证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-003 信达证券股份有限公司 第六届监事会第二次会议决议公告 逐项审议通过独立董事分别出具的《信达证券股份有限公司 2023 年度独立 董事述职报告》。 本议案需提交股东大会审议。 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、审议通过《关于审议<关于信达证券股份有限公司 2023 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明>的议案》 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第二次会议于 2024 年 3 月 26 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2024 年 3 月 15 日以电子邮件方式发出。本次会议由监事长张德印先生召集和主持，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名（张德印先生、马建勇先生、郑凡轩女士均现场参会）， 公司董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本次会议的召集 ...

中信建投证券股份有限公司 关于信达证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 作为信达证券股份有限公司（以下简称"信达证券"或"公司"）首次公开 发行股票的保荐机构，中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券" 或"保荐机构"）对信达证券首次公开发行股票募集资金的存放与使用情况进行 了核查，情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准信达证券股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可〔2022〕3121 号）核准，公司于 2023 年 1 月首次公开 发行人民币普通股（A 股）32,430 万股，发行价为 8.25 元/股，募集资金总额为 人民币 2,675,475,000.00 元，扣除发行费用人民币 94,517,964.01 元（不含税）后， 募集资金净额为人民币 2,580,957,035.99 元，本次募集资金已于 2023 年 1 月 20 日存放于公司为本次发行开立的募集资金专用账户。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股份募集资金已全部使用完毕。 公司累计已使用募集资金 2 ...

信达证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（刘俊勇） （一）出席会议及专门委员会任职情况 1.出席会议情况 2023年度，公司共召开2次股东大会、12次董事会、13次专门委 员会会议。本人在阅读会议材料深入了解会议审议事项的基础上，对 审议议案均表示同意，具体参会情况如下： | 会议名称 | 应参会次数 | 实际参会次数 | | --- | --- | --- | | 股东大会 | 2 | 2 | | 董事会 | 12 | 12 | | 审计委员会 | 3 | 3 | | 合规与风险管理委员会 | 1 | 1 | | 薪酬与提名委员会 | 5 | 5 | 本人作为信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《证券 基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 以及《信达证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《信达证券股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董 事工作制度》"）等 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2024-002 信达证券股份有限公司 第六届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第三次会议于 2024 年 3 月 26 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区 闹市口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2024 年 3 月 15 日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长艾久超先生召集和主持，应出 席董事 7 名，实际出席董事 7 名（艾久超先生、祝瑞敏女士、宋永辉女士、刘力 一先生现场参会，刘俊勇先生、黄进先生、华民先生以视频方式参会），公司 3 名监事、董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程 序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《信达证券股份 有限公司章程》的有关规定。 经审议，本次会议形成如下决议： 一、审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报 告>的议案》 ...

信达证券股份有限公司董事会审计委员会对 2023 年度年审会计师事务所履行监督职责情况报告 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相 关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得 会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实 行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB（美国公众公 司会计监督委员会）注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。 截至 2022 年末，天职国际合伙人 85 人，注册会计师 1,061 人，签署过证券 服务业务审计报告的注册会计师 347 人。 2022 年度，天职国际经审计的收入总额 31.22 亿元，审计业务收入 25.18 亿 元，证券业务收入 12.03 亿元。2022 年度上市公司审计客户 248 家，主要行业 （证监会上市公司行业分类，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服 1 务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输、仓储和 邮政业等，审计收费总额 3.19 亿元，金融业上市公司审计客户 2 家。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 根据《 ...

中信建投证券股份有限公司 关于信达证券股份有限公司 首次公开发行股票部分限售股份上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为信达证券股份有 限公司（以下简称"信达证券"或"公司"）首次公开发行股票并上市之保荐机 构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求，对信 达证券首次公开发行股票部分限售股份上市流通的情况进行了核查，具体情况如 下： 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会《关于核准信达证券股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可〔2022〕3121 号）核准，公司首次公开发行 324,300,000 股社会公众股于 2023 年 2 月 1 日起在上海证券交易所主板上市交易。信达证券 首次公开发行股票前总股本为 2,918,700,000 股，发行后总股本为 3,243,000,000 股。 1 | 股东名称 | 限售股数量及占公司股本比例 | | 锁定期 | | | --- | --- ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2024-001 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为 367,300,000 股。 本次股票上市流通总数为 367,300,000 股。其中首发限售股上市流通数量为 367,300,000 股，首发战略配售股上市流通数量为 0 股。 信达证券股份有限公司 首次公开发行部分限售股份上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次股票上市流通日期为 2024 年 2 月 1 日。 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 12 月 12 日出具的《关于核准信达证券 股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕3121 号）核准，信 达证券股份有限公司（以下简称"公司"或"信达证券"）向社会公开发行人民币普通 股（A 股）股票 324,300,000 股，并于 2023 年 2 月 1 日在上海证券交易所主板上 市交易。 本次上市流通的限售股数量为 367,300,000 股，占公 ...

信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二次会议于 2023 年 12 月 28 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2023 年 12 月 22 日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长艾久超先生召集和主持，应出席 董事 7 名，实际出席董事 7 名（艾久超先生、祝瑞敏女士、宋永辉女士、刘力一 先生、刘俊勇先生现场参会；黄进先生、华民先生以视频方式参会），公司 3 名 监事、董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序 符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《信达证券股份有 限公司章程》的有关规定。 经审议，本次会议形成如下决议： 审议通过《关于修订<内部审计管理规程>的议案》 本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过。 表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 信达证券股份有限公司董事会 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-052 信达证券股份有限公司 第六届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-053 信达证券股份有限公司 关于变更审计机构项目合伙人、签字注册会计师及 项目质量控制复核人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 6 日召开第五 届董事会第三十四次会议，于 2023 年 6 月 27 日召开 2022 年年度股东大会审议 通过《关于聘任公司 2023 年度会计师事务所的议案》，同意聘任天职国际会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）为公司 2023 年度会计师 事务所，具体情况详见 2023 年 6 月 7 日公司披露在《中国证券报》《上海证券 报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 的《信达证券股份有限公司变更会计师事务所公告》（公告编号：2023-019）。 一、本次项目合伙人、签字注册会计师及项目质量控制复核人变更情况 近日，公司收到天职国际《关于变更信达证券股份有限公司 2023 年度 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-051 信达证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日发布公 司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三 季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 29 日上午 10:00-11:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会（以下简称"说明会"），就投资者关心的问题进行交 流。 一、说明会类型 本次说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经营成果 及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内 就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 11 月 29 日上午 10:00-11:00 会议召开时间：2023 年 11 月 29 日(星期三)上午 10 ...