北京市通商律师事务所 关于北京石头世纪科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年七月 中国北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 12-14 层 100004 12-14th Floor, China World Office 2, No.1 Jianguomenwai Avenue, Beijing 100004, China 电话 Tel: +86 10 6563 7181 传真 Fax: +86 10 6569 3838 电邮 Email: beijing@tongshang.com 网址 Web: www.tongshang.com 北京市通商律师事务所 关于北京石头世纪科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：北京石头世纪科技股份有限公司 根据《中华人民共和国律师法》《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 等法律、法规和规范性文件以及《北京石头世纪科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，北京市通商律师事务所（以下简称"本所 ...

北京石头世纪科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 北京石头世纪科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单（截至授予日） 一、 激励对象名单及拟授出权益分配情况 | 姓名 国籍 | 职务 | | 获授的限制 | 获授的限制性股票 数量占本激励计划 | 获授的限制性股 票数量占授予时 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 性股票数量 | 拟授出限制性股票 | 公司股本总额比 | | | | | （万股） | 总量的比例 | 例 | | 管理骨干人员、技术骨干和业务骨 | 干人员（29 | 人） | 5.3968 | 100.00% | 0.04% | | 合计 | | | 5.3968 | 100.00% | 0.04% | 注： 1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均累计未 超过公司股本总额的 1.00%； 2、本激励计划涉及的激励对象不包括公司董事、高级管理人员、独立董事、监事、单独或 ...

证券代码：688169 证券简称：石头科技 公告编号：2024-048 北京石头世纪科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 1、公司在任董事 5 人，出席 5 人； 2、公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3、董事会秘书孙佳女士出席会议；副总经理全刚先生、钱启杰先生及财务总监 王璇女士列席会议。 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 7 月 8 日 （二） 股东大会召开的地点：北京市昌平区安居路 17 号院 3 号楼石头科技大厦 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 94 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 94 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 58,018,515 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 58,018,515 | | 3、 ...

本次会议的通知于 2024 年 7 月 3 日通过邮件方式送达全体监事。会议应出 席监事 3 人，实际到会监事 3 人。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《北京石头世纪科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议由监事会主席谢濠键先生主持，董事会秘书孙佳女士列席会议。与 会监事表决通过以下事项： 审议通过《关于向公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股 票的议案》 监事会认为：1、公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计 划"、"《激励计划》"）授予限制性股票的激励对象人员名单与公司 2024 年第一次 临时股东大会批准的《激励计划》中规定的激励对象名单相符。 证券代码：688169 证券简称：石头科技 公告编号：2024-050 北京石头世纪科技股份有限公司 第二届监事会第二十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京石头世纪科技股份 ...

证券代码：688169 证券简称：石头科技 公告编号：2024-051 北京石头世纪科技股份有限公司 关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象 授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《北京石头世纪科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本次激励计划"或"《激励计划（草案）》"）规定的北京石头世纪科 技股份有限公司（以下简称"公司"或"石头科技"）本次激励计划限制性股票 授予条件已经成就，根据公司 2024 年第一次临时股东大会的授权，公司于 2024 年 7 月 8 日召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十六次会议， 审议通过了《关于向公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票 的议案》，确定 2024 年 7 月 8 日为授予日，以 208.15 元/股的授予价格向 29 名激 励对象授予 5.3968 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和 ...

关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 6 月 20 日，北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第二十五次会议，审议通过《关 于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案， 并于 2024 年 6 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公 告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》及公司内部保密制度的相关规定，公司对 2024 年限 制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采取了充分必要的保密措施，对 本激励计划的内幕信息知情人进行了登记。 证券代码：688169 证券简称：石头科技 公告编号：2024-052 北京石头世纪科技股份有限公司 根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2024 年 6 月 28 日出具的 《信息披露义务人持股及 ...

证券代码：688169 证券简称：石头科技 公告编号：2024-049 二、董事会会议审议情况 本次会议由董事会主席昌敬先生主持，董事会秘书孙佳女士列席会议。与会 董事审议表决通过以下事项： 审议通过《关于向公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股 票的议案》 本议案在提交董事会审议前已经薪酬与考核委员会事先审议通过。 董事会认为公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 授予限制性股票的激励对象符合本次激励计划中授予条件的规定，本次激励计划 的授予条件已经成就。董事会同意本次激励计划的授予日为 2024 年 7 月 8 日， 并同意以208.15元/股的授予价格向29名激励对象授予5.3968万股限制性股票。 北京石头世纪科技股份有限公司 第二届董事会第二十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十 八次会议于 2024 年 7 月 8 日在公司会议室以现场结合通讯方式召 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 北京石头世纪科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年七月 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次限制性股票的授予情况 9 | | | 一、限制性股票的授予情况 9 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况 9 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 11 | | | 一、限制性股票授予条件 11 | | | 二、董事会对授予条件已成就的说明 11 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 13 | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任北京石头世纪科技股份 有限公司（以下简称"石头科技"、"上市公司"或"公司"）2024 年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立 财务顾问"），并制作 ...

北京石头世纪科技股份有限公司监事会 关于 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见 （截至授予日） 北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称"公司"或"石头科技"）监事 会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法 规及规范性文件和《北京石头世纪科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励 计划"）激励对象名单（截至授予日）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司本次激励计划所确定的激励对象具备《公司法》《证券法》《上市规 则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，且不存在《管 理办法》规定的不得成为激励对象的下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； ...

二、持有人会议审议情况 本次会议由公司董事会秘书孙佳女士召集和主持，与会持有人审议表决通过 了以下事项： （一）审议通过《关于设立公司 2024 年事业合伙人持股计划管理委员会的 议案》 证券代码：688169 证券简称：石头科技 公告编号：2024-053 北京石头世纪科技股份有限公司 2024 年事业合伙人持股计划第一次持有人会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、持有人会议召开情况 北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年事业合伙人持 股计划（以下简称"本持股计划"）第一次持有人会议于 2024 年 7 月 8 日在公 司会议室以现场及通讯方式召开，会议应出席持有人 35 人、实际出席持有人和 委托代理人 35 人，代表本持股计划份额 17.0285 万份，占本持股计划总份额的 100%。本次会议的召集、召开和表决程序符合本持股计划的有关规定。 表决结果：同意 17.0285 万份，反对 0 份，弃权 0 份。 （三）审议通过《关于授权公司 2024 年事业合伙人持股计划 ...