证券研究报告·公司深度研究·半导体 海光信息（688041） 信创造就 X86 CPU 龙头，AI 打开 DCU 广阔 2024 年 02月 02日 空间 证券分析师 马天翼 买入（首次） 执业证书：S0600522090001 maty@dwzq.com.cn 盈[T 利ab 预le_ 测EP 与S 估] 值 2021A 2022A 2023E 2024E 2,025E 证券分析师 王紫敬 执业证书：S0600521080005 营业总收入（百万元） 2,310 5,125 6,008 8,353 11,136 021-60199781 同比 126.07% 121.83% 17.23% 39.03% 33.32% wangzj@dwzq.com.cn 归母净利润（百万元） 327.11 803.54 1,243.66 1,749.11 2,378.72 证券分析师 王世杰 同比 935.65% 145.65% 54.77% 40.64% 36.00% 执业证书：S0600523080004 EPS-最新摊薄（元/股） 0.14 0.35 0.54 0.75 1.02 wangshijie@dwzq.com ...

证券代码：688041 证券简称：海光信息 公告编号：2023-038 海光信息技术股份有限公司 关于股份回购实施结果公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担个别及连带责任。 一、回购审批情况和回购方案内容 海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召开 第一届第二十六次董事会会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司 股份的方案》，同意公司以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交 易方式回购公司已发行的部分人民币普通股股票，在未来适宜时机用于员工持股 计划或股权激励。公司拟回购资金总额不超过人民币 5,000 万元（含），不低于 人民币 3,000 万元（含），回购价格拟不超过人民币 90.00 元/股（含），回购期 限自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司 2023 年 9 月 1 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海光信息技 术股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编 号：2023 ...

证券代码：688041 证券简称：海光信息 公告编号：2023-037 海光信息技术股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心视频录播和网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 2 日（星期四）至 11 月 8 日（星期三）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击 "提问预征集"栏目或通过公司邮箱 investor@hygon.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 18 日发 布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 9 日下午 15:00-16:30 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以视频录播结合网络互动召开，公司将针对 202 ...

一、 《关于募集资金投资项目增加实施主体和实施地点的议案》的独立意见 独立董事认为：公司本次增加募投项目实施主体和实施地点，相关事项内容 及审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理制度》的相关 规定，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形。公司独立董事 同意本次公司募集资金投资项目增加实施主体和实施地点。 独立董事：黄简、胡劲为、张瑞萍、徐艳梅 2023 年 10 月 17 日 关于第二届董事会第二次会议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规章、规范性文件的规定及《公司 章程》《独立董事工作制度》的要求，我们作为海光信息技术股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，本着客观审慎的原则，基于独立判断，现对公司 第二届董事会第二次会议相关事项发表独立意见如下： 海光信息 独立董事意见 海光信息技术股份有限公司独立董事 ...

中信证券股份有限公司 关于海光信息技术股份有限公司 募集资金投资项目增加实施主体和实施地点的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为海光 信息技术股份有限公司（以下简称"公司"、"海光信息"或"发行人"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关规定，对公司募集资金投资项目增加实施主体和实施 地点的事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意海光信息技术股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]953 号），公司首次公开发行人民币 普通股 30,000.00 万股，每股发行价格为人民币 36.00 元，募集资金总额为 1,080,000.00 万元，扣除发行费用 21,721.07 万元（不含增值税）后，募集资金净 额为 1,058,278.93 万元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普 通合伙）审验，并于 2022 年 8 月 9 日出具了《验资报告》（信会师报字[ ...

关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担个别及连带责任。 重要内容提示： 2023 年 10 月 18 日，海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）通 过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份 270,000 股， 占公司总股本 2,324,338,091 股的比例为 0.01%，回购成交的最高价为 56.41 元/ 股，最低价为 55.00 元/股，支付的资金总额为人民币 15,028,009.34 元（不含印 花税、交易佣金等交易费用）。 一、 回购股份基本情况 2023 年 8 月 25 日，公司召开第一届董事会第二十六次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》，同意公司以自有资金通过上海证 券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股股 票，在未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励。公司拟回购资金总额不超过 人民币 5,000 万元（含），不低于人民币 3,000 万元（含），回购价格拟不超过 人民币 90.0 ...

