三一重工股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第70045452_G01号 三一重工股份有限公司 三一重工股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了三一重工股份有限公司 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是三一 重工股份有限公司董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，三一重工股份有限公司于 2023 年 ...

三一重股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《董 事会专门委员会工作细则》的有关规定，公司董事会审计委员会现就 2023 年度履职情况向董事会报告如下，请各位董事予以审议。 一、审计委员会基本情况 公司现任第八届董事会审计委员会主任委员为伍中信先生（独立 董事），委员为周华先生（独立董事）、席卿女士（独立董事）。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办 法》（2023 年 9 月 4 日起施行）有关规定，公司于 2023 年 8 月 30 日 召开第八届董事会第十四次会议，对第八届董事会审计委员会委员进 行调整，调整前：伍中信先生（主任委员、独立董事）、黄建龙先生、 周华先生（独立董事），调整后：伍中信先生（主任委员、独立董事）、 周华先生（独立董事）、席卿女士（独立董事）。 主任委员由具备会计或财务管理相关专业经验的独立董事担任， 符合上海证券交易所的相关规定及《公司章程》等制度要求。 二、审计委员会年度会议召开情况 2023 年度，审计委员会共召开 5 次 ...

目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 – 7 | | 已审财务报表 | | | 合并资产负债表 | 8 - 10 | | 合并利润表 | 11 - 12 | | 合并股东权益变动表 | 13 - 14 | | 合并现金流量表 | 15 - 16 | | 公司资产负债表 | 17 - 18 | | 公司利润表 | 19 | | 公司股东权益变动表 | 20 - 21 | | 公司现金流量表 | 22 - 23 | | 财务报表附注 | 24 - 228 | | 补充资料 | | | 1. 非经常性损益明细表 | 1 | | 2. 净资产收益率和每股收益 | 2 | 三一重工股份有限公司 已审财务报表 2023年度 三一重工股份有限公司 审计报告 安永华明（2024）审字第70045452_G04号 三一重工股份有限公司 三一重工股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会 计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国 注册会计师职业道德守则，我们独立于三一重工股份有限公司，并履行了职业道德方 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was CNY 17,662,094, a decrease of 0.73% compared to CNY 17,787,615 in the same period last year[4]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 1,580,101, representing an increase of 4.21% from CNY 1,511,612 in the previous year[4]. - Basic and diluted earnings per share were both CNY 0.1867, reflecting a growth of 4.24% from CNY 0.1786 in the previous year[5]. - Net profit for Q1 2024 reached CNY 1,623,296, representing an increase of 3.64% compared to CNY 1,566,229 in Q1 2023[18]. - Operating profit for Q1 2024 was CNY 1,851,943, up 6.36% from CNY 1,741,235 in Q1 2023[18]. - The total comprehensive income for Q1 2024 was ¥244,165, compared to a loss of ¥77,719 in Q1 2023[26]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities was CNY 4,377,294, a significant increase of 374.98% compared to a negative cash flow of CNY 1,570,177 in the same period last year[5]. - Cash inflow from operating activities in Q1 2024 was CNY 21,550,623, an increase from CNY 21,074,992 in Q1 2023[20]. - Cash outflow from operating activities in Q1 2024 was CNY 17,173,329, down from CNY 22,666,851 in Q1 2023[20]. - Cash flow from operating activities showed a net outflow of ¥2,794,739 in Q1 2024, contrasting with a net inflow of ¥2,223,383 in Q1 2023[28]. - Cash flow from investing activities generated a net inflow of ¥2,431,503 in Q1 2024, compared to a net outflow of ¥3,172,360 in Q1 2023[28]. - Cash flow from financing activities resulted in a net inflow of ¥2,878,160 in Q1 2024, compared to a net outflow of ¥1,514,541 in Q1 2023[28]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were CNY 154,569,079, an increase of 2.23% from CNY 151,202,320 at the end of the previous year[5]. - The company's total liabilities reached RMB 83,916,598 thousand, compared to RMB 82,029,367 thousand, showing a growth of about 2.3%[15]. - Total current liabilities were reported at RMB 58,002,109 thousand, up from RMB 54,415,056 thousand, marking an increase of approximately 6.5%[15]. - The company's cash and cash equivalents reached RMB 20,086,198 thousand, up from RMB 18,071,827 thousand year-over-year[13]. - The company's total equity increased to 20,414,574 thousand RMB from 20,142,743 thousand RMB year-over-year[24]. Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 819,717[9]. - SANY Group Co., Ltd. held 29.23% of the shares, amounting to 2,480,088,257 shares, with 422,627,942 shares pledged[9]. - Shareholders' equity attributable to the parent company was CNY 69,494,977, up 2.14% from CNY 68,039,937 at the end of the previous year[5]. Research and Development - Research and development expenses for Q1 2024 were CNY 1,293,539, a decrease of 8.08% from CNY 1,407,427 in Q1 2023[17]. - Research and development expenses for Q1 2024 were ¥83,882, down from ¥101,034 in Q1 2023[25]. Other Financial Metrics - The company reported non-recurring gains and losses totaling CNY 234,031 for the period[6]. - The weighted average return on equity was 2.35%, an increase of 0.05 percentage points compared to 2.30% in the previous year[5]. - Financial expenses for Q1 2024 were CNY 155,429, a significant increase from a negative CNY 93,456 in Q1 2023[17]. - The company reported investment income of ¥359,417 in Q1 2024, significantly higher than ¥113,213 in Q1 2023[25].

