云南铝业股份有限公司 2023 年度财务报表及审计报告 t and the 云南铝业股份有限公司 2023 年度财务报表及审计报告 | 内容 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 - 5 | | 2023 年度财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1 - 2 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5 | | 公司资产负债表 | 6-7 | | 公司利润表 | 8 | | 公司现金流量表 | 9 | | 公司股东权益变动表 | 10 | | 财务报表附注 | 11 - 148 | | 补充资料 | 1 - 2 | 普华永道 审计报告 普华永道中天审字(2024)第 10105号 (第一页,共五页) 云南铝业股份有限公司全体股东: í 审计意见 (一) 我们审计的内容 我们审计了云南铝业股份有限公司(以下简称"云铝股份")的财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表, 2023年度的合并及公司利润表、 合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。 (二) 我们的意见 我们认为,后附的 ...

中信建投证券股份有限公司 关于云南铝业股份有限公司 使用部分募集资金向全资子公司云南文山铝业有限公司 提供委托贷款用于募投项目的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）非公开发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，就公司 使用部分募集资金向全资子公司云南文山铝业有限公司提供委托贷款用于募投 项目事项进行了审慎核查，现将核查情况说明如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3086 号《关于核准云南铝业股 份有限公司非公开发行股票的批复》核准，2021 年 11 月 29 日,云铝股份向 17 名 特定投资者非公开发行人民币普通股 339,750,849 股新股，发行价格为人民币 8.83 元/股，募集资金总额为人民币 2,999,999,996.67 元，扣除发行费用后的募集 资金净额为 ...

云南铝业股份有限公司 涉及中铝财务有限责任公司 关联交易的存、贷款等金融业务情况的专项报告 2023 年度 普华永道 关于云南铝业股份有限公司 2023 年度 涉及中铝财务有限责任公司 关联交易的存、贷款等金融业务情况的专项报告 我们审计了云南铝业股份有限公司(以下简称"云铝股份")2023年 12月 31 日 的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公司股东权益 变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注,并于 2024年3月27日出具了 报告号为普华永道中天审字(2024)第 10105 号的无保留意见审计报告。财务报表 的编制和公允列报是云铝股份管理层的责任,我们的责任是在按照中国注册会计 师审计准则执行审计工作的基础上对财务报表整体发表审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的云南铝业股份有限公司 2023 年度涉及中铝财务有限责任公司关联交易的存、贷款等金融业务情况汇总 表(以下简称"关联金融业务情况汇总表")执行了有限保证的鉴证业务。 按照深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7号- 交易与关联交易》(2023年修订)的规定,云铝股份编制了 ...

云铝股份 证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2024-025 云南铝业股份有限公司董事会 截止2023年末，公司全资子公司云铝国际持有中铝国际H股股票19,495,000股，公司采用 公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失确认为其他综合收益。截止2023年 12月31日，公司证券投资的具体明细情况如下表： 单位：人民币元 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计 | 期初账面 | 计入权益的 本期公允价 | 本期 | 本期 | 报告 期损 | 期末账面 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 量模式 | 价值 | 累计公允价值变 值变动损益 | 购买 | 出售 | | 价值 | | | | | | 动 | 金额 | 金额 | 益 | | | 中铝国际 | 62,727,444.14 | 公允价 | 29,557,798.34 | 0.00 -36,928,523.61 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 25,798,920.53 | | H 股 | | 值计量 | | | | ...

中信建投证券股份有限公司 关于云南铝业股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号-上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南 第 2 号—公告格式》等有关法律法规和规范性文件的要求，中信建投证券股份有 限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为云南铝业股份有限公 司（以下简称"云铝股份"或"公司"）非公开发行股票的保荐机构，对公司截 至 2023 年 12 月 31 日的募集资金存放与使用情况进行了核查，现将核查情况说 明如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3086 号核准，公司于 2021 年 11 月 29 日向中国铝业股份有限公司、中央企业乡村产业投资基金股份有限公司 等 17 名特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）股票 339,750,849 股，发行 价格为每股人民币 8.83 元，募集资金总额为人民币 2,999,999,996.67 元，扣除 ...

