国信证券股份有限公司 董事会议事规则 （经 2025 年第二次临时股东大会审议通过） | | | | | | 第一章 总 则 2 第一条 为进一步规范法人治理结构，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 等有关法律法规及《国信证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）之规定，制定本规则。 第二条 董事议事通过董事会会议形式进行。董事按规定参加董事会会议是履行 董事职责的基本方式。 第三条 根据《公司章程》规定，董事会设立风险管理委员会、战略与 ESG 委 员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。各专门委员会对 董事会负责，董事会另行制定各专门委员会的职责范围及议事规则。 第四条 董事会对股东会负责，依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的 相关规定行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券 ...

第一章 总 则 国信证券股份有限公司 股东会议事规则 （经 2025 年第二次临时股东大会审议通过） | | | | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东会的分类 | 5 | | 第三章 | 股东会的召集 | 6 | | 第四章 | 股东会的提案与通知 7 | | | 第五章 | 股东会的召开 | 10 | | 第六章 | 股东会的表决 | 13 | | 第七章 | 股东会会议记录 19 | | | 第八章 | 附则 19 | | 2 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司股东会规则》等有关法律法规及《国信证 券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）之规定，制定本规则。 第二条 公司股东会由全体股东组成。参加股东会会议并参与股东会议案的审议 及表决是股东依法行使权利的主要途径。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组 ...

第一条 为了规范国信证券股份有限公司（以下简称公司）的对外借款、对 外担保行为，保护公司、公司股东及其他利益相关方的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）等有关法律法规及国资监管制度、《国信证券股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，并结合公司实际情况，制 定本办法。 第二条 本办法适用于本公司及本公司合并报表范围内子公司（以下简称子 公司）。 第三条 本办法所称对外借款（以下简称借款）是指公司或子公司在主营业 务以外直接借出资金或通过委托贷款借出资金的行为。包括公司对子公司提供的 借款，以及子公司之间的借款。 国信证券股份有限公司 对外借款、对外担保管理办法 （经 2025 年第二次临时股东大会审议通过） 国信证券股份有限公司 对外借款、对外担保管理办法 第一章 总 则 第八条 公司不得为股东或者股东的关联方提供担保，不得直接或者通过 子公司向董事、审计委员会委员、高级管理人员及其关联人所有或实际控制的企 业提供担保；不得为公司外无股权关系的企业、任何自然人或非法人单位提供担 保。 第二章 决策权限与审批程序 ...

国信证券股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （经 2025 年第二次临时股东大会审议通过） 国信证券股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第二章 会计师事务所资质、执业质量要求 第一条 为规范国信证券股份有限公司（以下简称公司）选聘（含续聘、 改聘，下同）执行财务报表审计业务的会计师事务所的行为，切 实维护股东利益，提高审计工作和财务信息的质量，根据《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《国有金融企业 选聘会计师事务所管理办法》等法律、法规、规范性文件及《国 信证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，制定本制度。 第二条 公司选聘承办公司审计业务的会计师事务所应当由董事会审计委 员会（以下简称审计委员会）召开会议提名并形成书面意见。审 计委员会审议通过后，提交董事会、股东会审议。公司不得在股 东会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第三条 公司应当采用竞争性谈判、公开招标、邀请招标以及其他能够充 分了解会计师事务所胜任能力的选聘方式选聘会计师事务所。采 用公开招标、邀请招标方式选聘会计师事务所的，应按照有关法 律法规及公司招投标相关规定进行。 第四条 公司控股 ...

