股票代码：000750 股票简称：国海证券 公告编号：2024-26 债券代码：133466 债券简称：23 国海 01 国海证券股份有限公司 2023年面向专业投资者非公开发行公司债券 （第一期）2024年付息公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 国海证券股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 3 月 24 日发行国海证券股份有限公司 2023年面向专业投资者 非公开发行公司债券（第一期）(以下简称"23 国海 01"或 "本期债券"，债券代码 133466)。本期债券将于 2024 年 3 月 25 日（因 2024年 3 月 24日为非交易日，故顺延至下一个 交易日）支付 2023年 3月 24 日至 2024 年 3月 23 日期间的 利息。本年付息的债权登记日为 2024 年 3 月 22日，凡在 2024 年 3 月 22日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中国结算深圳分公 司"）登记在册的全体本期债券持有人享有本次派发的利息。 根据《国海证券股份有限公司 2023 ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of 1.2 billion RMB for the fiscal year, representing a year-over-year increase of 15%[28]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.5 billion CNY for the fiscal year, representing a 20% year-over-year growth[30]. - The company's operating revenue for 2023 reached ¥4,188,477,732.54, representing a 15.81% increase compared to ¥3,616,665,497.93 in 2022[36]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥326,963,050.21, up 31.18% from ¥249,245,881.77 in the previous year[36]. - The company's total comprehensive income for 2023 was ¥308,774,891.19, up 224.63% from ¥95,115,839.15 in 2022[49]. - The company reported a significant increase in other business income by 41.89%, totaling approximately ¥1.29 billion, mainly due to higher spot trading income from its futures subsidiary[102]. - The company achieved a total operating revenue of 418,847.77 million yuan in 2023, representing a year-on-year growth of 15.81%[62]. - The net profit attributable to shareholders increased by 31.18% year-on-year, reaching 32,696.31 million yuan[62]. Dividends and Capital Structure - The company plans to distribute a cash dividend of 0.40 RMB per 10 shares, totaling 255,446,979.08 RMB, with remaining undistributed profits of 432,288,199.45 RMB carried forward to the next year[2]. - The report indicates that the company does not plan to increase capital reserves to expand share capital for the 2023 fiscal year[2]. - The company has a capital reserve balance of 11,230,498,049.50 yuan as of the end of 2023[199]. Risk Management - The company emphasizes the establishment of an internal control and risk management system to mitigate various risks, including market and credit risks[8]. - The company has established a comprehensive risk management system, integrating subsidiaries into the overall risk management framework to monitor and control risks effectively[127]. - The company has identified various risks including market, credit, liquidity, operational, reputation, and money laundering risks, and has implemented measures to manage these risks effectively[118][119][120]. - The company has implemented a liquidity risk management system centered on liquidity coverage ratio and net stable funding ratio, ensuring liquidity needs are met at reasonable costs[129]. Corporate Governance - The company has established a comprehensive internal control system and supervision mechanism to ensure effective oversight of its operations[138]. - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, ensuring compliance with regulations and effective governance[136]. - The company has established specialized committees within the board, including a strategic and ESG committee, to enhance decision-making and risk management[137]. - The company actively engages with stakeholders, including creditors and employees, to promote sustainable development and social responsibility[138]. Market Expansion and Strategy - The company is expanding its market presence by opening 10 new branches across major cities in China by the end of the year[28]. - Market expansion plans include entering three new provinces, targeting an increase in market share by 10%[30]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its service offerings, with potential targets identified in the fintech sector[30]. - The company plans to enhance its service capabilities and expand its project reserves in the equity financing business for 2024[79]. Employee and Management - The total number of employees as of December 31, 2023, is 3,691, with 3,131 in the parent company and 560 in subsidiaries[191]. - The company has established a performance-based compensation system to ensure competitive salary levels in the market, aligning employee performance with organizational goals[194]. - The company has implemented a three-tier training system to enhance employee skills and support business development, focusing on leadership, compliance, and industry knowledge[195]. - The company has been recognized as a pilot for employee stock ownership since June 2017, with ongoing efforts to advance this initiative[200]. Research and Development - Research and development investments increased by 30% to 300 million RMB, aimed at enhancing technology capabilities[28]. - The company is investing in new technology development, allocating 100 million yuan for R&D in the upcoming fiscal year[170]. - The company has a strong research team with nearly 30 research groups covering over 30 industries, gaining recognition in various fields[57]. Compliance and Regulatory - The company has implemented strict insider information management practices, enhancing awareness among major stakeholders regarding confidentiality obligations[140]. - The company has not encountered significant money laundering risk events during the reporting period, indicating effective compliance measures[126]. - The company actively organized training sessions to enhance compliance awareness among its directors and senior management regarding stock trading regulations[175]. Financial Position - The company's total assets as of the end of 2023 were ¥69,736,509,041.93, a decrease of 5.56% from ¥73,840,835,618.47 at the end of 2022[37]. - The total liabilities decreased by 13.74% to ¥47,017,936,616.94 from ¥54,504,682,690.01 in the previous year[37]. - The net assets attributable to shareholders increased by 18.00% to ¥21,956,346,382.49 from ¥18,607,245,845.34 in 2022[37]. - The company's total liabilities amounted to approximately ¥47.02 billion, with a debt-to-asset ratio of 58.51%[104].

