山 西 潞 安 环 保 能 源 开 发 股 份 有 限 公 司 2023 年度 内部控制审计报告 索引 内部控制审计报告 页码 1-2 信永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 房 9/F Block A Fil Hua M No 8 Chaovangme ShineW Donachena Distric 内部控制审计报告 山西潞安环保能源开发股份有限公司 山西潞安环保能源开发股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了山西潞安环保能源开发股份有限公司（以下简称"潞安环能公司"）2023 年 12 月 31 日财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是潞安环能公司董事 会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制 ...

证券代码：601699 股票简称：潞安环能 公告编号：2024-023 二.关联介绍 山西潞安环保能源开发股份有限公司 关于潞安集团财务公司为我公司提供金融服务暨关联交易 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次公司与控股股东山西潞安矿业（集团）有限责任公司（以下简称"集团 公司"）下属控股子公司潞安集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）续签《金 融服务协议》，有利于优化公司财务管理，提高资金使用效率，降低融资成本， 本事项构成关联交易。 本案已经公司第七届董事会第二十一次会议审议通过，尚需提交公司股东大 会审议。 一.关联交易概述 潞安集团财务有限公司(以下简称"财务公司")是经中国银保监会批准设立 的非银行金融机构，注册资本金 23.5 亿元，由山西潞安矿业（集团）有限责任 公司（占比 66.67%）和我公司（占比 33.33%）共同出资设立。为加强公司资金 管理与控制，提高资金使用效率，扩展和加强公司所享有金融服务的范围和质量， 我公司拟与财务公司签订金融服务协议。 根据《上海证 ...

公司董事会认为，三位独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规中关于独立董 事任职资格及独立性要求，不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，也不存 在影响独立性的情况。 潞安环保能源开发股份有限公司董事会 2024 年 4 月 17 日 潞安环保能源开发股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—规范运作》等要求，并结合三位独立董事出具的《独立董事关于独立 性情况的自查报告》及其任职履历、现职关系等，针对公司三位独立董事独立性 情况，总体评估如下： 公司三位独立董事武惠忠先生、刘渊先生、张志敏女士，均未在公司担任除独立 董事以外的任何职务，也未在公司控股股东或关联方单位担任职务，与公司、控股股 东和其他关联方之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 ...

山西潞安环保能源开发股份有限公司 关于与潞安集团财务有限公司开展金融业务的 风险预防处置预案 第一章 总 则 第一条 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号-交易与关联交易》、 《中国证监会、中国银保监会关于规范上市公司与企业集团 财务公司业务往来的通知》（证监发〔2022〕48 号）相关要 求，为有效防范、及时控制和化解山西潞安环保能源开发股 份有限公司（以下简称"公司"）及子公司、关联公司在与潞 安集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）金融业务中的 资金安全，防范和化解潜在的或突发的风险事件，特制定本 风险预防处置预案。 第二条 金融业务风险预防处置应遵循以下原则： （一）强化管理，重在防范。要求财务公司强化管理， 提高合规意识和风险管理水平，有效防范各项风险； （二）及早预警，及时处置。公司应加强对风险的监测， 对风险做到早发现、早报告，并采取果断措施，及时控制和 化解风险，防止风险扩散和蔓延，将业务风险降到最低。 第二章 风险预防处置组织机构 第三条 公司成立风险预防处置领导组（以下简称"领导 组"），由公司总经理任组长，分管财务的副总经理任副组长， 领 ...

证券代码：601699 股票简称：潞安环能 公告编号：2024-021 为提高自有资金使用效率，合理利用闲置自有资金保值增值。 （二）投资额度 山西潞安环保能源开发股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●委托理财产品：风险低、期限短，市场风险基本可控的国债逆回购产品。 ●委托理财额度及期限：不超过人民币 50,000 万元，额度内资金可以循 环滚动使用。 ●履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 17 召开公司第七届董事会第 二十一次会议，审议并通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》。 本事项无需提交公司股东大会审议。 一、委托理财的基本情况 为盘活公司闲余流动资金，提高资金利用效率和收益，在保证公司流动资金 安全和灵活使用前提下，公司拟借助全资子公司长治市潞安潞欣投资咨询有限公 司（以下简称"潞欣公司"）平台，开展国债逆回购业务，金额不超过人民币伍 亿元。具体情况如下： （一）投资目的 不超过人民币 50,000 万元，额度 ...

