北京昊华能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 汪昌云，博士、教授、博士生导师。历任中国人民大学金融 学教授、博士生导师。曾任中国人民大学财政金融学院应用金融 系主任、中国财政金融政策研究中心主任、中国人民大学汉青高 级经济与金融研究院院长。 因公司董事会换届，自2023年2月24日起不再担任公司第六 届董事会独立董事、薪酬与考核委员会主任委员和提名委员会委 员职务。 （二）独立性情况说明 在2023年任职期内，本人及直系亲属、主要社会关系没有在 公司及其附属企业任职，与公司或公司控股股东及实际控制人不 存在关联关系，不存在为公司或公司所属企业提供财务、法律、 管理咨询和技术咨询等有偿服务的情形；本人任职期间符合法律 法规及上海证券交易所自律规范中有关独立董事独立性的要求， 不存在影响独立性的情况。 本人作为昊华能源的独立董事，本着对全体股东负责的态度， 切实维护广大中小股东利益的原则，严格按照《中华人民共和国 公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事 工作规则》等有关规定，在履职期间勤勉、忠实地履行独立董事 的职责，积极出席公司股东大会、董事会及各专门委员会会议， 对各项议案进行 ...

公司代码：601101 公司简称：昊华能源 北京昊华能源股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北京昊华能源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3 ...

北京昊华能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为昊华能源的独立董事，本着对全体股东负责的态度， 切实维护广大中小股东利益的原则，严格按照《中华人民共和国 公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事 工作规则》等有关规定，在履职期间勤勉、忠实地履行独立董事 的职责，积极出席公司股东大会、董事会及各专门委员会会议， 对各项议案进行认真审议，审慎、客观、独立地行使职权，切实 维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将 2023 年度工 作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议及专门委员会任职情况 任期内，公司召开董事会会议1次，本人于会前认真审阅公 司提供的会议资料，主动询问和了解所需要掌握的情况和信息， 并亲自出席会议，对《关于修改〈公司章程〉的议案》《关于提 名公司第七届董事会董事候选人的议案》《关于召开2023年第一 次临时股东大会的议案》均投了赞成票，并对公司董事会换届事 项出具了独立意见。 公司于2023年2月24日召开了2023年第一次临时股东大会， 审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》《关于选举公司第 七届董事会董事的议案》 ...

证券代码：601101 公司名称：昊华能源 公告编号：2024-006 北京昊华能源股份有限公司 第七届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 北京昊华能源股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事 会第八次会议于 2024 年 4 月 12 日 16 时，在北京市门头沟区新桥 南大街 2 号公司三层会议室召开。会议应到监事 3 人，实到 3 人， 出席会议的监事人数符合法定人数。本次会议的召开符合《公司法》 及《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席谷中和先生召集并 主持，会议以投票表决的方式审议通过以下议案。 1.关于公司《2023 年度监事会工作报告》的议案 经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过此议案。 2.关于国泰化工计提资产减值准备的议案 经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过此议案。 3.关于公司对应收国泰化工款项计提坏账准备的议案 经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过此议案。 4.关于公司对国泰化工长期股权投资计提减值准备的议案 经表 ...

北京昊华能源股份有限公司 关于会计师事务所履职情况评估报告 北京昊华能源股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天圆 全会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天圆全"）作为公 司 2023 年度年报审计机构。公司根据财政部、国资委及证监会 颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财 会〔2023〕4 号），对天圆全 2023 年度审计过程中的履职情况进 行了评估。经评估，公司认为，天圆全在资质条件、执业记录等 方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具 体情况如下： 一、资质条件 （一）基本信息 天圆全成立于1984年6月，总部位于北京，是国内最早获得 证券期货相关业务许可证的会计师事务所之一，具有军工涉密业 务咨询服务安全保密资质。自成立以来天圆全一直从事证券服务 业务。天圆全首席合伙人为魏强，注册地址为北京市海淀区车公 庄西路甲19号国际传播大厦5层22、23、24、25号房。 截至2023年12月31日，天圆全合伙人34人，注册会计师152 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师66人。 天圆全2023年度业务收入11,954万元，审计业务收入 8,740.34万元，证券业 ...

