中信建投证券股份有限公司 关于成都银行股份有限公司 2023 年年度现场检查报告 上海证券交易所： 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为成都银行股份有限 公司（以下简称"成都银行"或"公司"）可转换公司债券项目的保荐人，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）以及《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》（以下简称"《持续督导指 引》"）等相关法规规定，担任成都银行可转换公司债券持续督导的保荐人，于 2023 年 11 月 28 日对公司进行了 2023 年年度现场检查。现将本次现场检查情况 报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐人于 2023 年 11 月 28 日对成都银行进行了现场检查，具体检查人员为 保荐代表人曾琨杰、项目组成员史记威。 在现场检查过程中，保荐人结合成都银行的实际情况，查看上市公司主要生 产经营场所、查看公司定期报告、收集了成都银行有关文件、资料，与公司管理 人员进行了访谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序，检查了信息披露、 公司的独立性以及与关联方资金往来、关联交易、对外担保、重大对外投资、公 司治理和内部控制、 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 证券代码：601838 证券简称：成都银行 公告编号：2023-056 可转债代码：113055 可转债简称：成银转债 成都银行股份有限公司 关于副董事长、董事、行长辞任的公告 成都银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到王涛 先生提交的书面辞职报告。王涛先生因工作变动另有任用，辞去公司 副董事长、董事、行长、董事会战略发展委员会委员、董事会授信审 批特别授权委员会委员及董事会消费者权益保护委员会委员职务。经 王涛先生确认，其与董事会无不同意见，亦无任何与其辞任有关的事 项需要通知公司股东及债权人。王涛先生辞任后将不再担任公司任何 职务。经公司第七届董事会第四十二次（临时）会议同意，由董事长 王晖先生代为履行行长职责。 公司董事会认为，王涛先生在任职期间恪尽职守、勤勉敬业，坚 定贯彻落实中央及省、市经济金融方针政策，有力执行公司董事会各 项决策部署，以高度的使命意识、出色的领导才能以及丰富的行业经 验，带领管理层团队和广大干部员工锐意进取、开拓创新，高标准、 高质量推 ...

证券代码：601838 证券简称：成都银行 公告编号：2023-055 可转债代码：113055 可转债简称：成银转债 成都银行股份有限公司 第七届董事会第四十二次（临时）会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 成都银行股份有限公司（以下简称"本公司"）第七届董事会第四 十二次（临时）会议以书面传签方式召开，决议表决截止日为 2023 年 11 月 28 日。会议通知已于 2023 年 11 月 28 日以电子邮件及书面 方式发出。 本次董事会应出席董事 12 名，实际参与表决董事 12 名。会议 的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《成都银行股份有限公司 章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。 会议对如下议案进行了审议并表决： 一、审议通过了《关于董事长王晖先生代为履行行长职责的议 案》 表决结果：同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议通过了《关于保安服务费用相关事项的议案》 表决结果：同意 12 票；反对 0 票 ...

证券代码：601838 证券简称：成都银行 公告编号：2023-054 可转债代码：113055 可转债简称：成银转债 成都银行股份有限公司 王永强先生和马晓峰先生的简历详见公司于 2023 年 3 月 24 日刊 登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《成都银行股份有限 公司第七届董事会第三十二次（临时）会议决议公告》。 特此公告。 成都银行股份有限公司董事会 2023 年 11 月 16 日 1 关于董事任职资格获监管机构核准的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 近日，成都银行股份有限公司（以下简称"公司"）收到《国家金 融监督管理总局四川监管局关于核准王永强成都银行股份有限公司 董事任职资格的批复》（川金监复〔2023〕167 号）及《国家金融监 督管理总局四川监管局关于核准马晓峰成都银行股份有限公司董事 任职资格的批复》（川金监复〔2023〕168 号），国家金融监督管理 总局四川监管局已核准王永强先生和马晓峰先生公司董事的任职资 格。 ...

0 gob pop dob gob go go go go go a go 北京市建国门北大街 8号华润大厦 20 层 邮编:100005 电话:(86-10) 8519-1300 传真:(86-10) 8519-1350 junhebj@junhe.com 关于成都银行股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致:成都银行股份有限公司 北京市君合律师事务所(以下简称"本所")接受成都银行股份有限公司 (以下简称"贵公司")的委托,就贵公司2023年第三次临时股东大会（以下 简称"本次会议"）召集、召开的有关事宜,根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会 规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等中国（为出具本法律意见书之目 的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律、法规、规章 及贵公司现行有效的《成都银行股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定,出具本法律意见书。 为出具本法律意见书之目的,本所委派律师(以下简称"本所律师")列 席了贵公司本次会议,并根据现行法律、法规、规章的有关规定及要求,按照 律 ...

