云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》（以 下简称"员工持股计划"）系依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证监会 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》 "）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运 作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定， 制定《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法》 （以下简称"本管理办法"）。 1、公司董事会负责拟定员工持股计划草案及摘要，并通过职工代表大会充 分征求员工意见后提交董事会审议。 2、董事会审议并通过本员工持股计划草案及摘要，拟参加员工持股计划的 董事及其存在关联关系的董事应当回避表决，出席董事会的非关联董事人数不 足三人的，公司应当提交股东大会审议。 第二章 员工持股计划制定 第二条 员工持 ...

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 2024年4月 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总则 大股东、实际控制人应当明确承诺如存在控股股东、实际控制人及其关联人 占用公司资金、要求公司违法违规提供担保的，在占用资金全部归还、违规担保 全部解除前不转让所持有、控制的公司股份，并授权公司董事会办理股份锁定手 续。公司董事会应当自知悉大股东、实际控制人及其关联人占用公司资金、由公 司违法违规提供担保的事实之日起五个交易日内，办理有关当事人所持公司股份 的锁定手续。 第一条 为了进一步加强和规范云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简 称"公司"）的资金管理，防止和杜绝大股东及关联方占用公司资金行为的发生， 保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第8号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 ...

本次续聘符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月 24日召开了第二届董事会第十四次会议及第二届监事会第十一次会议，分别审 议通过了《关于公司续聘2024年度会计师事务所的议案》，同意续聘天衡会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天衡"）为公司2024年度财务报表和 内部控制审计机构。现将有关情况公告如下： 证券代码：300957 证券简称：贝泰妮 公告编号：2024-021 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： （一）机构信息 1、基本信息 名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 机构性质：特殊普通合伙企业 成立日期：2013年11月4日 统一社会信用代码：913200000831585821 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路106号1907室 首席合伙人：郭澳 2、人员信息 2023年末合伙人数量：85人 2023年末注册会计师数量：419人 1、基本信息 2023年末签署过证 ...

国信证券股份有限公司 关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024年度对外担保额度预计的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为云南 贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"贝泰妮"或"公司"）首次公开 发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求，对贝泰妮 2024 年度对外担保额 度预计事项进行了核查，具体情况如下： 一、担保情况概述 为满足合并报表范围内子公司（以下简称"子公司"）日常经营需要，根据 其业务发展情况，公司预计 2024 年度为子公司向银行、金融机构等申请融资（包 括但不限于办理人民币或外币流动资金贷款、并购贷款、项目贷款、承兑汇票、 信用证、保函、票据贴现、保理、出口押汇以及外汇远期结售汇等相关业务）及 日常经营需要（包括但不限于履约担保、产品质量担保）时提供担保，预计担保 额度不超过人民币 3.213 亿元。提供担保的形式包括但 ...

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （李志伟） 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的要求 及《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事年度报告工作制度》等相关规定， 本人作为云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董 事会独立董事，在 2023 年任职期间严格遵守有关法律、法规、规范性文件的规 定，本着独立、客观和公正的原则，充分行使国家法律法规和《公司章程》赋予 的职权，利用自身专业知识，发挥专业特长，谨慎勤勉、独立公正地履行职责。 通过审阅文件、与管理层交流等形式主动及时了解公司经营及运作情况；通过按 时参加股东大会、董事会、董事会专门委员会等会议，对董事会审议的各项议案 提前进行深入了解和研究，从行业发展、财务、法律等多角度对公司的发展战略、 重大项目可行性研究、投资决策、内控建设、管理运营、风险管控等方面提出专 业性意见和合理建议；独立、客观、审慎地对公司年度内发生的相关事项发表独 立意见，为完善公司治理机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了积极作 ...

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 委托理财管理制度 2024年4月制定 1 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 委托理财管理制度 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为加强与规范云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"）委托理财事项的管理，保证公司资金、财产安全，有效防范、控制风 险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》及《云南贝泰妮生物科技集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规、规章、规范性 文件的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，在控制投资风 险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，公司委托银行、 信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管 理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司从事委托理财坚持"规范运作、防范风 ...

公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：人民币万元 非经营性资 金占用 资金占用方名称 占用方与上 市公司的关 联关系 上市公司核算 的会计科目 2023 年期 初占用资 金余额 2023 年度占 用累计发生金 额（不含利息） 2023 年度占 用资金的利 息（如有） 2023 年度 偿还累计 发生金额 2023 年期 末占用资金 余额 占用形 成原因 占用性质 现大股东及 其附属企业 - - - - - - - - - - 前大股东及 其附属企业 - - - - - - - - - - 总 计 - - - - - - - - - - 其它关联资 金往来 资金往来方名称 往来方与上 市公司的关 联关系 上市公司核算 的会计科目 2023 年期 初往来资 金余额 2023 年度往 来累计发生金 额（不含利息） 2023 年度往 来资金的利 息（如有） 2023 年度 偿还累计 发生金额 2023 年期 末往来资金 余额 往来形 成原因 往来性质 大股东及其 附属企业 - - - - - - - ...

| 1.公司信息披露审阅情况 | | | | --- | --- | --- | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 | | 是 | | 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | | 2 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | | （1）列席公司股东大会次数 | 0 | 次，均事先审阅会议文件 | | （2）列席公司董事会次数 | 0 | 次，均事先审阅会议文件 | | （3）列席公司监事会次数 | 0 | 次，均事先审阅会议文件 | | 5.现场检查情况 | | | | （1）现场检查次数 | | 1 次 | | （2）现场检查报告是否按照本所规 ...

证券代码：300957 证券简称：贝泰妮 公告编号：2024-018 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月24 日召开了第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司2024年度对外担保额 度预计的议案》，该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议通过。现将有关情 况公告如下： 为满足合并报表范围内子公司（以下简称"子公司"）日常经营需要，根 据其业务发展情况，公司预计2024年度为子公司向银行、金融机构等申请融资 （包括但不限于办理人民币或外币流动资金贷款、并购贷款、项目贷款、承兑 汇票、信用证、保函、票据贴现、保理、出口押汇以及外汇远期结售汇等相关 业务）及日常经营需要（包括但不限于履约担保、产品质量担保）时提供担保 ，预计担保额度不超过人民币3.213亿元。提供担保的形式包括但不限于信用 担保（含一般保证、连带责任保证等）、抵押担保、质押担保、反担保或多种 担保方式相结合等形式。 本次预计担保额度的有效期为自公司2023年年度股东大会审议通过之日 起至2024年年度股东 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开了第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十一次会议，分别 审议通过了《关于使用超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司使用超募 资金投资建设"贝泰妮集团中央工厂二期项目"，计划投资总额 36,000 万元。 该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过。本次使用超募资金投资新 项目不涉及关联交易。现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意云南贝泰妮生物科技集团股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]546 号）同意注册，并经 深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）6,360 万股，每 股面值 1 元，每股发行价格为人民币 47.33 元，募集资金总额为人民币 3,010,188,000 元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币 2,883,896,774.95 元。募集资金已于 2021 年 3 月 22 日划至公司指定账户 ...