德师报(函)字(24)第 Q00189 号 国海证券股份有限公司董事会: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了国海证券股份有限公司(以下简称"贵公 司")2023 年 12 月 31 日合并及母公司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注(以下合称"财务报表")，并 于 2024 年 3 月 7 日签发了德师报(审)字(24)第 P00997 号无保留意见的审计报告 ｡ 国海证券股份有限公司 控股股东、实际控制人及其他关联方 资金占用情况的专项说明 2023 年 12 月 31 日止年度 关于国海证券股份有限公司 控股东、实际控制人及其他关联方资金占用情况的专项说明 根据中国证券监督管理委员会联合公安部、国务院国有资产监督管理委员会及中国银行保 险监督管理委员会公布的《上市公司监管指引第 8 号--- 上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》的要求,贵公司编制了后附的 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表(以下简称"汇总表")。 如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层的责 ...

国海证券股份有限公司 财务报表和审计报告 2023 年 12 月 31 日止年度 国海证券股份有限公司 财务报表和审计报告 2023 年 12月 31 日止年度 | 内容 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 - 5 | | 合并及母公司资产负债表 | 6 - 7 | | 合并及母公司利润表 | 8 | | 合并及母公司现金流量表 | 9 | | 合并及母公司股东权益变动表 | 10 - 11 | | 财务报表附注 | 12 - 117 | Deloitte. 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财 务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道 德守则,我们独立于国海证券,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审 计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本年财务报表审计最为重要的事项。这些事项 的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。 我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项 ...

T | 国海证券 2023 年度 社会责任暨ESG报告 2023 SOCIAL RESPONSIBILITY AND ESG REPORT 国海证券股份有限公司 SEALAND SECURITIES CO.,LTD. 型 国海证券 SEALAND SECURITES 专 业 专 注 全 心 全 力 目 录 Contents 03 / 董事长致辞 05 / 关于国海证券 09 / 责任管理 专题篇 落实国家战略, 服务实体经济发展 社会篇 以人民为中心, 为社会创造价值 47 48 50 51 73 / ESG数据绩效表 79 / 报告索引表 83 / 报告编制说明 环境篇 打造绿色金融, 润泽绿色发展 治理篇 行稳致远, 提升公司治理水平 | 57 | 坚持党建引领,加强思想政治建设 | | --- | --- | | 58 | 提升治理效能,重视投资者权益保护 | | 60 | 增强文化约束力,讲好国海品牌故事 | | 62 | 建设清廉国海,营造风清气正环境 | | 65 | 强化合规运营,推进持续稳健发展 | | 68 | 全面风险管理,守住安全底线 | 19 聚焦主责主业,扎实服务国家战略 23 用心 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-23 国海证券股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、公司 2023 年度审计报告的审计意见为标准无保留意 见； 2、本次为拟续聘会计师事务所，不涉及变更会计师事 务所； 3、公司董事会审计委员会、董事会对本次拟续聘会计 师事务所无异议； 4.本次拟续聘会计师事务所符合《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的相关 规定。 2024年 3月 7 日，国海证券股份有限公司（以下简称公 司）召开第十届董事会第二次会议，审议通过了《关于聘任 公司 2024 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议 案》，拟续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以 1 下简称德勤华永）为公司 2024 年度财务报告审计机构和内部 控制审计机构。根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规 定，公司董事会审计委员会出具了审核意见，该事项需提交 股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机 ...

