兴业证券股份有限公司独立董事 (本页无正文,为《兴业证券股份有限公司独立董事关于提名独 立董事候选人的独立意见》之签署页) 兴业证券股份有限公司独立董事签名: 关于提名独立董事候选人的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《兴业证券股份有限公司章程》 《兴业证券股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，作为兴业 证券股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在审阅和了解相关 情况后，基于独立判断的立场，对公司第六届董事会第二十次会议审 议的关于提名独立董事候选人的议案发表如下独立意见： 1.经审阅姚辉先生的个人履历等相关材料，未发现有《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、 监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法规、部门规 章、规范性文件及《公司章程》规定的不得担任公司独立董事的情形， 亦未发现有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情况； 符合相关法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》关于独 立董事任职资格的规定。 2.本次提名已征得被提名人姚辉先生本人同意，其任职资格已经 公司董事会 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人 AK免费 已充分了解并同意由提名人兴业证券股份有 限公司董事会提名为兴业证券股份有限公司第六届董事会独立 董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证 不存在任何影响本人担任兴业证券股份有限公司独立董事独立 性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-003 兴业证券股份有限公司 关于董事、首席风险官林红珍女士辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近日，兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会收到公司董事、 首席风险官林红珍女士的书面辞职报告，林红珍女士因到龄退休原因，申请辞去 公司非独立董事及相关董事会专门委员会委员、首席风险官职务，辞职后将不在 公司及公司控股子公司担任任何职务。 林红珍女士在担任公司非独立董事、高级管理人员期间勤勉尽责，为公司的 规范运作和健康发展发挥了积极作用，公司董事会向林红珍女士表示衷心的感 谢！ 特此公告。 兴业证券股份有限公司 董 事 会 二〇二四年一月三十一日 根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等规定，林红珍女士的辞职 未导致公司董事会成员低于法定人数，不会影响公司董事会的正常运作，其辞职 报告自送达公司董事会时生效。林红珍女士确认与董事会无任何意见分歧，且无 任何与其辞职有关的事项及任何有必要引起公司股东和债权人注意的情况需要 说明。 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-002 兴业证券股份有限公司独立董事任期届满公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近日，兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会收到独立董事刘 红忠先生的书面辞职报告。根据《上市公司独立董事管理办法》等规定，独立董 事在同一家上市公司连任时间不得超过六年，刘红忠先生因连续任职已满六年， 申请辞去公司第六届董事会独立董事及相关董事会专门委员会委员职务。刘红忠 先生确认与董事会无任何意见分歧，且无任何与其辞职有关的事项及任何有必要 引起公司股东和债权人注意的情况需要说明。 刘红忠先生离任将导致公司独立董事人数少于公司董事会成员人数的三分 之一。公司董事会将按规定尽快提名新的独立董事候选人，提交股东大会选举。 在新任独立董事任职前，刘红忠先生仍将继续履行公司独立董事及相关董事会专 门委员会委员职责。 公司董事会对刘红忠先生在担任公司独立董事期间所做出的贡献表示感谢！ 特此公告。 兴业证券股份有限公司 董 事 会 二〇二四年一月十九日 ...

兴业证券股份有限公司独立董事 关于第六届董事会第十九次会议相关事项的独立意见 1.经审阅许清春先生的个人履历等相关材料，未发现有《公司法》 《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》 规定的不得担任公司董事的情形，亦未发现有被中国证监会确定为市 场禁入者且禁入尚未解除的情况；符合相关法律法规、部门规章、规 范性文件以及《公司章程》关于董事任职资格的规定。 2.许清春先生任职资格已经公司董事会薪酬与考核委员会审核 通过。许清春先生经公司董事会提名并提交股东大会选举，提名、选 举及表决等程序符合法律法规、部门规章、规范性文件以及和《公司 章程》的规定。 3.我们同意提名许清春先生为公司董事候选人，提交公司股东大 会选举。 三、关于变更首席风险官的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《兴业证券股份有限公司章程》 《兴业证券股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，作为兴业 证券股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在审阅和了解相关 情况后，基于独立判断的立场，对公司 ...

兴业证券股份有限公司 第六届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-001 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十九次会议于 2024 年 1 月 10 日以电子邮件方式发出会议通知，于 2024 年 1 月 15 日以通讯方 式召开。公司现有董事 9 名，全体董事参加会议。会议的召集、召开及表决程序 符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。 会议审议并通过以下议案： 一、《关于提名独立董事候选人的议案》 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 董事会同意提名董希淼先生为公司独立董事候选人，并将本议案提交公司股 东大会审议。待股东大会审议通过后，董希淼先生将接替吴世农先生履行公司第 六届董事会独立董事以及薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员、风险控制 委员会委员职责，任期至第六届董事会任期届满之日止。 公司董事会薪酬与考核委员会对董希淼先生的任职资格进行了审查，认为董 希淼先 ...

被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 独立董事提名人声明与承诺 提名人兴业证券股份有限公司董事会,现提名董希淼为兴业 证券股份有限公司第六届董事会独立董事候选人,并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任兴业证券股份 有限公司第六届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人 声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与兴业 证券股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声 明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行 ...

本人董存命区已充分了解并同意由提名人兴业证券股份有 限公司董事会提名为兴业证券股份有限公司第六届董事会独立 董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证 不存在任何影响本人担任兴业证券股份有限公司独立董事独立 性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 独立董事候选人声明与承诺 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于 ...

兴业证券股份有限公司 投资者关系活动记录表（2023 年下半年汇总） 投资者关系活动 □ 调研交流 □ 分析师会议 类别 □ 媒体采访 √ 业绩说明会 □ 新闻发布会 □ 路演活动 □ 现场参观 □ 其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及 在线参与的投资者 人员姓名 时间 2023年11月3日 下午 16:00~17:00 地点 上海证券交易所上证路演中心 http://roadshow.sseinfo.com/ 上市公司接待人 公司总裁刘志辉先生 员姓名 董事会秘书林朵女士 首席财务官许清春先生 独立董事孙铮先生 其他相关人员 本次调研交流的具体问答记录如下： 1、请问到目前兴业证券战略推进情况如何了？ 答：尊敬的投资者，您好！ ...

兴业证券股份有限公司独立董事 关于 2022 年度公司高级管理人员薪酬分配的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》《兴业证券股份有限公司章程》《兴业 证券股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，作为兴业证券股份 有限公司（以下简称公司）的独立董事，在审阅和了解相关情况后，基 于独立判断的立场，对公司第六届董事会第十八次会议审议的 2022 年 度公司高级管理人员薪酬分配事项发表如下独立意见： 2022 年度公司高级管理人员薪酬分配符合法律法规、部门规章、 规范性文件以及《公司章程》等规定，决策程序合法有效，不存在损害 公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。同意 2022 年度公司高级 管理人员薪酬分配方案。 1 (本页无正文,为《兴业证券股份有限公司独立董事关于 2022年 度公司高级管理人员薪酬分配的独立意见》之签署页〉 兴业证券股份有限公司独立董事签名: 潘 , , 刘红忠 吴世农 刘红忠 二〇二三年十二月二十二日 (本页无正文,为《兴业证券股份有限公司独立董事关于 2022年 度公司高级管理人员薪酬分配的独立意见》之签署页) 兴业证券 ...