北京昊华能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为昊华能源的独立董事，本着对全体股东负责的态度， 切实维护广大中小股东利益的原则，严格按照《中华人民共和国 公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事 工作规则》等有关规定，在履职期间勤勉、忠实地履行独立董事 的职责，积极出席公司股东大会、董事会及各专门委员会会议， 对各项议案进行认真审议，审慎、客观、独立地行使职权，切实 维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将 2023 年度工 作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 栾华，男，汉族，1957年出生，研究生学历，经济学硕士学 位，中国注册会计师协会非执业会员。1975年参加工作，历任吉 林省海龙县牛心顶公社马场大队插队知青、民兵连长、大队革委 会副主任、第四生产队长；吉林电子信息职业学院会计教研室教 师。曾兼任中国科学院大学研究生院投资、金融、财务顾问；云 南富邦科技实业股份有限公司、云南天元集团有限公司投资顾问； 北京大学经济学院、清华大学经济管理学院、贵州大学经济管理 学院、北京航空航天大学经济管理学院EMBA客座教授；海南海 富实业 ...

此议案尚需提交公司股东大会审议。 日常关联交易对上市公司的影响：北京昊华能源股份有限公 司（以下简称"公司"）与关联方进行的交易符合诚实信用、公平 公正原则，有利于公司的生产经营和长远发展，没有损害公司和全 体股东的利益；对公司独立性没有影响，公司的主要业务不会对关 联方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1.董事会表决情况和关联董事回避情况 证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2024-008 北京昊华能源股份有限公司 关于 2023 年度日常关联交易执行情况 及 2024 年度日常关联交易预计情况的公告 重要内容提示： 公司第七届董事会第九次会议审议通过了《关于公司 2023 年 度日常关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易预计的议案》， 关联方董事柴有国先生、孙力先生回避表决此议案。经表决，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。此议案尚需提交公司股东大会审议， 关联股东将在股东大会上对此议案回避表决。 2.独立董事专门会议审议情况 此议案已经公司独立董事专门会议审议通过，公司全体独立董 事认为：2023 年度发生的关联交易真实有效，没有超 ...

北京昊华能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 张保连，男，汉族，1962 年出生，大学学历，工学学士学 位。1983 年参加工作，历任北京煤炭设计研究院采矿处，室主 任、主任工程师；北京煤炭设计研究院矿山工程一所采矿室主任、 项目负责人；北京煤炭设计研究院矿山工程所副所长；北京煤炭 设计研究院驻外施工现场项目部项目经理；中煤国际设计研究总 院市场部经理；中煤国际北京华宇工程有限公司矿山工程所所长； 中煤科工北京华宇工程有限公司副总经理兼总工程师、顾问。 2014 年国家安全生产监督管理总局技术委员会聘为第五届国家 安全生产专家组成员（任期五年）；2015 年获得国家政府特殊津 贴，已退休。2023 年 2 月 24 日起任公司第七届董事会独立董事。 本人作为昊华能源的独立董事，本着对全体股东负责的态度， 切实维护广大中小股东利益的原则，严格按照《中华人民共和国 公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事 工作规则》等有关规定，在履职期间勤勉、忠实地履行独立董事 的职责，积极出席公司股东大会、董事会及各专门委员会会议， 对各项议案进行认真审议，审 ...