云南铝业股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 云南铝业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和 其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系）， 结合云南铝业股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度 和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公 司对截止2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实 施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告 是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责 任。 — 1 — 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资 产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效 果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 化可能导致内部控 ...

云铝股份 证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2024-024 （四）董事会审议情况 云南铝业股份有限公司 关于使用部分募集资金向全资子公司云南文山铝业有限公司 提供委托贷款用于募投项目的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开 了第九届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司云南文山铝 业有限公司提供委托贷款实施募投项目的议案》，同意公司将募集资金人民币247,000,000.00 元以委托贷款等方式向 2021 年非公开发行股票募投项目"绿色低碳水电铝材一体化项目"的 实施主体公司全资子公司云南文山铝业有限公司（以下简称"云铝文山"）提供借款用于募 投项目。具体情况如下： 一、 概述 （一）经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3086 号《关于核准云南铝业股份有 限公司非公开发行股票的批复》核准，2021 年 11 月 29 日,云铝股份向 17 名特定投资者非公 开发行人民币普通股 339,750,8 ...

云南铝业股份有限公司监事会对 《关于使用部分募集资金向全资子公司云南文山铝业有限公司 提供委托贷款用于募投项目》的确认意见 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等相关法律、法规和规范性文件及《云南铝业股份有限公司章程》等有 关规定，云南铝业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对公司提交的第九 届董事会第三次会议审议的《关于使用部分募集资金向全资子公司云南文山铝业 有限公司提供委托贷款实施募投项目的议案》进行了认真审核，发表意见如下： 监事会同意公司使用247,000,000.00元募集资金以委托贷款等方式向公司 全资子公司云铝文山提供借款，用于"绿色低碳水电铝材一体化项目"，从而保 障募投项目的资金需求。本次以委托贷款等方式使用募集资金，符合中国证监会、 深圳证券交易所关于募集资金管理使用的相关规定，有利于维护公司及全体股东 的利益。 监事： 梁鸣鸿 皇甫智伟 李昌浩 王 琳 骆灵芝 云南铝业股份有限公司监事会 2024 年 3 月 27 日 ...

云南铝业股份有限公司董事会 2024 年 3 月 27 日 国家环境友好企业 绿色铝·在云铝 云铝股份 云南铝业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定， 云南 铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）董事会就公司 2023 年担任独 立董事的鲍卉芳女士、汪涛先生以及现任独立董事杨继伟先生、施哲先生、陈俊智先生、 罗薇女士的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： 经核查公司 2023 年担任独立董事的鲍卉芳女士、汪涛先生以及现任独立董事杨继 伟先生、施哲先生、陈俊智先生、罗薇女士的任职经历以及其签署的相关自查文件，上 述人员未在公司担任除董事外的任何职务，也未在公司主要股东、控股股东、实际控制 人担任任何职务，与公司及公司主要股东、控股股东、实际控制人之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司 ...

证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2024-018 云南铝业股份有限公司 第九届监事会第二次会议决议公告 云铝股份 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 一、监事会会议召开情况 （一）云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）第九届监事会第二 次会议通知于 2024 年 3 月 15 日（星期五）以书面、传真或电子邮件的方式发出。 （二）会议于 2024 年 3 月 27 日（星期三）以通讯方式召开。 （三）会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人。 （四）公司第九届监事会第二次会议的召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》和云铝股份《公司章程》等有关规定。 二、监事会会议审议情况 会议以通讯表决方式审议通过了以下议案： （一）《关于 2023 年度监事会工作报告的预案》 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和 云铝股份《公司章程》、《监事会议事规则》的要求，公司监事会就 2023 年工作情况作监事 会工作报告。具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《云 ...