中国国际金融股份有限公司 关于安徽古井贡酒股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为安徽 古井贡酒股份有限公司（以下简称"古井贡酒"或"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 修订）》《深圳证券交易所股票上 市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，中金公司及其指定保荐代表人对 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下： 一、募集资金投资项目的概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1422 号文核准，安徽古井贡酒股 份有限公司（以下简称"古井贡酒"）于 2021 年 6 月 23 日向特定对象非公开发 行人民币普通股（A 股）25,000,000 股，发行价格为 200.00 元/股，募集资金总 额为人民币 5,000,000,000.00 元，扣除与发行有关的费用 ...

安徽古井贡酒股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会实施细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定 公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资 决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，提升公司环境、社会 责任及公司治理（ESG）绩效，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等有关法律法规和深圳证券交易所业务规则 以及《安徽古井贡酒股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会战略与 ESG 委员会，并制定本 实施细则。 第二条 战略与 ESG 委员会是公司董事会下设的专门机构，负责 对公司长远发展战略、重大投资、ESG 治理等重大决策事项进行研究， 并向董事会提供咨询意见和建议，向董事会报告，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略与 ESG 委员会成员由三至七名董事组成，其中应至 少包括一名独立董事。 第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一提名，并由 ...

中国国际金融股份有限公司 关于安徽古井贡酒股份有限公司 使用闲置自有资金进行委托理财的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 安徽古井贡酒股份有限公司（以下简称"古井贡酒"或"公司"）2021 年非公 开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关要求，对古井贡酒使用闲置自有 资金进行委托理财进行审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、理财业务情况概述 1、投资目的：为充分利用闲置资金，提高资金使用效率，增加公司收益； 2、投资额度：不超过上一年经审计归属于母公司净资产的 50%，在上述额 度内，资金可以滚动使用； 3、投资范围：资金主要用于银行理财产品、信托产品投资、国债逆回购、 收益凭证、资产管理计划以及深圳证券交易所认定的其他投资行为； 4、投资期限：本次委托理财的期限为自董事会决议通过之日起 12 个月，并 授权公司管理层负责具体实施相关事宜。期限内任一时点投资总额不得超过上述 投资额度范围。 二、理财业务资金来 ...

安徽古井贡酒股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等法律法规和《公司章程》等规定和要求，董事会审计委 员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责的情况 汇报如下： 一、2023 年度财务审计机构及内控审计机构基本情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和 其他执业规范，结合公司 2023 年年报工作安排，容诚所对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进 行了审计，同时对公司募集资金存放与使用情况、非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况等进行审核并出具了专项报告。 经审计，容诚所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计 准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公 司财务状 ...

五、内控制度执行情况 针对公司证券投资情况，公司采取有效措施加强投资决策、投资 执行和风险控制等环节的控制力度，有效的防范和控制投资风险。 安徽古井贡酒股份有限公司 董事会关于证券投资情况的说明 根据深圳证券交易所相关规定，安徽古井贡酒股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会对 2023年度证券投资情况进行了认真核查， 现将有关情况说明如下： 二、该项证券投资资金来源为自有资金； 三、该项证券投资不存在违反法律法规及规范性文件规定之情形； 四、公司及下属子公司不存在使用募集资金、贷款及专项财政拨 款等专项资金进行新股、基金申购，或用于股票及其衍生品种、债券 等交易的情形； 安徽古井贡酒股份有限公司 董 事 会 二〇二四年四月二十七日 一、报告期末，公司证券投资具体情况如下： 证券品种 证券简称 期初账面值（元） 期末账面值（元） 备注 基金 大朴资产 202,334,870.49 0.00 截至期末该笔投 资已全部收回。 合计 202,334,870.49 0.00 ...

安徽古井贡酒股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范公司董事会的议事方法和决策程序，促使董事 和董事会有效地履行其职责，提高董事会决策的科学性和正确性，切 实行使董事会的职权，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）业务规则以及《安徽古井贡酒股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司的实际情 况，制定本规则。 第二条 董事会是公司的执行机构和经营决策机构，对股东大会 负责。董事会履行有关法律、法规和《公司章程》规定的职责，确保 公司遵守法律、法规和《公司章程》的规定，公平对待所有股东，并 关注其他利益相关者的利益。 第三条 本规则对公司全体董事、董事会秘书、证券事务代表、 列席董事会会议的监事、财务负责人和其他有关人员都具有约束力。 第二章 董 事 第四 ...

安徽古井贡酒股份有限公司章程 安徽古井贡酒股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中国共产党章程》（以下简称《党章》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 根据《党章》规定，在公司设立中国共产党的组织，开展党的活动，党组织在 公司中发挥领导核心和政治核心作用，是公司法人治理结构的有机组成部分，在企业改革发 展中坚持党的建设同步谋划、党组织及工作机构同步设置、党组织负责人及党务工作人员同 步配备、党的工作同步开展。公司党组织活动依照《党章》及相关政策规定办理。 第三条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司经安徽省人民政府批准，以募集方式设立；在安徽省市场监督管理局注册登记，取 得营业执照, 统一社会信用代码为：913400001519400083。 第四条 公司经安徽省人民政府皖政秘（1996）42 号文的批准，由安徽古井集团有限 责任公司作为独家发起人并采取发行境内上市外资股的募集方式于 1996 年 5 ...

| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3．"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括 | 无 | 不适用 | | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等） | | | | 10．发行人或者其聘请的中介机 | 无 | 不适用 | | 构配合保荐工作的情况 | | | | 11.其他（包括经营环境、业务发 | | | | 展、财务状况、管理状况、核心 | 无 | 不适用 | | 技术等方面的重大变化情况） | | | 中国国际金融股份有限公司 关于安徽古井贡酒股份有限公司 2023 年度保荐工作 ...

中国国际金融股份有限公司 保荐代表人: 陈静静 | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 | 是 | | | --- | --- | --- | | 作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 | | | | 审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 | 是 | | | （如适用） | | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 | 是 | | | 况进行一次审计（如适用） | | | | 8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 | 是 | | | 委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 | 是 | | | 委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 | 是 | | | 制评价报告（如适用） | | | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 | 是 | | | 了完备、合规的内控制度 | | | | ...

经核查独立董事王瑞华先生、徐志豪先生、李静女士的任职经历 以及签署的相关自查文件等内容，公司董事会认为上述人员未在公司 担任独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况，因此， 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法 律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关要求。 安徽古井贡酒股份有限公司 董 事 会 安徽古井贡酒股份有限公司 二〇二四年四月二十七日 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，安徽古井贡酒股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事王瑞华先 生、徐志豪先生、李静女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意 见： ...