三一重工股份有限公司 关于对会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定和要求， 三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）对安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）2023 年度的履职情况进行 了评估。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 8 月 1 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 见等与公司管理层和董事会成员进行了充分的沟通。 安永华明拥有会计师事务所执业资格、从事 H 股企业审计资格， 在美国公众公司会计监督委员会（USPCAOB）注册，是中国首批获 得证券期货相关业务资格事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富 的执业经验和良好的专业服务能力。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 3 月 30 日，公司召开第八届董事会第十一次会 议，审议通过《关于续聘 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-017 三一重工股份有限公司 第八届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十九次会议于 2024 年 4 月 26 日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的董事 9 人，实际参加表决的 董事 9 人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过以下议案： 一、审议通过《2023 年度总裁工作报告》 表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。 本议案提交董事会审议前，公司第八届董事会审计委员会2024年第一次会议 已审议通过，全体委员一致同意将本议案提交董事会审议。 二、审议通过《2023 年度董事会工作报告》 表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。 表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。 四、审议通过《2023 年度财务决算报告》 三、审议通过《2023 年年度报告及报告摘要》 本议案提交董事会审议前，公司第八届董事会审计 ...

三一重工股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其 所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定、上海证券交易所业 务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益。 第四条 独立董事专门会议指全部由独立董事参加的会议。独立董 事专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行 思考判断，并且形成讨论意见。 - 1 - 第二章 议事规则 第五条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，且每年 至少召开一次会议。会议应于会议召开前 3 日以邮件、邮寄、电话等 方式通知全体独立董事。 经全体独立董事一致同意，通知时限可不受本条款限制，但召集人 应当在会议上作出说明。 第六条 独立董事专门会议可 ...

关于三一重工股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 委托单位：三一重工股份有限公司 审计单位：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 1 1、 专项审计报告 2、 附表 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70045452_G02号 三一重工股份有限公司 三一重工股份有限公司董事会： 我们审计了三一重工股份有限公司的2023年度财务报表，包括2023年12月31日的 合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量 表以及相关财务报表附注，并于2024年4月26日出具了编号为安永华明（2024）审字 第70045452_G04号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，三一重工股份有限公司编制了后附的2023年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是三一重工股份 有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计三一重工股份有限公司2023年度 财务报 ...

关于三一重工股份有限公司 湖南启元律师事务所 2022年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票相关事项的 法律意见书 2024 年 4 月 致：三一重工股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受三一重工股份有限公司（以下 简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、行政法规、部门规章及其他规范性 文件（以下简称法律法规）和《三一重工股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）、《三一重工股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称《激励计划（草案）》）的有关规定，就公司回购注销2022年限制性股票 激励计划部分限制性股票（以下简称"本次回购注销"）的相关事项，出具本法律 意见书。 本所（含经办律师）声明如下： （一）本所依据我国法律、法规、地方政府及部门规章、规范性文件及中国 证监会、上海证券交易所的有关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者 存在的事实发表法律意见。 （二）为出具本《法律意见书》，本所律师查阅了《激励计划 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-022 三一重工股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示： 2024 年 4 月 26 日，三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）召开第八 届董事会第十九次会议及第八届监事会第十八次会议，审议通过《关于为子公司 提供担保的议案》，公司拟为三一锂能（长沙）新能源有限公司等 12 家子公司提 供融资担保，具体情况如下： 一、担保情况概述 为满足公司下属子公司日常生产经营需要，公司拟为下属子公司的金融机构 融资提供担保，金融机构融资品种包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、 商票保贴、保函、信用证等。 截至 2024 年 3 月 31 日，公司累计为所属子公司提供担保余额 287 亿元， 占公司 2023 年 12 月 31 日经审计归属于上市公司股东净资产的比例为 42.18%，无违反规定决策程序对外提供担保的情形。 本次担保事项将提交股东大会审议。 | 序号 | 担保人 | 被担保人 | 担保 ...