2024年第一季度报告 证券代码：601699 证券简称：潞安环能 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 ...

特此公告。 证券代码：601699 股票简称：潞安环能 编号：2024-009 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2024 年 3 月主要运营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 | 运营指标 | 单位 | 2024 | 年 3 月 | 2023 | 年 3 月 | | 同比变化（%） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 本月 | 累计 | 本月 | 累计 | 本月 | 累计 | | 原煤产量 | 万吨 | 454 | 1324 | 459 | 1470 | -1.09 | -9.93 | | 商品煤销量 | 万吨 | 385 | 1181 | 349 | 1271 | 10.32 | -7.08 | 以上主要运营数据来自本公司初步统计，可能与公司定期报告披 露的数据有差异，仅供投资者及时了解公司生产经营状况，不对公司 未来经营状况作出预测或承诺，敬请广大投资者理性投资，注意投资 风险。 山西潞安环保能源开发股份有限公司董 ...

潞安环能（601699.SH）2023年业绩快报点评 2023 业绩同比下滑，股息有望达到 7% 2024年03月23日 ➢ 事件：2024年3月22日，潞安环能披露2023年业绩快报，公司实现营业 推荐 维持评级 收入431.39亿元，同比下降20.55%；归母净利润79.22亿元，同比下降44.11%； 当前价格： 22.69元 扣非净利润78.89亿元，同比下降45.08%。 ➢ 煤价下滑以及焦炭亏损导致公司2023年业绩下滑。据业绩快报，公司实现 归母净利润79.22亿元，同比下降44.11%，假设延续2022年60%的现金分红 [Table_Author] 比率，测算股息率7%（基于2024年3月22日市值）。公司归母净利润同比下 降主要受以下三方面因素影响：一是 2023 年煤炭行业景气度未能延续，煤炭市 场相对回落，公司主要产品价格同比大幅下降；二是公司统筹组织、安全生产， 煤炭产销量稳步增长，公司2023年原煤产量6046万吨，同比增长6.26%；商 品煤销量5498万吨，同比增长3.85%；但产销量的增长不足以抵消煤炭产品价 格下降带来的冲击；三是焦化市场持续低迷，公司所属焦化板块亦出现较大 ...

[Table_Main] 证券研究报告 | 公司点评 潞安环能(601699.SH) 2024年03月24日 潞安环能：产销稳步增长，价格 买入（维持） 所属行业：煤炭 回落业绩承压 当前价格(元)：22.69 证券分析师 投资要点 翟堃 资格编号：s0120523050002 事件：公司发布2023年度业绩快报。公司全年预计实现营业收入431.39亿元，  邮箱：zhaikun＠tebon.com.cn 同比-20.55%；归母净利润79.22亿元，同比-44.11%；扣非归母净利润78.89亿 薛磊 元，同比-45.08%；单季度来看，Q4公司预计实现营业收入 101.26亿元，同比- 资格编号：S0120524020001 29.31%，环比-9.02%；归母净利润6.52亿，同比-186.69%，环比-66.96%；扣非 邮箱：xuelei＠tebon.com.cn 归母净利润6.47亿元，同比-187.36%,环比-67.19%。 研究助理 煤炭业务量增价减，焦炭业绩承压。煤炭业务方面，2023年公司预计实现原煤产 谢佶圆  量/商品煤销量为 6046/5498 万吨，同比+6.26%/+3.8 ...

证券代码：601699 股票简称：潞安环能 编号：2024-007 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2024 年 2 月主要运营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 | 运营指标 | 单位 | 2024 | 年 2 月 | 2023 | 年 2 月 | | 同比变化（%） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 本月 | 累计 | 本月 | 累计 | 本月 | 累计 | | 原煤产量 | 万吨 | 417 | 870 | 515 | 1011 | -19.03 | -13.95 | | 商品煤销量 | 万吨 | 364 | 796 | 517 | 922 | -29.59 | -13.67 | 以上主要运营数据来自本公司初步统计，可能与公司定期报告披 露的数据有差异，仅供投资者及时了解公司生产经营状况，不对公司 未来经营状况作出预测或承诺，敬请广大投资者理性投资，注意投资 风险。 特此公告。 山西潞安环保能源开发股份有限公司 ...