德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书， 1 并经财政部、中国证监会批准，获准从事 H 股企业审计业 务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会计师事务所 从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行 了从事证券服务业务备案。德勤华永过去二十多年来一直 从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经 验。 国海证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所2023年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 2023 年，国海证券股份有限公司（以下简称公司）董 事会审计委员会根据《公司法》《证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《国 海证券股份有限公司章程》《国海证券股份有限公司董事会 审计委员会议事规则》等规定，勤勉履职尽责，充分发挥 董事会审计委员会的专业职能和监督作用。现将董事会审 计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职 责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 德勤华永会计师事务 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-22 国海证券股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国海证券股份有限公司（以下简称公司）根据《深圳证 券交易所股票上市规则》《国海证券股份有限公司关联交易 管理制度》等规定，结合公司日常经营和业务开展需要，对 公司 2024 年度日常关联交易进行了预计，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司预计 2024 年度日常关联交易事项主要为公司及下 属子公司与关联方广西投资集团有限公司（以下简称广投集 团）及其相关方之间发生的私募股权投资、另类投资、资产 管理、企业金融服务、销售交易、保险+期货业务等日常业 务。2024 年度日常关联交易预计金额及 2023 年度同类交易 实际发生总金额详见后述表格内容。 2024 年 3 月 7 日，公司召开第十届董事会第二次会议审 议通过了《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》， 何春梅董事、张骏董事、张传飞董事、罗璇董事、王宗平董 1 事为广投集团提名的关联董事， ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-21 国海证券股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 国海证券股份有限公司（以下简称公司）本次会计政策 变更系根据中华人民共和国财政部（以下简称财政部）发布 的相关企业会计准则解释而进行的相应变更，无需提交公司 董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、经营成果和 现金流量产生重大影响。 （三）变更后采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司将按照财政部发布的《企业 会计准则解释第 16 号》相关规定执行，其余未变更部分仍按 照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项 具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释 公告以及其他相关规定执行。 二、本次会计政策变更具体情况及对公司的影响 一、本次会计政策变更概要 （一）会计政策变更原因及变更时间 2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《关于印发<企业会计 准则解释第 16 号>的通知》（财会〔2022〕31 号）（以下简称 《企业会计准则解释第 16 号》），规定了 ...

国海证券股份有限公司 未来三年股东回报规划（2024-2026 年） （本规划需公司股东大会批准后方能生效） 国海证券股份有限公司(以下简称公司)的持续健康发 展离不开股东的大力支持，公司在关注自身发展的同时始终 高度重视股东的合理投资回报。综合考虑公司的盈利能力、 发展战略规划、股东回报、证券公司风险控制监管指标、社 会资金成本、外部融资环境等因素，以及根据《公司法》《上 市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等相关规定， 公司特制定未来三年股东回报规划（2024-2026 年），内容 如下： 一、制定本规划考虑的因素 公司未来三年股东回报规划（2024-2026 年）是在综合 分析行业发展趋势、公司经营发展实际情况、股东的诉求和 意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分 考虑公司所处的发展阶段、目前及未来的盈利能力、现金流 量状况、以净资本和流动性为核心的风险控制指标等情况， 在平衡短期利益和长期利益的基础上，对利润分配做出制度 性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。 二、制定本规划的基本原则 本规划的制定在符合《国海证券股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）、证券行业特点 ...