国信证券股份有限公司 内部审计制度 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门及其审计人员运用系 统、规范的方法，对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等事项实施 独立、客观的监督，并作出评价和建议，促进公司完善治理、实现目标的活动。 第三条 公司依照有关法律法规、部门规章和内部审计职业规范等规范性文 件，结合公司实际情况，建立健全内部审计制度，完善内部审计监督体系，提高 内部审计工作的规范性和有效性。 第四条 公司建立集中统一、全面覆盖、权威高效的内部审计体系，加强内 部审计文化建设和宣导，推行独立、客观、公正、廉洁的内部审计文化，建设忠 诚、干净、担当的内部审计队伍，践行合规自律、专业务实、诚信稳健、和谐担 当的公司文化。 第五条 本制度适用公司部门、分支机构，子公司参照执行。 第二章 内部审计组织架构 （经 2025 年第二次临时股东大会审议通过） 国信证券股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强国信证券股份有限公司（以下简称公司）内部监督管理，规 范公司经营行为，提高经济效益，保障公司稳健、高效、健康地发展，根据《中 华人民共和国审计法》《证券公司监督管理条例》《审计署关于 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2025-076 国信证券股份有限公司 关于董事变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步提升公司治理水平，国信证券股份有限公司（以下简称"公司"） 根据《公司法》等法律法规的要求修订《公司章程》，将董事会人数由 9 名增加 至 11 名，其中增加职工董事 1 名，独立董事 1 名。公司不存在董事会中兼任公 司高级管理人员及由职工代表担任的董事人数超过公司董事总数二分之一的情 形。 2 李明先生未持有公司股份，未在公司股东、实际控制人等单位任职，与持有 公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不 存在关联关系，不存在《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、监 事、高级管理人员的情形，未被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、 1 高级管理人员的市场禁入措施，未被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公 司董事、监事和高级管理人员，最近三十六个月未受过中国证监会行政处罚或证 券交易所公开谴责或者通报批评，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证 ...

北京市天元律师事务所 关于国信证券股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的法律意见 京天股字（2025）第 559 号 致：国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司（以下简称公司）2025 年第二次临时股东大会（以下简 称本次股东大会）采取现场表决与网络投票相结合的方式，现场会议于 2025 年 9 月 15 日（周一）下午 2:30 在深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦裙楼 3 楼 召开。北京市天元律师事务所（以下简称本所）接受公司聘任，指派本所律师参加 本次股东大会并对本次股东大会现场进行见证，并根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》（以下 简称《股东会规则》）以及《国信证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集 人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《国信证券股份有限公司第五届董事会第 四十四次会议（定期）决议公告》《国信证券股份有限公司第五届监事会第二十七 次会议（定期）决议公告》《国信证券股份有限 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2025-075 国信证券股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会决议公告 （1）现场会议召开时间：2025年9月15日（周一）下午2:30 （2）网络投票时间：2025年9月15日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为2025年9月15 日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票 系统进行投票的具体时间为2025年9月15日9:15—15:00。 2、现场会议召开地点：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦裙楼3楼 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次股东大会未出现否决议案的情形；不涉及变更以往股东大会已通过的 决议。 一、会议召开情况 1、会议时间： 3、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式 4、会议召集人：本次股东大会由公司董事会召集，经公司第五届董事会第 四十四次会议（定期）决议召开。 5、会议主持人：董事长张纳沙女士 6、本次会议的召开符合《公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、规 范 ...

每经头条（nbdtoutiao）——重大突破！中国这款新药，中美官方都认定有突破性疗效！世界肺癌大会 沸腾了 （记者 曾健辉） 2025年1至6月份，国信证券的营业收入构成为：投资与交易占比49.18%，证券经纪业务占比47.09%， 投资银行业务占比3.37%，资产管理业务占比3.05%，其他占比-2.69%。 截至发稿，国信证券市值为1429亿元。 每经AI快讯，国信证券（SZ 002736，收盘价：13.95元）9月15日晚间发布公告称，经公司2025年第二 次临时股东大会审议通过，张守文先生当选为公司第五届董事会独立董事。 ...

证券代码：524433 证券简称：25 国证 10 国信证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行 公司债券（第六期）票面利率公告 发行人及全体董事、监事、高级管理人员保证本公告内容真实、准确和完 整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"）向专业投资者公开 发行面值总额不超过 200 亿元公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许 可[2024]1722 号文注册同意。 国信证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第六期） （以下简称"本期债券"）发行规模不超过 43 亿元（含 43 亿元）。本期债券期限 为 3 年。 (本页无正文, 为《国信证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公 司债券（第六期）票面利率公告》之签章页） 2025 年 9 月 15 日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面 利率询价，本期债券利率询价区间为 1.40%-2.40%。根据网下向专业机构投资者 询价结果，经发行人和主承销商按照有关规定协商一致，最终确定本期债券票面 利率为 1.96%。 发行人将按上述 ...