Financial Performance - Total revenue for Q1 2024 was CNY 996,302.01, a significant decrease from CNY 13,524,162.94 in Q1 2023, representing a decline of approximately 92.6%[4] - Operating profit for Q1 2024 was CNY -25,717,816.11, compared to CNY 111,860,497.56 in Q1 2023, indicating a substantial loss[8] - Net profit for Q1 2024 was CNY -25,840,421.75, a stark contrast to the net profit of CNY 112,982,251.19 in Q1 2023, reflecting a negative shift in profitability[8] - The company's operating revenue for the first quarter reached CNY 2,412,701,599.30, representing a year-on-year increase of 7.58%[30] - Net profit attributable to shareholders of the listed company was CNY 451,845,572.59, reflecting a growth of 5.12% compared to the same period last year[30] - The net profit for Q1 2024 was approximately ¥647.26 million, slightly up from ¥646.89 million in the same period last year, indicating a growth of about 0.06%[43] - The operating profit for the quarter was approximately ¥780.94 million, compared to ¥774.56 million in the previous year, representing an increase of about 0.49%[43] - The net profit attributable to the parent company for Q1 2024 was CNY 451,854,047.44, compared to CNY 429,187,062.37 in Q1 2023, indicating a growth of 5.3%[65] Cash Flow - Cash flow from operating activities in Q1 2024 was CNY -56,578,021.82, an improvement from CNY -90,008,299.84 in Q1 2023[11] - The net cash flow generated from operating activities amounted to CNY 1,306,748,430.96, which is an increase of 5.29% year-on-year[30] - The cash flow from operating activities in Q1 2024 was CNY 3,231,144,076.07, slightly down from CNY 3,270,374,208.97 in Q1 2023[66] - The company reported a net cash outflow from financing activities of CNY 1,227,275,478.20, indicating a significant cash outflow in this area[30] - The net cash flow from operating activities was 1,306,748,430.96 CNY, an increase from 1,241,058,727.37 CNY year-over-year[67] - The total cash outflow from operating activities amounted to 1,924,395,645.11 CNY, down from 2,029,315,481.60 CNY[67] - The net cash flow from investing activities was -386,854,254.91 CNY, compared to -257,567,876.58 CNY in the previous period[67] - The company's cash flow from financing activities resulted in a net outflow of -1,235,865,886.38 CNY, compared to -748,257,542.95 CNY last year[68] Assets and Liabilities - Total assets decreased from CNY 11,164,359,755.93 in the previous period to CNY 10,113,450,091.49, a reduction of about 9.4%[2] - Total liabilities decreased from CNY 3,161,850,127.40 to CNY 2,136,780,884.71, indicating a decline of approximately 32.4%[2] - The company's total equity decreased from CNY 8,002,509,628.53 to CNY 7,976,669,206.78, a slight reduction of about 0.3%[2] - The total assets at the end of the reporting period were CNY 29,664,621,025.65, showing a decrease of 0.84% from the end of the previous year[30] - The company's cash and cash equivalents at the end of the period were CNY 1,574,565,880.54, down from CNY 2,648,002,072.01 at the beginning of the period[30] - The total current liabilities increased to approximately ¥2.48 billion, up from ¥2.22 billion, marking an increase of about 11.73%[38] - The total non-current assets were approximately ¥23.65 billion, down from ¥23.76 billion, indicating a decrease of about 0.47%[38] - The company's total liabilities as of March 31, 2024, were CNY 14,276,698,727.98, a decrease from CNY 15,365,214,398.21 at the end of 2023[61] Equity and Earnings - The basic earnings per share for the quarter was CNY 0.31, an increase of 3.33% compared to the previous year[30] - The weighted average return on equity was 3.94%, a decrease of 0.06 percentage points from the previous year[30] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 450,191,454.45, up by 5.05% year-on-year[30] - The total equity attributable to shareholders of the listed company increased to CNY 11,744,088,070.75, a rise of 5.20% from the previous year[31] - The total equity attributable to shareholders increased to CNY 11,744,088,070.75 in Q1 2024 from CNY 11,163,507,875.29 in Q1 2023, marking a growth of 5.2%[61] Investment and Future Plans - Cash inflow from investment activities in Q1 2024 was CNY 212,756,952.55, compared to CNY 175,075,976.66 in Q1 2023, showing an increase of approximately 21.5%[11] - The company plans to focus on expanding its market presence and enhancing its product offerings in the upcoming quarters[40]

北京昊华能源股份有限公司 对京能集团财务有限公司的风险持续评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交 易与关联交易》的要求，北京昊华能源股份有限公司（以下简称 "公司"）通过查验京能集团财务有限公司（以下简称"京能财 务"）的《营业执照》《金融许可证》等证件，并审阅其定期财务 报告，对其经营资质、业务和风险状况进行评估并形成了风险持 续评估报告。具体情况如下： 一、京能财务基本情况 京能财务前身为"东北制药集团财务公司"，经收购重组于 2006 年 3 月 7 日取得《企业法人营业执照》，2006 年 5 月 16 日 取得《金融许可证》，正式开业。目前注册资本为人民币 50 亿元， 其中京能集团出资比例为 60%，北京京能清洁能源电力股份有限 公司出资比例为 20%，北京京能电力股份有限公司出资比例为 20%。 经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成 员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位 委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨 询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事固定 收益类有价证券投资。 1.结算业务控制 二、京能 ...