY 2,437,397,671.42 in the previous year[45] - Cash inflow from financing activities was CNY 23,358,278,108.14, while cash outflow was CNY 25,497,686,965.36, leading to a net cash outflow of CNY 2,139,408,857.22[45] - The ending balance of cash and cash equivalents increased to CNY 65,901,491,050.34 from CNY 58,707,856,603.45 year-on-year[45] Shareholder Information - As of the end of the reporting period, the total number of ordinary shareholders was 125,161[15] - The largest shareholder, Zaozhuang Mining (Group) Co., Ltd., holds 32.62% of the shares, totaling 2,273,346,197 shares[16] - The second-largest shareholder, Laiwu Steel Group Co., Ltd., holds 15.00% of the shares, totaling 1,045,293,863 shares[15] - The company has a total of 10 major shareholders, with the top 10 holding a significant portion of the shares[15] - The report highlights that the company has not identified any other significant relationships among shareholders that would constitute concerted action[16] - The company continues to maintain a strong position with major state-owned enterprises as shareholders, ensuring stability[15] Management and Governance - The report indicates that the company is in the process of board and supervisory committee re-election, which is still under preparation[18] - There were changes in the board and management, including the resignation of key personnel in August 2023[19] - The company appointed a new Chief Wealth Officer in August 2023, indicating a strategic shift in management roles[20] - The report emphasizes the importance of monitoring the ongoing changes in management and governance for future performance[18] Legal and Regulatory Matters - The company has not added any new litigation or arbitration cases involving amounts over ¥50 million during the third quarter of 2023[22] - The company has ongoing litigation related to the LeEco securities false statement liability dispute, with the first-instance ruling rejecting the plaintiff's claims[23] - The company has reported no significant changes in its litigation status involving amounts over ¥50 million, with some cases being concluded[24] - The company has received approval from the China Securities Regulatory Commission for its market-making trading business qualification, specifically for listed stocks[28] Strategic Plans - The company plans to continue expanding its market presence and enhancing its product offerings in the upcoming quarters[12] - The company plans to adjust the fundraising direction for its A-share issuance to better align with industry trends and its strategic planning[26] - The company has paid a total of ¥15.41 billion for the purchase of the Yunding Building, with the total price not exceeding ¥17.38 billion[29] - The company has relocated four securities business offices and closed one securities branch and one securities business office during the reporting period[30][33] - The company has not established any new branches during the reporting period[30]

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2023-064 监事会认为，公司 2023 年第三季度报告的编制、审议程序符合相关法律、 法规、规范性文件、《公司章程》及公司内部制度的规定；内容和格式符合中国 证券监督管理委员会、上海证券交易所等有关机构的各项要求，能够真实、准确、 完整地反映公司 2023 年第三季度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与报 告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。 具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司 2023 年第三季度报告》。 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过了《关于公司监事 2022 年度绩效考核及薪酬情况的议案》。 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 1 第二届监事会第二十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十九次会议 于 2023 年 10 月 30 日在公司 19 楼会议室，以现场、视频 ...

二、《关于公司高级管理人员 2022 年度绩效考核及薪酬情况的议案》的独 立意见 公司高级管理人员在 2022 年度能够勤勉尽责，不存在违反《公司章程》规 定的勤勉义务的情形；高级管理人员的薪酬水平符合公司实际经营情况，绩效考 核和薪酬发放程序符合法律法规、《公司章程》及公司相关制度的规定，不存在 损害公司及全体股东利益的情况。一致同意《关于公司高级管理人员 2022 年度 绩效考核及薪酬情况的议案》。 独立董事：严法善、胡希宁、綦好东、满洪杰 2023 年 10 月 30 日 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件和《中泰证券股份有限 公司章程》《中泰证券股份有限公司独立董事工作细则》等规定，作为中泰证券 股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，对公司第二届董事会第七十二次会 议相关事项发表如下独立意见： 一、《关于公司董事 2022 年度任期绩效考核及薪酬情况的议案》的独立意 见 公司董事在 2022 年度能够勤勉尽责，不存在违反《公司章程》规定的勤勉 义务的情形；董事的薪酬水平符合公司实际经营情况，绩效考核和薪酬发放程序 ...