证券代码：688041 证券简称：海光信息 公告编号：2023-035 海光信息技术股份有限公司关于募集资金投资项目 增加实施主体和实施地点的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担个别及连带责 任。 重要内容提示： 海光信息技术股份有限公司（以下简称"海光信息"或"公司"）拟增 加海光信息技术（成都）有限公司（以下简称"海光成都"）、海光云芯集成电 路设计（上海）有限公司（以下简称"海光云芯"）、海光信息技术（苏州）有 限公司（以下简称"海光苏州"）、海光集成电路设计（北京）有限公司（以下 简称"集成北京"）作为实施主体，新增上海市、苏州市、北京市作为实施地点， 共同实施募投项目"新一代海光通用处理器研发"、"新一代海光协处理器研发"、 "先进处理器技术研发中心建设"。 公司拟使用募集资金向海光成都提供不超过 50,000.00 万元（含本数）无 息借款、向海光云芯提供不超过 20,000 万元（含本数）无息借款、向海光苏州提 供不超过 20,000 万元（含本数）无息借款、向集成北京提供不超过 80,000 万元 （含 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 reached ¥1,331,028,860.03, representing a year-on-year increase of 3.17%[3] - The net profit attributable to shareholders for the same period was ¥224,182,763.99, marking a significant increase of 27.23% compared to the previous year[3] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥214,895,903.74, up by 28.13% year-on-year[3] - Operating profit for Q3 2023 was ¥1,201,616,077.73, compared to ¥923,204,827.32 in Q3 2022, reflecting a significant increase of about 30.1%[17] - Net profit attributable to shareholders of the parent company for Q3 2023 was ¥901,634,547.05, up from ¥652,104,430.67 in Q3 2022, indicating a growth of approximately 38.2%[18] - Basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.10, a 25.00% increase year-on-year[4] - Basic earnings per share for Q3 2023 were ¥0.39, up from ¥0.32 in Q3 2022, indicating an increase of approximately 21.9%[18] Research and Development - Research and development (R&D) expenses for Q3 2023 totaled ¥730,534,379.57, reflecting a 48.33% increase compared to the same period last year[4] - The proportion of R&D expenses to operating revenue in Q3 2023 was 54.88%, an increase of 16.7 percentage points year-on-year[4] - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 totaled ¥1,278,933,410.52, compared to ¥1,029,840,343.00 in the same period of 2022, marking an increase of about 24.2%[16] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 amounted to ¥23,762,039,730.09, which is an 8.33% increase from the end of the previous year[4] - The net assets attributable to shareholders reached ¥18,049,256,013.40, up by 5.84% compared to the previous year[4] - Total liabilities as of Q3 2023 amounted to ¥4,220,825,822.69, an increase from ¥3,704,239,405.42 in the previous year, representing a growth of approximately 13.9%[15] - Total current liabilities were not explicitly stated but are part of the overall liabilities figure[25] - The company's total assets were approximately $21.93 billion, a minor decrease from $21.95 billion previously[25] Cash Flow - The company reported a significant increase in cash flow from operating activities, primarily due to a substantial rise in cash received from sales[9] - Operating cash inflow for the first three quarters of 2023 reached ¥4,696,682,112.17, a 38.7% increase from ¥3,386,737,068.20 in the same period of 2022[20] - Net cash flow from operating activities was ¥921,983,348.71, compared to a negative cash flow of ¥-954,525,581.33 in the first three quarters of 2022[20] - Total cash outflow from investing activities was ¥1,844,435,102.97, significantly higher than ¥1,046,749,073.99 in the previous year, resulting in a net cash flow from investing activities of ¥-1,621,395,102.97[20] - Cash flow from financing activities generated ¥1,098,125,000.00, down from ¥11,634,950,666.66 in the same period last year[22] Other Financial Metrics - The total operating costs for the first three quarters of 2023 were ¥2,836,454,944.00, a decrease from ¥2,930,495,051.22 in the same period of 2022, representing a reduction of about 3.2%[16] - Deferred income as of Q3 2023 was ¥167,154,975.21, an increase from ¥150,518,842.56 in the previous year, indicating a growth of approximately 11.0%[15] - Employee compensation payments increased to ¥687,688,918.72 from ¥648,530,672.97 year-over-year[20] - The company reported a decrease in cash paid for purchasing goods and services to ¥2,210,709,324.53 from ¥2,562,756,209.86 in the previous year[20] Future Outlook - The company has not provided specific guidance for future performance or new product developments in the current report[12] - The company has implemented new accounting standards starting in 2023, which may affect the financial statements[22]

重要内容提示： 海光信息技术股份有限公司 关于回购股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担个别及连带责任。 证券代码：688041 证券简称：海光信息 公告编号：2023-034 截至 2023 年 9 月 30 日，海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 尚未实施回购公司股份。 一、 回购股份基本情况 2023 年 8 月 25 日，公司召开第一届董事会第二十六次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》。本次回购的股份将在未来适宜时 机用于员工持股计划或股权激励，回购资金总额不超过人民币 5,000 万元（含）， 不低于人民币 3,000 万元（含），回购价格拟不超过人民币 90.00 元/股（含）， 回购期限自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。具体内容详见 公司 2023 年 9 月 1 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海光 信息技术股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》 （公告编号：2023-026）。 公司将 ...

中信证券股份有限公司 关于海光信息技术股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为海光 信息技术股份有限公司（以下简称"海光信息"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责 海光信息的持续督导工作，并出具本半年度持续督导跟踪报告。 1 序号 工作内容 实施情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 划 保荐机构已建立健全并有效执行了持 续督导制度，并制定了相应的工作计 划 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 开始前，与上市公司签署持续督导协议，明 确双方在持续督导期间的权利义务，并报上 海证券交易所备案 保荐机构已与海光信息签订承销及保 荐协议，该协议明确了双方在持续督 导期间的权利和义务 3 通过日常沟通 ...