证券代码：601838 证券简称：成都银行 公告编号：2023-053 可转债代码：113055 可转债简称：成银转债 成都银行股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 82 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,371,147,667 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 62.1706 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，王晖董事长主持会议。本次股东大会采取 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 7 日 (二) 股东大会召开的地点：四川省成都市西御街 16 号成都银行大厦 5 楼 3 号会议室 (三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况： 现场和网络投票相结 ...

证券代码：601838 证券简称：成都银行 公告编号：2023-052 可转债代码：113055 可转债简称：成银转债 成都银行股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 法律责任。 重要内容提示： 3.会议召开形式：网络文字互动 4.投资者可于 2023 年 11 月 7 日（星期二）17:00 前将相关问题通 过电子邮件的形式发送至公司本次会议问题征集邮箱： ir@bocd.com.cn，或在会议召开时提问。公司将于业绩说明会上对投资 者普遍关注的问题进行回答。 成都银行股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日披露了 2023 年第三季度报告。为便于广大投资者更全面深入地了解 公司 2023 年第三季度业绩和经营情况，公司拟于 2023 年 11 月 10 日（星 1 期五）下午 15:00-16:00 召开 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者 普遍关注的问题进行交流。 一、说明会类型 本次业绩说明会以网络文字互动形式召开，公司将就 ...

成都银行股份有限公司 2023 年第三季度报告 成都银行股份有限公司 BANK OF CHENGDU CO., LTD. （股票代码：601838，可转债代码：113055） 2023年第三季度报告 二〇二三年十月 １ | 一、重要提示 | ３ | | --- | --- | | 二、公司基本情况 | ３ | | 三、经营情况讨论与分析 | ８ | | 四、其他提醒事项 | ８ | | 五、银行业务数据 | ８ | | 六、季度财务报表 １１ | | 成都银行股份有限公司 2023 年第三季度报告 一、重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 本公司第七届董事会第四十一次会议于 2023 年 10 月 26 日审议通过《关于成都银行 股份有限公司 2023 年第三季度报告的议案》。本次董事会应出席董事 11 名，现场出席董事 2 名，电话连线出席董事 8 名，副董事长、行长王涛因公务原因无法出席，委托王晖董事长代 为出席会议并行使表决权。 1.3 公司法定代表人、董事长王晖 ...

上述议案所涉及关联交易系公司正常经营发展需要开 展的交易，公司与关联方之间的交易符合相关监管要求和公 司内部制度规定，遵循市场化定价原则，以不优于对非关联 方同类交易的条件进行，不存在损害公司、股东，特别是中 小股东利益的情形，符合关联交易管理要求的公允性原则， 不影响公司独立性，不会对公司的持续经营能力、盈利能力 及资产状况构成不利影响。同意将上述议案提交董事会审议。 独立董事：甘犁、邵赤平、宋朝学、樊斌、陈存泰 成都银行股份有限公司 独立董事关于关联交易的事前认可声明 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《成都银行股 份有限公司章程》等相关规定，作为成都银行股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，我们对拟提交公司第七届 董事会第四十一次会议审议的《关于本行与关联方成都市普 惠融资担保有限责任公司关联交易的议案》进行了事前审阅， 基于独立客观的立场，本着审慎负责的态度，现发表书面意 见如下： 1 2023 年 10 月 16 日 ...

会议对如下议案进行了审议并表决： 审议通过了《关于成都银行股份有限公司 2023 年第三季度报告 的议案》 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 证券代码：601838 证券简称：成都银行 公告编号：2023-051 可转债代码：113055 可转债简称：成银转债 成都银行股份有限公司 第七届监事会第二十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 成都银行股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 16 日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开第七届监事会 第二十三次会议的通知，会议于 2023 年 10 月 26 日在公司总部 5 楼 1 号会议室以现场方式召开。本次监事会应出席监事 6 名，孙波、龙 文彬、张蓬、赵颖 4 名监事现场出席，刘守民、韩子荣 2 名监事通过 电话连线方式参加会议。会议由孙波监事长主持，相关部门负责人列 席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《成都银 行股份有限公 ...